内部审核检查记录表(20201130221652)

1、精品文档内部审核记录编制：审核：批准：上海达科电梯有限公司.精品文档内部审核检查表DK/15-0501NO ：1受审核部门：总经理部门负责人：李锦娣审核员： 徐鹤凤审核日期： 2015/05/03依据的标准：公司管理制度、质量审审核的要素：核标准、生产管理计划、程序文件要审核内容审核方式审核记录结论素1、总经理是否遵照公司公司管理制总经理已按要求建度、质量审核标准、生产管理计划、立本企业的 QMS。总程序文件标准的要求建立本公司质公司 QMS全体员工要求量管理系统并文件化？查阅有效实施。2、该质量管理系统是否在被总经理公司 QMS体现了标执行、维持及持续改善其有效性？3、该质量管理系统是否体现

2、了 ?准总要求总经理是否有证据证明已向组织传总经理通过会议、文 管达了满足顾客和法律法规要求的件、内部刊物向公司理重要性？查阅全体员工传达满足承2、总经理对相关的法律法规收集、顾客和法律法规要诺掌握情况？求。3、总经理是否已建立了质量方针和总经理已建立质量.精品文档质量目标？方针和目标每年主4、总经理是否主持了管理评审？持一次管理评审，通5、总经理是如何确保所需的资源？过管理评审确保所需资源。以通过市场了解和合顾1、最高管理层如何确定顾客的需要同确定顾客需求。客(Needs) 和期望 (Expectations) ？将顾客的需求转化为2、通过什么方法将其转化为要求为企业的质量方针提问关(Req

3、uirements) ？是否合理、可行？和质量目标。注3、在确定顾客的要求时，组织是否在确定顾客的要求验证焦已考虑到与产品有关的责任，包括时，已考虑到与产品点法律和法规要求？有关法律和法规要求1.本公司质量方针是什么？总经理清楚公司质2.是否适合于组织的目的，包含满量方针及其含义质足质量管理系统要求和持续改善有本公司质量方针符合 QMS要求，得到企量效性的承诺？3.查阅方质量方针是否得到相关层次人员业人员理解能为质针的理解？量目标制定提供框4.验证是否为制订和审查质量目标提供架，质量方针每年进框架？行一次评审（时间间5.组织是否定期评审质量方针的持隔不超过 12 个月）.精品文档续适宜性？6.

4、 质量方针是否失控？职责和权限1. 总经理是否明确管理层、各职能总经理通过岗位职部门职责、权限及相互关系？责明确相关层次人权2. 组织内部各职能部门或各级人员查阅员职责和权限限是否了解其职责？组织内部各职能部门与管理者代表验证或各级人员是否了解沟3. 总经理是否指定了管理者代表？其职责通4. 管理者代表是否是管理层成员，总经理指定了管理者其职责是否明确规定？并履行其职代表能？管理者代表符合标准要求结论分为：合格（ “”表示） 、基本合格（ “”表示） 、不合格（“”表示）三种.精品文档内部审核检查表DK/15-0501NO ： 2受审核部门：总经理部门负责人：李锦娣审核员： 徐鹤凤审核日期：

5、2015/05/03依据的标准：公司管理制度、质量审审核的要素：核标准、生产管理计划、程序文件要素审核内容审核方式审核记录结论内部沟通权1.否就内部沟通形式上、文件上作出公司通过会议、文件限明确规定，以保证各层次各部门之查阅形式明确层次各部门间工作沟通？之间工作沟通与2.内部沟通的渠道和方法是否清与质量管理体系有效沟通楚？验证性的信息能及时传递3.与质量管理体系有效性的信息是到有关部门或人员否及时传递到有关部门或人员？1、最高管理层是否参与并负责主持最高管理层每年管理管管理评审？评审理、管理评审时间间隔是否有规定，时间间隔不超过 122评并能满足体系运行需要？面谈个月审3、管理评审对质量体系变

