马克思主义原理：7 资本主义的历史进程

1、 资本主义的历史进程资本主义的历史进程 一、原始资本积累与自由竞争一、原始资本积累与自由竞争 1 1、原始资本积累时期（、原始资本积累时期（1414、1515世纪世纪-17-17世纪），即工厂世纪），即工厂 手工业时期手工业时期 2 2、自由竞争时期（、自由竞争时期（1717世纪世纪-19-19世纪）世纪） 同一部门内资本家之间为了攫取超额剩余价值而进行竞同一部门内资本家之间为了攫取超额剩余价值而进行竞 争，每个资本家都为了使自己在竞争中处于有利地位，而争，每个资本家都为了使自己在竞争中处于有利地位，而 不得不改进技术，提高劳动生产率；不同部门的资本家之不得不改进技术，提高劳动生产率；不同部门

2、的资本家之 间为了争夺更有利的投资而进行竞争，资本可以在各部门间为了争夺更有利的投资而进行竞争，资本可以在各部门 之间自由转移，部门之间竞争的结果，使利润率平均化，之间自由转移，部门之间竞争的结果，使利润率平均化， 从而形成平均利润率，价值转化为生产价格。在资本主义从而形成平均利润率，价值转化为生产价格。在资本主义 条件下，平均利润率有下降的趋势，为了弥补这个损失，条件下，平均利润率有下降的趋势，为了弥补这个损失， 又会驱使资本家疯狂地卷入竞争的旋涡又会驱使资本家疯狂地卷入竞争的旋涡 二、私人垄断资本主义（二、私人垄断资本主义（1919世纪世纪-20-20世纪中叶）世纪中叶） 1 1、自由竞争

3、必然引起生产集中，生产集中、自由竞争必然引起生产集中，生产集中 引起垄断，其必要性在于避免两败俱伤。引起垄断，其必要性在于避免两败俱伤。 经济危机催生垄断；经济危机催生垄断； 垄断的实质就是垄断资本家凭借其垄断地垄断的实质就是垄断资本家凭借其垄断地 位，获取高额垄断利润。位，获取高额垄断利润。 常见的垄断组织：卡特尔、辛迪加、托拉常见的垄断组织：卡特尔、辛迪加、托拉 斯和康采恩、跨国公司等。斯和康采恩、跨国公司等。 2 2、垄断利润与垄断价格、垄断利润与垄断价格 垄断资本主义生产的根本目的和动机是追逐垄断资本主义生产的根本目的和动机是追逐 高额垄断利润。高额垄断利润。 垄断利润是指垄断资本家凭

4、借其在生产和流垄断利润是指垄断资本家凭借其在生产和流 通中的垄断地位而取得的超过平均利润的高通中的垄断地位而取得的超过平均利润的高 额利润。额利润。 垄断利润主要通过垄断组织制定的垄断价格垄断利润主要通过垄断组织制定的垄断价格 来实现。来实现。 欧盟对英特尔在欧盟对英特尔在1996-20061996-2006年间的垄断利润进行年间的垄断利润进行 了评估。评估结果显示，在过去的了评估。评估结果显示，在过去的1010年间，英特年间，英特 尔通过销售处理器获得了高达尔通过销售处理器获得了高达600600亿美元的垄断亿美元的垄断 利润。利润。 垄断价格垄断价格 u垄断价格是指垄断组织凭借自己对生产和市

5、垄断价格是指垄断组织凭借自己对生产和市 场的垄断地位而制定的为保证最大限度利润场的垄断地位而制定的为保证最大限度利润 的市场价格。的市场价格。 u垄断价格成本价格垄断利润垄断价格成本价格垄断利润，包括垄断，包括垄断 高价和垄断低价两种形式。高价和垄断低价两种形式。 u垄断高价是指垄断组织在销售商品时所规定垄断高价是指垄断组织在销售商品时所规定 的大大高于商品价值或生产价格的价格；垄的大大高于商品价值或生产价格的价格；垄 断低价是指垄断组织在购买商品时所规定的断低价是指垄断组织在购买商品时所规定的 低于这些商品生产价格的价格低于这些商品生产价格的价格。 3、垄断阶段竞争的特点、垄断阶段竞争的特点

