XX厂供应商审核表

1、XX 厂供应商审核表 供应商名称 厂址 日期 供应商代表 成员 项目 发现缺失 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 分数 评分标准 判定标准 1 3 有文件，确实执行良好 完全符合 （ 可接收，重点发展 ） 90-1 2 2 有文件绝大部分确实执行，少部分未执行 部分符合 （ 可接收，需改进 ） 80- 3 1 有文件，少部分执行，绝大部分未执行；无文件， 有执行。 有条件符合 （ 不可接收，供应商整改后可申请 复审） 60- 4 0 无文件，也无执行。 不符合 （ 不可接收，体系不合格 ） 6 项次 项目 结果 目标 1 审核项目 0.0% 80% 结论 完全符

2、合 （ 可接收，重点发展 ） 部分符合 （ 可接收，需改进 ） 有条件符合 （ 不可接收，供应商整改后 可申请复审 ） 不符合 （ 不可接收，体系不合格 ） 改善对策应回复日 改善对策恢复人 核准 : 制定 : 1.生产现场 NO. 审核项目 审核 得 1 是否根据产品及及客户要求设置质量控 制重点？ 2 各质控点是否有明确的控制验证措施或 标准？人员是否进行相应技能培训？ 3 关键工序能力、 重要参数及工艺操作要求 是否得到确认并维持其有效性？关键工 序是否进行管控？ 4 制程异常问题是否得到及时反馈及有效 分析改进？ 5 现场质量状况是否被记录且可追溯？ 6 是否有明确的操作程序（ SOP

3、） ?有无受 控？是否按照作业指导书操作？ 7 作业指导书是否明确说明工作注意事项 及判定标准 ? 8 现场使的作业指导书 / 检验规范是否是最 新的有效的版本 ? 9 现场的检验作业是否符合检验规范的要 求? 10 作业者是否熟悉与本工位相关的质量控 制要点 ? 11 涉及设备操作的作业指导书是否标明设 备设定的参数？ 12 是否能提供关键设备维护保养计划 , 并得 到执行 ? 13 关键设备是否能满足产品质量和可靠性 要求？ 14 现场质量情况是否有记录且可追溯？ 15 是否有进行正式的 5S 活动，工作区整洁 有序，且管理人员定期检查？ 16 生产现场是否区域划分明确， 物流顺畅？ 17

4、 生产现场是否有违规操作的行为？现场 秩序如何？ 18 关键工序的温度、湿度、光照、通风等管 控要求是否被明确执行？ 19 特殊产品的存放、生产、搬运、包装的环 境要求是否得到满足？ 20 产品的质量状况是否在现场有明显标示， 员工是否了解？ 审核员 合计 2.品质管控 NO. 审核项目 审核 得分 1 不合格物料的质量状况是否及时向供应 商进行通报并跟踪供应商的改进措施？ 2 对于供应商提供的新材料是否有品质确 认程序？ 3 对原材料的检验记录是否保存，保存期 限？有无文件规定？ 4 是否有检验设备或仪器能够检验来料的 规格标准？ 5 不合格来料是否得到有效处理？ 6 关键工序是否有进行首件

5、确认并记录 ? 7 制程异常问题是否得到及时反馈， 进行分 析，并采取有效的预防措施？ 8 对于最终的产品是否有足够的检验文件、 规范、规格书或抽样计划？ 9 是否进行周期性及可靠性测试并能提供 相关报告？ 10 对成品测试失败是否进行有效分析并推 进改善措施实施？ 11 出货时是否有完整的检验报告？ 12 最终验收的记录是否完善？ 13 对于在发生质量问题后， 是否可以追溯质 量记录来追查原因？ 14 是否能提供涉及的关键的材料、 设备用作 业方式所做的有关验证报告？ 15 是否能提供近三个月批不合格品处理记 录? 16 是否针对发生的批次不合格品制定纠正 措施计划并实施 ? 审核员 合计

6、3.仪器设备管理 NO. 审核项目 审核 得分 1 仪器校验人员是否具备作业认证合格证 书？ 2 是否有程序规定对仪器设备进行校正、 保 养、维护？ 3 是否有仪器清单且制定校正保养计划并 实施、记录？ 4 仪器设备是否能满足产品检验与测试需 求？不能满足之项目如何处理？ 5 作业中使用的仪器是否适合并经过有效 校正保养？ 6 检验 和测量设备是 否有序地 保存和贮 存？ 7 必要时， 检验和测量设备是否有防调节保 护？ 8 有特殊要求的仪器设备及工装是否有明 确的管控要求并执行？ 9 生产，测试中有无未经校正的仪器使用？ 10 能否随机提供至少 3 份关键检验和试验设 备校验报告 ? 11

7、在发现检验和试验设备发生故障和损坏 后，是否制定了纠正措施？是否评价之前 产品检验的有效性？ 合计 审核员 4.客户服务 NO. 审核项目 审核 得 1 有无相关的流程对客户提出的要求进行 回馈？效率，效果如何？ 2 是否有机制定期了解客户需求 （如定期沟 通）？ 3 客户提出的品质问题是否得到及时有效 处理并落实？ 4 客户 投诉问题是否 能要求及 时处理关 闭？ 5 关键性的材料变更时是否有知会给客户 确认？ 6 是否进行客户的满意度调查并有评价程 序及标准？ 审核员 合计 5.不合格品的控制 NO. 审核项目 审核 得分 1 是否对退回的产品进行分析， 改进？有无 反馈给各部门？ 2 是否有特定的人员和流程对不合格产品 / 物料进行处理？ 3 是否有对于不合格品的处理办法？ 4 当不合格的改进措施的推进或执行情况 不满意时采取怎样的措施？ 5 是否规定对不合格的识别和控制 6 是否有对登记、报告，以及标识不合格产 品作规定？ 7 是否 有规定不合格 品纠正后 必须再验 证？ 8 交付或开始使用后发现的不合格品是否 采取适当措施 ? 9 如果怀疑发运的产品有不合格， 是否立即 通知顾客 ? 10 不合格品让步处理时是否向相关方报告。 11 对偏离规范的产品，发运前是否取得 顾客的同意？ 这