6、化的需要管理评审对质量体系.精品文档和改善的机会，包括质量方针、质变化的需要和改善的量目标是否进行评估？查阅机会，包括质量方针、 评审的输入质量目标进行评估1.管理评审输入是否包括了审核结管理评审输入包括了果，顾客的反馈意见，过程绩效和审核结果，顾客的反产品的符合性，预防和纠正措施状馈意见，过程绩效和况，上一次管理评审措施落实情况，产品的符合性，预防影响现阶段质量管理体系变化的因和纠正措施状况，影素改善的建议？响现阶段变化的因素评审的输出改善的建议1.管理评审的输出是否包括对质量管理评审的输出包括管理体系、过程、有效性的改进，对质量管理体系、过资源配备意见？程、有效性的改进，2. 管理评审结果

7、是否按质量记录予资源配备意见，应保以维持？持管理评审记录总经理是否以适当方式明确了资源总经理明确了资源的资的要求？要求为管理评审本公源本公司是否在建立、维护和改进质司在建立、维护和改提量管理体系以及使顾客满意的各过进质量管理体系以及供程中提供了必要的资源？验证使顾客满意的各过程中提供了必要的资源结论分为：合格（ “”表示） 、基本合格（ “”表示） 、不合格（“”表示）三种.精品文档内部审核检查表DK/15-0501NO ：3受审核部门：管理者代表部门负责人：李锦娣审核员： 徐鹤凤审核日期： 2015/05/03依据的标准：管理评审记录审核的要素要审核内容审核方式审核记录结论素1、管理者代表是

8、否确定了以下体系管理者代表已确定质文件：查阅量方针和质量目标;一a. 质量方针和质量目标 ;质量手册 ; 标准所要般b. 质量手册 ;交谈求的书面化程序组织要c. 本国际标准所要求的书面化程所需的文件 ;标准所求序（ 6 个）;要求的质量记录d. 组织所需的文件 ;e. 本国标标准所要求的质量记录质量管理体系结合本（16 个）。组织的规模、活动的2、质量管理体系是否结合本组织的型态、过程的复杂程规模、活动的型态、过程的复杂程度与关联性、人员的度与关联性、人员的能力选择并建能力选择并建立了相立了相关文件？关文件.精品文档质量目标1.质量目标是否与质量方针相一致，并符合各项产品的要求？2.质量目标

9、是否可测量并展开到部门？3.质量目标的制定是否符合实际并策反映持续改进的承诺？划质量目标的策划1.最高管理者是否进行了质量系统规划 ?2.质量策划所产生的变化是否处于受控状态？3.质量策划是否包括了质量体系所需的过程，所需的资源和质量管理体系的持续改进？质量目标与质量方针相一致，并符合各项产品的要求查阅质量目标可测量并展开到部门验证质量目标的制定符合实际并反映持续改进的承诺进行了质量目标规划质量策划所产生的变化处于受控状态质量策划包括了质量体系所需的过程，所需的资源和质量管理体系的持续改进结论分为：合格（ “”表示） 、基本合格（ “”表示） 、不合格（“”表示）三种.精品文档内部审核检查表D

10、K/15-0501NO ：4受审核部门：管理者代表部门负责人：李锦娣审核员： 徐鹤凤审核日期： 2015/05/03依据的标准：管理评审记录审核的要素：要素审核内容审核方式审核记录结论1、管理者代表是否为确保质量管理管代进行了测量和监体系的符合性对测量和监控活动进控活动进行了策划形行了策划？策划的结果有无形成文成了程序文件明确规件的计划或程序文件？查阅定具体要求及采用的2、在上述计划或程序文件中有无明统计技术和方法总确规定具体要求及采用的统计技术程序文件能保证品质则和方法？这些统计技术和方法的应管理体系的符合性和用是否适当？产品达到规定要求，3、否制定测量和监控活动计划 / 程交谈并实现质量管

