安全风险分级管控工作制度

1、马幺坡煤矿安全风险分级管控工作制度目录一、总则 2二、“安全风险分级管控”组织机构 2（一）成立“风险分级管控”工作领导小组 2（二）领导小组职责 3（三）办公室职责 3三、安全风险分级管控的辨识程序、评估方法 5（一）综合辨识程序 51、年度辨识评估 52、月度辨识评估 63、周辨识评估 64、日辨识评估 6（二）专项辨识程序 7（三）风险辨识评估方法 81、安全风险等级标准 82、安全风险评估 9四、安全风险分级管控 10五、安全风险公告警示及培训 11六、考核办法 13为全面辨识、管控矿井在生产过程中，针对各系统、各 环节可能存在的安全风险、危害因素以及重大危险源，将风 险控制在隐患形成

2、之前，把可能导致的后果限制在可防、可 控范围之内，提升安全保障能力，结合我矿实际，特制定马 幺坡煤矿安全风险分级管控工作制度。一、总则安全风险分级管控是指在安全生产过程中，针对各系 统、各环节可能存在的安全风险、 危害因素以及重大危险源， 进行超前辨识、分析评估、分级管控的管理措施。各单位主要负责人是本单位安全风险分级管控工作实 施的责任主体 , 各业务科室是本专业系统的安全风险分级管 控工作实施的责任主体。二、“安全风险分级管控”组织机构（一）成立“风险分级管控”工作领导小组组 长：宋筱水副组长：邢飞成 员： 徐永忠 郭克发 雷朝县 王明辉 陈先 廷 陈先兵 代华平 向继东 罗瑞军 陈志发

3、尚勇 肖 显伦 罗齐富 常文朝 丁丕金 李学仲 杨忠伍 邢亮 贵 左正林 蔡兴智 陈学友 陈华吉学顺 黄大安 刘胜荣 常礼荣 焦子俊 焦子胜 安 顺友 艾双贵 黄晓 韦绍红 陈 刚 徐元平 孙雪 琴 江永胜 梅仕明 陈刚（机电矿长）矿成立安全风险分级管控办公室。（二）领导小组职责1、矿长是安全风险分级管控第一责任人，对安全风 险管控全面负责。2、安全副矿长负责对安全风险分级管控实施的监督、 管理、考核。3、各副矿长具体负责实施分管系统范围内的安全风险 分级管控工作。4、专业副总工程师及业务科室负责具体实施专业系统 的安全风险辨识、 评估分级、 控制管理、 公告警示等工作。5、区队负责人负责本作

4、业区域和工艺工序的安全风险 管控工作6、班组长负责本作业区域的安全风险辨识管控，岗 位人员负责本岗位的安全风险辨识管控。（三）办公室职责“安全风险分级管控”办公室负责检查、督促“安全风险分级管控”工作的实施情况，具体职责如下：1、制定“安全风险分级管控”工作制度，制定实施 方案，明确辨识程序、评估方法、管控措施以及层级责任、 考核奖惩等内容；2、由矿长亲自组织实施，针对重大、较大安全风险， 采取设计、替代、转移、隔离等技术、工程、管理手段，制 定管控措施和工作方案，人员、资金要有保障，并在划定的 重大、较大安全风险区域设定作业人数上限。3、由矿长牵头组织召开专题会，每月对评估出的重 大安全风险

5、管控措施落实情况和管控效果进行检查分析，识 别安全风险辨识结果及管控措施是否存在漏洞、盲区，针对 管控过程中出现的问题调整完善管控措施，并结合季度和专 项安全风险辨识评估结果，布置下一月度安全风险管控重 点。4、由分管副矿长牵头组织召开专题会，每周各专业系 统针对本系统存在的每一项安全风险， 从制度、 管理、措施、 装备、应急、责任、考核等方面逐一落实管控措施，组织对 月度安全风险重点管控区域措施实施情况进行一次检查分 析，落实管控措施是否符合现场实际，不断完善改进管控措 施。5、由安全副矿长牵头， “安全风险分级管控”办公室 负责严格对照每一项安全风险的管控措施，抓好日常监督检 查，确保管控

6、措施严格落实到位。6、矿领导带班上岗过程中，严格按照 “三走到、三必 到”原则，跟踪安全风险管控措施落实情况，发现问题及时 督促整改。7、各业务部门要突出管控重点，对重大危险源和存在 重大安全风险的生产系统、生产区域、岗位实行重点管控， 有针对性地开展监督检查等日常管控工作。8、实时动态调整，高度关注生产状况和危险源变化后 的风险状况，动态评估、调整风险等级和管控措施，实时分 析风险的管控能力变化，准确掌握实际存在的风险状况等 级，并随着风险变化而随时升降等级，防止出现评级“终身 制”，确保安全风险始终处于受控范围内。三、安全风险分级管控的辨识程序、评估方法（一）综合辨识程序1、年度辨识评估每

