08版内审试题

1、质量管理体系审核员培训班考试试题姓名：杨蓉飞培训机构：考试日期：2011年5月20日类别选择判断填空简述题阐述案例分析总得分题题题题题得分阅卷人签复核人签字字一、选择题（每题1 分，共 10 分）从以下每题的几个答案中选择一个你认为最合适的，并将答案代号填入（）中。（ c）1.顾客满意指的是a ）没有顾客抱怨b ）要求顾客填写意见表c ）顾客对自己的要求已被满足的程度的感受d ）a+b（ c）2. 2008版 ISO9001 标准名称中不用质量保证，意味着a ）不要求质量保证b ）与 ISO9004 标准的要求一致了c ）其含义除了要求产品质量保证还要增强顾客满意第1页共5页d ）以上全不是（

2、 c ）3. 顾客的要求就是a ）书面定单b ）电话要货c ）任何方式提出的包括产品功能和交付的要求d ）a+b（ b ）4. 系统地识别和管理组织内所使用的过程，特别是这些过程之间的相互作用，称为a ）管理的系统方法b ）过程方法c ）基于事实的决策方法d ）系统论（ d）5.术语“设计和开发”可包括的设计和开发a ）产品b ）过程c ）体系d ）a+b+c（ b ）6一次审核的结束是指a ）末次会议结束b ）分发了经批准的审核报告之时c ）对不符合项纠正措施进行验证后第2页共5页d ）监督检查之后（ d ）7. GB/T19001-2008 标准中 6.3“基础设施”可以是（）。a) 生产

3、设备b) 生产场所及设施c) 信息系统和通讯技术d) 以上都是（ a）8.下列哪种文件应在现场审核前通知受审核方a ）审核计划b ）检查表c ）审核工作文件和表式d ）a+b+c（ c） 9.餐馆的炊事员要有健康证是（）。a)顾客隐含的要求b)顾客规定的要求c)适用于产品的法律法规要求d)组织认为必要的附加要求（ d ）10. “与审核准则有关的并且能够证实的记录、事实陈述或其他信息”，是指a ）审核结论b ）审核发现第3页共5页c ）审核方案d ）审核证据二、判断题（每题1 分，共 10 分）下列各题中，你认为正确的在（）中划“”，错误的划“”( )1 现场审核的首、末次会议必须由审核组长主

4、持。( )2 “审核准则”就是指GB/T19001( )3.( ) 4.审核范围就是受审方质量管理体系的范围。( )5( ) 6审核组是根据不合格项的多少来评价受审核方的质量管理体( ) 7在对产品实现进行策划时，组织应针对产品确定过程、文件和资源需求。( ) 8与产品有关要求的评审包括对组织与供方所签定的采购合同( )9( ) 10.为保证不符合项纠正措施的有效性，审核员必须去现场验证。三、填空题（每题 1 分，共 5 分）指出 GB/T19001-2008 标准中适用于下述情景的某项条款，请将条第4页共5页款号填在横线上。1. “宾馆客房的桌子上放着服务指南 。”适用于这一情景的条款是7.

5、2.3a2 “成品仓库雨后漏水, 没有及时维修。 ”适用于这一情景的条款是6.3a3.“工艺文件更改后，标明了更改的次数和日期。 ” 适用于这一情景的条款是 4.2.3c4. “用适当的方法来标识未经检验的产品。 ” 适用于这一情景的条款是 7.5.35 “质检部正在讨论如何编制成品检验规程。”适用于这一情景的条款是7.1c四、 问答题（五道题，共45 分）（一）简述题（每题5 分，共 15 分）；1GB/T19001-2008 哪些条款中体现了 “以顾客为关注焦点”原则，至少举出 2 个条款，并根据自己的理解做简要说明。答： 1）体现在 5.2/7.2/8.2.1 等条款中本人理解，最高管理

6、者应以增强顾客满意为目的，确保顾客的要求，同时作为对质量管理体系绩效的一种测量，组织应监视顾客，关于组织是否满足其要求的感受的相关信息，并确定获取和利用这种信息的方法。2现场审核第一天发现了一项文件上的不符合，第二天该部门负责人说：“我们已经把不符合的文件修改了，请审核组把这项不符合撤下第5页共5页来。”你作为审核组组长，如何处理？为什么？答： 1）不能撤2) 理由：不合格事实已经存在，尚未实施纠正措施并验证3简述与审核员有关的审核原则。答： a 道德行为：职业的基础B 公正表达：真实、准确的报告的义务C 职业素养：在审核中勤奋并具有判断力（二）阐述题 ( 每题 15 分，共 30 分)1如何