11、理体系序文件？程序文件能否保证品质管有效性的持续改善理体系的符合性和产品达到规定要求？并实现质量管理体系有效性的持续改善？.精品文档1. 管理者代表有无制定书面化的内管代制定了书面化的部审核程序文件，开展定期的内部内部审核程序文件，审核以确保其质量管理体系的符合每年进行内部以确保性和有效性？QMS的符合性和有效2. 制定的审核程序文件是否覆盖了查阅性内审程序文件符合审核工作如何开展，如何确保审核标准要求管代制定了的独立性，记录审核结果及报告给年度审核计划，审核内管理层？是否明确了审核范围、频验证计划的安排考虑到审部次和方法？审核活动是否按审核计核活动及区域的现状审划有效开展？与重要性，以及以往

12、核3. 管理者代表是否制定了年度审核审核的结果内审员符计划？审核计划的安排是否考虑到合规定要求审核活动及区域的现状与重要性，以及以往审核的结果？4. 管理者代表指定的审核人员是否具备相应的能力和资格？能否保证审核工作的独立性？1. 管理者代表是否对质量改进过程管代对质量改进过程 持进行了策划确认？有无改进计划或查阅进行了策划形成了纠续方案？并形成相关文件？正 / 预防措施程序文改2. 管理者代表是否对质量改进过程验证件管代利用质量方 进制定了管理文件并具体执行？针、目标、分析和改.精品文档3. 管理者代表是否利用质量方针、进的见证材料、纠正目标、分析和改进的见证材料、纠和预防措施的实施效正和预

13、防措施的实施效果的验证果的验证促进了质量是否促进了质量改进的实施？改进的实施结论分为：合格（ “”表示） 、基本合格（ “”表示） 、不合格（“”表示）三种.精品文档内部审核检查表DK/150502NO：1受审核部门： 采购部部门负责人：李锦兰审核员： 徐鹤凤审核日期： 2015/05/03依据的标准：采购合同评审记录审核的要素：要素审核内容审核方式审核记录结论1. 采购部是否识别并评价了包括提采购部识别并评价供原材料、辅料及服务活动的所有了包括提供原材料、供方？辅料及服务活动的2. 采购部是否规定对供方的选择和所有供方建立了采采定期评价准则？购控制程序文件建购3. 采购部是否记录了评价的结果

14、并立了合格供方名录建立合格供方名录？采购部明确了组织面谈4. 采购部是否明确组织对供方实行对供方实行控制的控制的类型和程度？类型和程度采购文5. 采购部的采购文件（如采购申清件清楚地包含拟订查阅单）是否清楚地包含拟订采购产品采购产品的信息的信息？每次采购均在合格6. 采购部每次采购是否在合格供方供方进行采购进行采购？采购部确定和实施7. 采购部是否确定和实施对采购产对采购产品的验证.精品文档品的验证？组织或顾客暂无在8. 组织或顾客提出在供方货源处验供方货源处验证证时，生产部是否在采购文件中规定要求的验证安排及产品的放行方法？结论分为：合格（ “”表示） 、基本合格（ “”表示） 、不合格（“

15、”表示）三种.精品文档内部审核检查表DK/150502NO：2受审核部门：销售部部门负责人：徐鹤凤审核员： 赵倩审核日期： 2015/05/03依据的标准：内部审核文件审核的要素：要素审核内容审核方式审核记录结论1. 销售部是否识别顾客的要求，并已识别顾客的要求将其明确化？并转化为质量方针2. 销售部是否进行了顾客需求和期查阅和目标产品 望的相关调查，以确定预期的或特已进行了顾客需求相关 定的用途的顾客要求？验证和期望的相关调查，要求3. 销售部是否已建立包括法律和法确定了顾客要求， 以的确规要求的体产品相关责任的文件清合同方式确定具体定单？要求已建立法律和法规要求和产品相关责任的文件清单.精