6、 垄断不能消除竞争垄断不能消除竞争 l 第一，垄断没有消除产生竞争的经济条件；第一，垄断没有消除产生竞争的经济条件； l 第二，垄断必须通过竞争来维持；第二，垄断必须通过竞争来维持； l 第三，社会生产复杂多样，任何垄断组织都不可能第三，社会生产复杂多样，任何垄断组织都不可能 把全部社会生产包下来。把全部社会生产包下来。 l 垄断组织内部、之间，垄断组织与非垄断组织之间、垄断组织内部、之间，垄断组织与非垄断组织之间、 中小企业之间都存在竞争中小企业之间都存在竞争 垄断条件下的竞争特点垄断条件下的竞争特点 不仅规模大、时间长、手段残酷、不仅规模大、时间长、手段残酷、 程度更加激烈，而且具有更大的

7、程度更加激烈，而且具有更大的 破坏性。破坏性。 三、私人垄断资本主义的新阶段帝国主义 垄断组织在经济生活中起决定作用；垄断组织在经济生活中起决定作用； 金融资本和金融寡头的统治金融资本和金融寡头的统治-工业资本与银工业资本与银 行资本的结合；行资本的结合； 资本输出具有特别重要意义资本输出具有特别重要意义-从商品输出到从商品输出到 资本输出；资本输出； 瓜分世界市场的国际垄断同盟形成；瓜分世界市场的国际垄断同盟形成； 最大列强把世界领土分割完毕；最大列强把世界领土分割完毕； 帝国主义的评价与选择 帝国主义是腐朽的资本主义：帝国主义是腐朽的资本主义： 垄断统治必然产生停滞和腐朽的趋势，资本主垄断

8、统治必然产生停滞和腐朽的趋势，资本主 义生产关系已经成为阻碍生产力发展的障碍；义生产关系已经成为阻碍生产力发展的障碍； 在资产阶级中形成和发展出一个特殊的食利阶在资产阶级中形成和发展出一个特殊的食利阶 层，那些拥有亿万金钱的金融寡头靠发行有价层，那些拥有亿万金钱的金融寡头靠发行有价 证券和实行参与制，占有了巨大的社会财富，证券和实行参与制，占有了巨大的社会财富， 脱离生产，过着脱离生产，过着“剪息票剪息票”生活；生活； 帝国主义的殖民统治绝不容许殖民地半殖民地帝国主义的殖民统治绝不容许殖民地半殖民地 国家的资本主义的自由发展。国家的资本主义的自由发展。 帝国主义是过度的资本主义，是垂死的 资本

9、主义？ 不仅不能解决社会化大生产与生产资料 私人占有的社会基本矛盾，而且会派生 出三大矛盾，即帝国主义内部资产阶级 与无产阶级之间、帝国主义同（半）殖 民地之间的矛盾、帝国主义国家之间。 前两种矛盾会引发无产阶级社会主义革 命和殖民地民族民主革命，后一种矛盾 则会引发帝国主义之间的战争。 帝国主义是无产阶级革命的前夜。帝国主义是无产阶级革命的前夜。 “帝国主义时代是成熟的和衰败的资本帝国主义时代是成熟的和衰败的资本 主义时代，这时资本主义正处于崩溃的主义时代，这时资本主义正处于崩溃的 前夜，已经成熟到快要让位给社会主义前夜，已经成熟到快要让位给社会主义 的地步了。的地步了。” 帝国主义的四种选