7、年由矿长亲自组织，制定年度安全风险辨识评估工作 方案，抽调各系统技术人员和专家，围绕人的不安全行为、 物的不安全状态、环境的不良因素和管理缺陷等要素，结合 我矿生产系统、设备设施、作业场所等部位和环节，进行一 次全面、系统的安全风险辨识评估，并对辨识出的各类安全 风险进行分类梳理，综合考虑作业场所、受威胁人数、起因 物、引起事故的诱导性原因、致害物、伤害方式等，通过对 系统的分析、危险源的调查、危险区域的界定、存在条件及 触发因素的分析、潜在危险性分析，确定安全风险类别。2、月度辨识评估每月由各分管副矿长牵头组织相关业务部门进行一次 本专业系统的安全风险辨识及隐患排查，并于当日下午各分 管副矿

8、长组织本系统骨干精英，召开本系统安全风险分级管 控工作会，结合本系统重点区域、重点场所、重点环节以及 操作行为、职业健康、环境条件、安全管理等，进行一次专 业系统的安全风险辨识。3、周辨识评估区队负责人每周组织本单位人员，对本单位作业区域 开展全面的安全风险辨识，由本单位技术主管根据辨识情况 编写作业区域安全风险综合评估报告，明确辨识的时间和区 域、存在的风险和等级、管控措施和建议等内容，做到“谁 辨识、谁签字、谁负责” ，存档备查。4、日辨识评估上岗员工、班组长每班交接班前组织本班组岗位员工对 重点工序进行安全风险辨识评估。并严格按照班组、岗位 安全管控现场检查考核表现场监管，全面掌控作业现

9、场班 组、岗位人员的风险辨识情况； 岗位员工上岗前严格按照 全确认单对上岗区域内的环境、设备、设施、劳动防护进 行安全风险辨识，发现安全风险后及时向当班上岗员工、班 组长汇报，若发现存在不符合项应立即处理，处理不了的及 时汇报本班班组长及跟班员工，由上岗员工组织人员处理并 汇报单位值班室。值班人员在岗位工种值班日志中记录，本 单位处理不了的报矿“安全风险分级管控”办公室。（二）专项辨识程序1、全国其他煤矿发生重特大事故后或矿发生涉险事故、 出现重大非伤亡事故隐患，由矿长组织分管副矿长、总工程 师和业务科室、区队，从汲取事故教训和消除事故隐患的角 度，开展一次针对性的专项辨识，辨识评估结果用于识

10、别之 前的安全风险辨识结果及管控措施是否存在漏洞、盲区，指 导修订完善设计方案、作业规程、操作规程、安全技术措施 等。2、新水平、新采（盘）区、新工作面设计前，由总工 程师组织相关副总工程师、业务科室，重点对地质条件和隐 蔽致灾因素等方面存在的安全风险进行一次专项辨识，辨识 评估结果用于完善设计方案，指导生产工艺选择、生产系统 布置、设备选型、劳动组织确定等。3、在生产系统、生产工艺、主要设施设备、隐蔽致灾 因素等发生重大变化时，由分管副矿长组织相关副总工程 师、业务科室、区队，重点对作业环境、生产过程、隐蔽致 灾因素和设施设备运行等方面存在的安全风险进行一次专 项评估，辨识评估结果用于指导重

11、新编制或修订完善作业规 程、操作规程。3、启封火区、排放瓦斯及石门揭煤等高危作业实施前， 新技术、新材料试验或推广新应用前的风险辨识，由分管副 矿长组织相关副总工程师、业务科室、区队，重点对作业环 境、工程技术、设备设施、现场操作等方面存在的安全风险 进行一次专项评估，辨识评估结果作为安全技术措施编制依 据。（三）风险辨识评估方法1、安全风险等级标准由矿长牵头组织，在“煤矿安全风险预控”辨识标准的 基础上，依据国家标准、规范、以及确定的重大安全风险辨 识、评估、分级标准，结合我矿实际，制定安全风险等级评 估标准，从高到低，划分为重大风险、较大风险、一般风险 和低风险，分别用红、橙、黄、蓝四种颜

12、色标识。重大风险：是指可能造成人员伤亡和主要系统损坏的风险。较大风险：是指可能造成人员伤害，但不会降低主要系 统性能或损坏的风险。一般风险：是指不会造成人员伤害，但会降低主要系统 性能或损坏的风险。低风险：是指不会造成人员伤害和主要系统损坏风险。2、安全风险评估（1）矿、各专业系统每次风险辨识结束后，分别由矿 长、各分管副矿长组织，针对各系统安全风险和安全隐患， 按照矿制定的安全风险等级评定标准，建立一整套安全风险 数据库重大安全风险清单、绘制“红橙黄蓝”四色安全风险 空间分布图，汇总造册。要完善本系统安全风险档案，明确 级别、管理状况、责任人、管控能力等基本情况，实行“一 风险一档案” ，并