16、品文档4. 销售部对合同的评审是否在合同销售部在合同或订或订单确认之前进行？单确认之前进行合5. 销售部是否按程序文件规定对合同的评审销售部能同进行评审？查阅按程序文件规定对6. 口头（或电话、 E-mail ）接单销合同进行评审口头产（电话、 E-mail ）订售部如何处理？有无相关的记录或验证品确认？单销售部进行相关相7. 若在评审中存在供需双方不一致的记录或确认销售关的地方，销售部有无证据表明在接部通过合同评审有要受之前已经得到有效地解决？效地解决供需双方求8. 销售部是否确定要求评审的类不一致的地方以会的型？是否分别规定了相应的、必不议或会签评审合同评可少的部门都要参与？规定了相关部门

17、都审9. 有无合同变更现象？如有，合同要参与目前暂无合变更是否得到供需双方的认可？同变更现象结论分为：合格（ “”表示） 、基本合格（ “”表示） 、不合格（“”表示）三种.精品文档内部审核检查表DK/150502NO： 3受审核部门：销售部部门负责人：徐鹤凤审核员：赵倩审核日期： 2015/05/03依据的标准：内部文件审核的要素：要素审核内容审核方式审核记录结论1.销售部是否已确定同顾客的联络已确定电话、传 渠道，以确保及时传递产品信息和真、客户走访等同得到顾客的回应？在销售产品前，顾客的联络渠道、销售部是否提供顾客有关产品的信查阅在销售产品前为息，以帮助顾客了解产品？顾客提供有关产2.在

18、销售产品过程中，销售部是否品的信息，在销售及时处理顾客询价和订单或合同处产品中，销售部及顾理，包括变更？验证时处理顾客询价客3.销售部是否明确责任部门和处理和订单或合同处 沟方法，以了解顾客需求、接受和传理，包括变更销售通递顾客反馈（包括顾客投诉）？部以文件形式接4.有无顾客抱怨现象？如有，销售受和传递部对顾客的抱怨是否反馈给顾客？5.当法律和法规要求时，销售部是否按规定完成所有顾客联络工作？.精品文档1.客服部实施了对顾客满意和/或不满意监控的活动，包括规定获得和使用顾客满意和/ 或不满意信息的方法，如责任部门、传递渠道、处理要求等？2.客服部对顾客满意 /或不满意的信息采取了什么方法？顾3

19、.对顾客满意程度，有无量化指客标？这些方法能否及时准确地收集满相关信息？意4.客服部对收集的信息如何利用、利用的效果如何？是否作为对组织品质管理体系业绩的测量和持续改进的输入？客服部实施了对顾客满意和/ 或不满意监控的活动客服部对顾客满意 / 或不满意的信查阅息发放顾客满意度调查表调查、顾验证客满意程度指标已量化、客服部利用收集的顾客满意信息作为对QMS 业绩的测量和持续改进的输入结论分为：合格（ “”表示） 、基本合格（ “”表示） 、不合格（“”表示）三种.精品文档内部审核检查表DK/150503NO：1受审核部门：办公室部门负责人： 赵倩审核员： 徐鹤凤审核日期： 2015/05/03依

20、据的标准：质量手册审核的要素：要素审核内容审核方式审核记录结论1.质量手册是否引出了程序文件？质量手册包含了程2.质量手册对管理范围、删减条款查阅序文件质和理由、质量管理体系的过程及其质量手册对管理范量相互关系描述是否清晰？围、删减条款和过手3.册质量手册的受控情况？程及其相互关系描交谈述清晰质量手册符合标准要求1.办公室是否对所有应控制的文件办公室已建立文文都进行了控制？查阅件控制程序2.标准中提到形成文件之处是否都文件控制程序符合件有文件？交谈标准要求控3.制办公室对文件的发放是否进行了文件发放前得到了登记？审批进行了发放登4.文件发放前是否审批其适用性？记.精品文档外来文件是否识别并控制