10、择 资本主义自身的改革与调整资本主义自身的改革与调整 民主社会主义的选择民主社会主义的选择 国家资本主义的实践国家资本主义的实践 社会主义社会主义 四、国家垄断资本主义（二战后）四、国家垄断资本主义（二战后） 1 1、国家垄断资本主义是私人垄断资本与国家主权、国家垄断资本主义是私人垄断资本与国家主权 结合在一起的资本主义。结合在一起的资本主义。 2 2、国家垄断资本主义发展的根本原因是资本主义、国家垄断资本主义发展的根本原因是资本主义 基本矛盾不断发展的结果：基本矛盾不断发展的结果： 新兴产业发展的需要新兴产业发展的需要 公共基础设施建设的需要公共基础设施建设的需要 国民经济协调发展的需要国民

11、经济协调发展的需要 缓和国内阶级矛盾的需要缓和国内阶级矛盾的需要 增强国际竞争力的需要增强国际竞争力的需要 3 3、国家垄断资本主义的主要形式、国家垄断资本主义的主要形式 国有企业垄断资本国有企业垄断资本-财政拨款财政拨款 国家与私人企业共有的垄断资本：购买私人企业股国家与私人企业共有的垄断资本：购买私人企业股 票、吸收私人垄断资本投资、联合投资兴办新企业票、吸收私人垄断资本投资、联合投资兴办新企业 国家与私人垄断组织在企业外部的联合：向私人垄国家与私人垄断组织在企业外部的联合：向私人垄 断企业订货、提供贷款、通过经济计划化等措施调断企业订货、提供贷款、通过经济计划化等措施调 节社会经济运行节

12、社会经济运行 经济手段经济手段 计划手段计划手段 法律手段法律手段 手段手段 4、国家垄断资本主义的作用和实质 积极作用：积极作用： 国家垄断资本主义的出现在一定程度上有利于社会生产力的发展；国家垄断资本主义的出现在一定程度上有利于社会生产力的发展；缓缓 和私人垄断资本与社会化大生产之间的矛盾，在和私人垄断资本与社会化大生产之间的矛盾，在一定范围内突破了私一定范围内突破了私 人垄断资本的狭隘境界人垄断资本的狭隘境界；国家干预和调节社会经济的能力逐渐增强，；国家干预和调节社会经济的能力逐渐增强， 通过国家的收入再分配手段使劳动人民生活水平有所改善和提高通过国家的收入再分配手段使劳动人民生活水平有

13、所改善和提高；在在 国家垄断资本主义的参与和干预下，社会生产和社会生活的面貌改观，国家垄断资本主义的参与和干预下，社会生产和社会生活的面貌改观， 加快了这些国家国民经济的现代化进程。加快了这些国家国民经济的现代化进程。 消极作用：消极作用： 掩盖了资本主义的各种矛盾，这些矛盾的积累和发展，必然使经济危掩盖了资本主义的各种矛盾，这些矛盾的积累和发展，必然使经济危 机更为严重和频繁；必然导致赤字财政和通货膨胀，引发财政和信用机更为严重和频繁；必然导致赤字财政和通货膨胀，引发财政和信用 危机危机 国家垄断资本主义实质：国家垄断资本主义实质： 归根结底是在资本主义生产方式内部对资归根结底是在资本主义生

14、产方式内部对资 本主义生产关系进行的局部调整，不能掩本主义生产关系进行的局部调整，不能掩 盖其资本主义经济的实质。盖其资本主义经济的实质。 五、当今资本主义的新变化五、当今资本主义的新变化 1 1、名称、名称 国家垄断资本主义：是战后资本主义模式的延续国家垄断资本主义：是战后资本主义模式的延续 国际垄断资本主义：随着新科技革命的兴起和国际经济的国际垄断资本主义：随着新科技革命的兴起和国际经济的 一体化，资本加速向国际化发展，到一体化，资本加速向国际化发展，到9090年代则呈现明显的年代则呈现明显的 全球化倾向，国家垄断与私人垄断结合在一起向全球拓展全球化倾向，国家垄断与私人垄断结合在一起向全球