13、按照风险等级，用红、橙、黄、蓝等色彩 对档案进行分类管理。对现场辨识出现的不同类别安全风 险，必须明确应急处置程序和措施，经评估存在不可控风险 的，必须立即停止区域作业或停止设备运行，撤出危险区域 人员，督促责任单位制定措施进行整改，整改完毕后再重新 进行评估并进行实时监控。（2）矿、各专业系统每次安全风险辨识、评估、定级 结束后，要组织编写安全风险综合评估书，明确辨识的时间 和区域、存在的风险和等级、管控措施和建议等内容，做到谁辨识、谁签字、谁负责”，存档备查四、安全风险分级管控1、根据安全风险评估，针对安全风险类型和等级，从 高到低，分为“矿、区队、班组、岗位”四级，逐级分解落 实到每级岗

14、位和管理、作业员工身上，确保每一项风险都有 人管理，有人监控，有人负责。2、由矿长亲自组织实施，针对重大、较大安全风险， 采取设计、替代、转移、隔离等技术、工程、管理手段，制 定管控措施和工作方案，人员、资金要有保障，并在划定的 重大、较大安全风险区域设定作业人数上限。3、由矿长牵头组织召开专题会，每月对评估出的重大 安全风险管控措施落实情况和管控效果进行检查分析，识别 安全风险辨识结果及管控措施是否存在漏洞、盲区，针对管 控过程中出现的问题调整完善管控措施，并结合季度和专项 安全风险辨识评估结果，布置下一月度安全风险管控重点。4、由分管副矿长牵头组织召开专题会，每周各专业系 统针对本系统存在

15、的每一项安全风险， 从制度、 管理、措施、 装备、应急、责任、考核等方面逐一落实管控措施，组织对 月度安全风险重点管控区域措施实施情况进行一次检查分 析，落实管控措施是否符合现场实际，不断完善改进管控措 施。105、由安全副矿长牵头， “安全风险分级管控”办公室负责严格对照每一项安全风险的管控措施，抓好日常监督检 查，确保管控措施严格落实到位。6、矿领导带班上岗过程中，严格按照集团公司“三走 到、三必到”原则，跟踪安全风险管控措施落实情况，发现 问题及时督促整改。7、各业务部门要突出管控重点，对重大危险源和存在 重大安全风险的生产系统、生产区域、岗位实行重点管控， 有针对性地开展监督检查等日常

16、管控工作。8、实时动态调整，高度关注生产状况和危险源变化后 的风险状况，动态评估、调整风险等级和管控措施，实时分 析风险的管控能力变化，准确掌握实际存在的风险状况等。五、安全风险公告警示及培训1、完善安全风险公告制度。2、由矿长亲自组织实施，针对重大、较大安全风险，采取设计、替代、转移、隔离等技术、工程、管理手段，制定管控措施和工作方案，人员、资金要有保障，并在划定的 重大、较大安全风险区域设定作业人数上限。3、由矿长牵头组织召开专题会，每月对评估出的重大安全风险管控措施落实情况和管控效果进行检查分析，识别安全风险辨识结果及管控措施是否存在漏洞、盲区，针对管11 控过程中出现的问题调整完善管控

17、措施，并结合季度和专项 安全风险辨识评估结果，布置下一月度安全风险管控重 点。4、由分管副矿长牵头组织召开专题会，每周各专业系 统针对本系统存在的每一项安全风险， 从制度、 管理、措施、 装备、应急、责任、考核等方面逐一落实管控措施，组织对 月度安全风险重点管控区域措施实施情况进行一次检查分 析，落实管控措施是否符合现场实际，不断完善改进管控措 施。5、由安全副矿长牵头， “安全风险分级管控”办公室负 责严格对照每一项安全风险的管控措施，抓好日常监督检 查，确保管控措施严格落实到位。6、矿领导带班上岗过程中，严格按照 “三走到、三必 到”原则，跟踪安全风险管控措施落实情况，发现问题及时 督促整

18、改。7、各业务部门要突出管控重点，对重大危险源和存在 重大安全风险的生产系统、生产区域、岗位实行重点管控， 有针对性地开展监督检查等日常管控工作。8、实时动态调整，高度关注生产状况和危险源变化后 的风险状况，动态评估、调整风险等级和管控措施，实时分 析风险的管控能力变化，准确掌握实际存在的风险状况等 级，并随着风险变化而随时升降等级，防止出现评级“终身12 制”，确保安全风险始终处于受控范围内。六、考核办法1、未按规定进行安全风险辨识活动的单位，罚单位主 要负责人各 500 元；风险辨识不认真，辨识内容不清晰的， 罚主要责任人 300 元；2、各系统针对安全风险和安全隐患，未按规定建立安 全风险数据库、重大安全风险清单、绘制“红橙黄蓝”四色 安全风险空间分布图并汇总造册的单位，罚单位主要负责人 各 500 元；编制内容不全，编制不合格的，罚单位主要责任人 200 元。3、各系统未按规定编写系统安全风险综合评估书的单 位，罚单位主要负责人 500 元；编制内容不全，编制不合格 的，罚单位主要责任人 200 元。4、本单位作业区域安全风险评估报告编制不认真或弄 虚作假的， 罚单位主要负责人 500 元，罚主要责任人 200 元。5、上岗员工、班组长每班交接班前未组织本班组岗位 员工对重点工序进行安全风险辨