21、其分发查无外文件清单5.有无文件更改现象，文件的更改目前暂无无文件更是否经重新批准？改6.文件（包括需要保留的作废文件）文件有编号标识标识情况如何？1.办公室是否规定了记录的管理要办公室已建立质求？查阅量记录控制程序记2.办公室是否按文件化的程序对质程序文件符合标准录量记录进行管理？要求的3.控质量管理体系所要求的质量记录交谈本公司记录保存期限为 3年制是否都已具备？4.记录保存期限是否规定明确？总则本公司中具有质量1.本公司中具有质量职责的人员是查阅职责的人员是否经人否经过适当的教育、培训和具有相过适当的教育、培力应的技能和经历？面谈训和具有相应的技资2.办公室对委派人员的方法和步骤能和经历

22、源是否有相应规定？办公室暂无委派人员结论分为：合格（ “”表示） 、基本合格（ “”表示） 、不合格（“”表示）三种.精品文档内部审核检查表DK/150503NO：2受审核部门：办公室部门负责人： 赵倩审核员： 徐鹤凤审核日期： 2015/05/03依据的标准：质量手册审核的要素：要素审核内容审核方式审核记录结论能力、意识和培训办公室通过岗位1. 办公室是否规定了各质量相关岗任职要求规定了位人员所需要的任职要求（包括教各质量相关岗位人育、培训、技能和经历）？查阅员所需要的任职要2. 办公室是否编制了年度培训计求划？面谈办公室编制了年3. 办公室是否按培训计划实施？度培训计划并按人4. 办公室是

23、否对培训的效果进行了计划实施培训工作力评估总结，差距在其后的培训过程办公室对培训的有资中是否改进？效性进行了评价源5. 每次培训是否都有详细的记录？保留了培训产生的员工是否清楚其工作对实现质量目相关记录、员工清标的贡献，是否清楚工作的相关性楚工作的相关性和和重要性？重要性公室有教 6. 办公室是否保存了适当的教育、育、培训、资格和培训、资格和经历的记录？经历的记录.精品文档7. 办公室是否指定协助本次内审的办公室协助本次内实施计划？查阅审计划的安排符合8. 计划的安排是否考虑到审核活动标准要求及区域的现状与重要性，以及以往验证审核的结果？内部审核结论分为：合格（ “”表示） 、基本合格（ “”

24、表示） 、不合格（“”表示）三种.精品文档内部审核检查表DK/150504NO：1受审核部门：质检组部门负责人：王祝林审核员： 徐鹤凤审核日期： 2015/05/03依据的标准：质量手册、工艺文件审核的要素：要素审核内容审核方式审核记录结论.精品文档1. 质检组是否确定测量和监控活动质检组确定测量和及所需的测量和监控能力要求？监控活动所需的测2. 这些要求是否与组织产品的质量量和监控能力要求特性指标的要求相适应？符合产品的质量特3.是否识别测量和监控活动所要求性要求的计量器具并编制台帐？编制了测量设备台4.在用的计量设备是否经过了必要查阅帐的校准？在用的计量设备经监5.是否规定并执行周期性校准

25、的要过了校准视求或规定在使用前加以校准？编制了测量设备校和6.负责这些装置校准、使用的人员准计划测是否掌握其工作要点和技术要求？验证检验人员能掌握其量是否进行必要的培训或资格确认？工作要点和技术要装7.处于不同状态下 （如合格、准用、求，经过了培训置限用、禁用、封存等）的计量设备处于不同状态下（合 的是否能防止误用？格、准用、限用、禁控8.计量设备所处的环境条件是否适用、封存）的计量设制宜？计量设备维护是否适当？计量备能防止其误用设备检修是否记录？修理后是否在测量设备无失准或校准？超期的记录或现象9. 有无失准或超期的记录或现象？若有，了解是否对已测量和监控结果的有效性进行评定？是否采取了.相