15、拓展 金融垄断资本主义：是资本对人类社会生产的最高统治，金融垄断资本主义：是资本对人类社会生产的最高统治， 它把生产的社会化又向前推进了一步，使资本主义实现了它把生产的社会化又向前推进了一步，使资本主义实现了 历史性进步。历史性进步。 社会资本主义：当代资本主义从生产力到生产关系，从经社会资本主义：当代资本主义从生产力到生产关系，从经 济基础到上层建筑，从社会结构到社会生活，从内部关系济基础到上层建筑，从社会结构到社会生活，从内部关系 到国际关系，社会化的程度都越来越高，范围都越来越广，到国际关系，社会化的程度都越来越高，范围都越来越广， 层次都越来越多，社会主义的因素在逐步增长层次都越来越多

16、，社会主义的因素在逐步增长 2 2、生产力的变化、生产力的变化 在经济发展层面上，当代资本主义特别是主要资本主义国在经济发展层面上，当代资本主义特别是主要资本主义国 家，生产力加速发展，劳动生产率大幅度提高，社会财富家，生产力加速发展，劳动生产率大幅度提高，社会财富 也迅猛增长，经济保持了较长时期的相对稳定发展；也迅猛增长，经济保持了较长时期的相对稳定发展； 在产业结构层面上，出现了转向信息化、服务化和高科技在产业结构层面上，出现了转向信息化、服务化和高科技 化的趋势。第三产业迅速崛起，第一、第二产业的比重大化的趋势。第三产业迅速崛起，第一、第二产业的比重大 幅度下降。幅度下降。 劳动力结构变

17、化很大，脑力劳动者比例攀升，素质显著提劳动力结构变化很大，脑力劳动者比例攀升，素质显著提 高；高； 劳动工具发生革命性变革，由传统的劳动工具发生革命性变革，由传统的“三机系统三机系统”(”(动力动力 机、工作机、传动机机、工作机、传动机) )发展为发展为“四机系统四机系统”(”(增加了电脑控增加了电脑控 制机制机) )； 人工合成材料的问世，新资源的开发利用，尤其是信息资人工合成材料的问世，新资源的开发利用，尤其是信息资 源这一非物质资源的广泛应用，从根本上改变了劳动对象源这一非物质资源的广泛应用，从根本上改变了劳动对象 的物质范围。此外，作为生产力重要组成部分的生产管理，的物质范围。此外，作

18、为生产力重要组成部分的生产管理， 由于电子计算机、信息技术、控制论、系统工程等的运用，由于电子计算机、信息技术、控制论、系统工程等的运用， 而获得了新的手段和工具。而获得了新的手段和工具。 3 3、生产关系的变化、生产关系的变化 在所有制关系上，出现了资本社会化的趋势，建在所有制关系上，出现了资本社会化的趋势，建 立和发展一定比重的国有经济，企业股权分散化，立和发展一定比重的国有经济，企业股权分散化， 政府对微观经济和宏观经济进行干预。政府对微观经济和宏观经济进行干预。 在劳资关系上，推行雇员持股计划，允许部分工在劳资关系上，推行雇员持股计划，允许部分工 人参加企业管理等多种形式，改善劳资关系

19、，缓人参加企业管理等多种形式，改善劳资关系，缓 和阶级矛盾。和阶级矛盾。 在分配关系上，许多发达国家对收入分配政策进在分配关系上，许多发达国家对收入分配政策进 行了调整，用税收调节收入再分配，实行社会福行了调整，用税收调节收入再分配，实行社会福 利政策，在一定程度上缓和了社会矛盾。利政策，在一定程度上缓和了社会矛盾。 4 4、上层建筑方面的变化、上层建筑方面的变化 实现了政治制度与法制的有效结合；国家实现了政治制度与法制的有效结合；国家 管理经济和社会的职能增强；资产阶级的管理经济和社会的职能增强；资产阶级的 民主形式进一步扩大，公民权利的内涵与民主形式进一步扩大，公民权利的内涵与 外延又有新