7、依据 GB/T19001-2008 标准，审核 “内部审核” 过程？ (15 分)答：1）组织应按策划的时间间隔进行内部审核，以确定质量管理体系是否： a 符合策划的安排b 得到有效实施和保持2）组织应策划审核方案，策划时应考虑拟审核的过程和区域的状况和重要性，以及以往审核的结果。应规定审核的准则、范围、频次和方法。3）应编制形成文件的程序，依规定审核的策划、实施、形成记录以及报告结果的职责和要求。4）应保持审核及其结果的记录。5）负责受审核区域的管理者应确保及时采取必要的纠正和纠正措施，以消除所发现不合格及其原因。2查设计和开发更改时， 审核员在询问设计和开发更改的有关规定后，抽查了 3 个

8、不同专业组在2004 年 8-12 月间的更改单，都有授权人员的审批， 修改发放手续符合文件控制要求。审核员很满意他们的工作，第6页共5页道谢后就离开了。这样的审核是否符合要求？为什么？如果请您去审核，您会怎么做？(15 分)答： 1）不符合。2）因为要对设计和开发的更改进行适当的评审、验证和确认，并在实施前得到批准。设计和开发更改的评审应包括评价更改，对产品组成部分和交付产品的影响。更改的评审结果及任何必要措施的记录应与保持。3）应继续审核如下内容：- 是否评价了更改对产品及其组成部分的影响- 是否进行了适当的评审、验证和确认- 这一切是否在更改正式实施前进行，是否有记录- 是否按要求实施了

9、相应的更改- 评价更改的有效性， 看是否更改后达到了预期目的 (受审核方自己评价的结果 )五、案例分析题（每题6 分，共 30 分）：请根据所述情况判断并写出不符合报告。评分标准：不符合事实 2 分；不符合条款 1 分；不符合标准的内容 2 分；不符合分级 1 分。1. 在销售科，审核员问销售科长如何评价顾客满意，销售科长犹豫了一下后回答：“我们公司目前还没有规定评价顾客满意的方法，但是顾客投诉很少，这表明顾客没有什么意见。”答： 1）不符合事实第7页共5页2）不符合条款和内容：不符合8.2.1 中的 “组织应对顾客有关组织是否已满足其要求的感受的信息进行监视，并确定获取和利用这种信息的方法

10、”。3）不符合分级：一般2. 在销售部，审核员抽查 7 份顾客调查表，发现其中 2 份写有顾客意见：“不知道应找哪个部门询问产品信息？” ，有 2 份是顾客抱怨：“购买产品后发现质量有问题， 找不到联系的部门和人员。 ”销售部经理解释：“因为销售人员经常外出，顾客找不到人是难免的。”答： 1）不符合事实2）不符合的条款和内容：不符合 7.2.3 中“组织应对以上有关方面确定并实施与顾客沟通的有效安排： a)产品信息； c)顾客反馈，包括顾客报怨 ”。3）不符合分级：一般3在质检部，审核员问： “公司是否有文件具体规定自行车中轴成品检验的抽样数？” 质检部经理递过来一份编号为 WI0302的成品

11、检验规程，审核员注意到该检验规程第 4.2.2 条规定 “各种自行车零件的车铣成品按表 4.1 中规定的批量大小随机抽样” 。审核员又查到表 4.1 中自行车中轴的“批量范围”中只规定了“ 501-10000 ”的抽样数，就问：“自行车中轴批量 500 和 10000 时，检验员如何抽样？” 质检部经理说：“检验员会根据经验减少或加大成品检验的抽样数， 我们的检验员都很有经验，还从来没有出现过顾客退货的情况。 ” 答： 1）不符合事实第8页共5页2）不符合的条款和内容：不符合7.1 c 中组织应确定 “产品所要求的验证、确认、监视、检验和试验活动，以及产品接收准则”。3）不符合分级：一般4设计

12、开发程序（QP 04）规定每个项目都必须在策划后编制设计计划，写出工作流程。审核员查看SD项目的设计计划及全部文件，发现大部分图纸的完工期是2001 年 3 月，而设计计划的签发日期是2001 年 6 月。经理说SD是个外销合同，产品是引进技术生产的，只要转化国外图纸就可以了，因要做内审所以我们补了一个设计计划。答： 1）不符合事实2）不符合的条款和内容：不符合7.3.1 中的 “组织应对产品的设计和开发进行策划和控制”。3）不符合分级：一般5、在审核邮电局发送科时，文件规定对所有的邮件由分选组分好后，按省、市、地区不同类别进行包装并放入防雨防潮的邮递专用袋内发送。 审核员发现在分选组内墙角处堆放了一堆发往青海的邮件，发送人员正将其放在纸箱内打包准备发送。审核员问：这是怎么回事，为什么你们用纸箱打包，你们规定不是用防雨防潮的邮递专用袋