20、的拓展；意识形态中左翼与右外延又有新的拓展；意识形态中左翼与右 翼的分歧逐渐减弱，多元化的价值取向更翼的分歧逐渐减弱，多元化的价值取向更 加鲜明；对国家权力机构的监督和制约的加鲜明；对国家权力机构的监督和制约的 内外因素大大加强；国家权力的重心由议内外因素大大加强；国家权力的重心由议 会向政府转移。会向政府转移。 5 5、阶级结构和阶级关系的变化、阶级结构和阶级关系的变化 资产阶级：在家族资本家继续存在的情况下，经理资本家资产阶级：在家族资本家继续存在的情况下，经理资本家 人数增加、作用上升；家族资本家对企业控制方式的变化，人数增加、作用上升；家族资本家对企业控制方式的变化， 逐渐由直接控制过

21、渡到间接控制。逐渐由直接控制过渡到间接控制。 无产阶级的变化：工人绝对数量增加迅速，素质提高；第无产阶级的变化：工人绝对数量增加迅速，素质提高；第 三产业工人已占主体地位，白领工人超过蓝领工人；工人三产业工人已占主体地位，白领工人超过蓝领工人；工人 阶级构成日趋复杂化、多层次化；工资收入增加，生活明阶级构成日趋复杂化、多层次化；工资收入增加，生活明 显改善；劳动时间缩短，不少人成为股票的拥有者；劳动显改善；劳动时间缩短，不少人成为股票的拥有者；劳动 者通过社会保险、社会救济、社会服务等途径获得帮助。者通过社会保险、社会救济、社会服务等途径获得帮助。 中间阶级出现新的分化，分为中间阶级出现新的分

22、化，分为“中间偏下中间偏下”和和“中间偏上中间偏上” 两部分人，中间阶级的人数大幅度减少。两部分人，中间阶级的人数大幅度减少。 阶级关系的变化：无产阶级和资产阶级的矛盾为各种社会阶级关系的变化：无产阶级和资产阶级的矛盾为各种社会 利益矛盾冲突所淡化利益矛盾冲突所淡化 六、当代资本主义新变化的原因和实质六、当代资本主义新变化的原因和实质 科学技术革命和生产力的发展，是资本主义变化科学技术革命和生产力的发展，是资本主义变化 的根本推动力量；的根本推动力量； 工人阶级争取自身权力和利益斗争的作用，是推工人阶级争取自身权力和利益斗争的作用，是推 动资本主义变化的重要力量动资本主义变化的重要力量 社会主

23、义制度初步显示的优越性对资本主义产生社会主义制度初步显示的优越性对资本主义产生 了一定影响；了一定影响； 主张改良主义的政党对资本主义制度的改革也对主张改良主义的政党对资本主义制度的改革也对 资本主义的变化发挥了重要作用。资本主义的变化发挥了重要作用。 1、当代资本主义新变化的原因、当代资本主义新变化的原因 2、当代资本主义新变化的实质、当代资本主义新变化的实质 当代资本主义的新变化，不可否当代资本主义的新变化，不可否 认是人类历史进步的表现；但认是人类历史进步的表现；但 是它并没有、也不可能改变资是它并没有、也不可能改变资 本主义生产关系的实质：本主义生产关系的实质： p没有改变资本主义私有

24、制经济没有改变资本主义私有制经济 基础基础 p没有改变资本主义剥削的实质没有改变资本主义剥削的实质 p没有改变工人阶级受雇佣阶级没有改变工人阶级受雇佣阶级 地位地位 p没有改变资本主义的基本矛盾没有改变资本主义的基本矛盾 七、资本主义的历史地位和发展趋势七、资本主义的历史地位和发展趋势 资本主义的巨大进步性资本主义的巨大进步性 u资本主义将科学技术转变为强大资本主义将科学技术转变为强大 的生产力；的生产力； u资本追求剩余价值的内在动力和资本追求剩余价值的内在动力和 竞争的外在压力推动了社会生产竞争的外在压力推动了社会生产 力的迅速发展；力的迅速发展； u资本主义的意识形态和政治制度资本主义的意识形态和政治制度 作为上层建筑在战胜封建社会小作为上层建筑在战胜封建社会小 生产方式，保护、促进和完善资生产方式，保护、促进和完善资 本主