26、应的纠正措施？精品文档1. 公司是否对确定满足顾客要求所公司通过部门工作过必须的实施过程进行了识别，并对检查、顾客满意度测程每一过程从输入到输出的一组活动查阅量、内审、数据分析的和资源进行分析和确认，并制定进等活动进行 QMS过测行了测量和监控的相关操作文件？程的监视和测量量2. 公司是否规定了适当的方法来实验证QMS过程的监视和和施对过程实现的测量和监控？测量符合标准要求，控3. 采用的方法、设备和工具，测量监视和测量结果满制或监控的环境要求、频次，人员资足其预期目标格的要求，是否能满足每一个过程活动的质量控制？4. 测量和监控活动记录能否证实每一个过程具有持续能力以满足其预期目标？结论分为

27、：合格（ “”表示） 、基本合格（ “”表示） 、不合格（“”表示）三种.精品文档内部审核检查表DK/150504NO：2受审核部门：质检组部门负责人：王祝林审核员： 徐鹤凤审核日期： 2015/05/03依据的标准：质量手册、工艺文件审核的要素：要素审核内容审核方式审核记录结论.精品文档1. 质检组是否对产品实施了检验？对产品实施了检验质检组有无编制相应的检验规程？编制相应的检验规2. 检验规程的描述是否符合本公司程的产品检验实际情况？查阅检验规程的符合本产3. 有无规定在各测量、监控点进行公司的产品检验实品记录？验证际情况的4. 记录中能否表明产品放行的权限规定了各测量、监测和职责 ?控点

28、的记录量5. 记录表格的内容设计能否反映产检验员有权放行产和品特性要求，质量特性状况的评价品监是否明确？检验表单反映了产控6. 是否完成所规定的全部测量和监品特性要 求，有合 控活动？格或不合格的质量特性描述质检部门完成全部测量活动.精品文档1. 有无制定文件化的程序标识和已建立不合格品控制不符合要求的产品？控制程序2. 控制程序能否防止不符合产品程序文件能否防止的非预期使用和交付？查阅不符合产品的非预3. 已发生的不合格产品服务技质部期使用和交付是否按程序要求进行控制？验证已发生的不合格产4. 对其处置是否有相关记录，纠正品服务能按程序要后是否重新验证并记录？求进行控制不5. 对于交付后或使

29、用后发现的不合于交付后发现的不合格技质部采取了何种措施？合格应立即与顾客格6. 这些措施是否考虑到不符合的后联系以消除顾客当控果？前的不满意制7. 技质部是否进行了跟踪不符合的应保持不合格产生结果及有相应记录？的相关记录结论分为：合格（ “”表示） 、基本合格（ “”表示） 、不合格（“”表示）三种.精品文档内部审核检查表DK/150504NO：3受审核部门：生产部部门负责人：戚生刚审核员： 徐鹤凤审核日期： 2015/05/03依据的标准：生产计划表审核的要素：要素审核内容审核方式审核记录结论.精品文档1. 是否有相关文件明确规定资料收已建立数据分析集和分析的职责、程序和方法及统控制程序计分

30、析记录？收集的数据包括了2. 收集的数据是否包括了测量和监测量和监控活动的控活动，或其他任何质量活动的相相关信息关信息？相关的统计记录报3. 相关的统计记录报表能否证实上表能否证实上述活述活动及结果？动及结果资4. 本公司采用哪些统计技术？本公司采用原因分料查阅5. 技质部对资料如何进行分析？是析法和排列图等统分否形成分析报告或图表？计技术，形成了分析验证6. 公司管理层是否依据上述信息对析报告或图表组织的质量管理体系进行了适宜性公司管理层依据上和有效性评价？述信息对组织的质量管理体系进行了适宜性和有效性评价.精品文档1. 本公司是否建立了纠正措施程序已建立纠正措施文件？程序2. 程序中是否包

31、含了本标准要求的程序文件符合标准六方面的内容？要求3. 技质部收集了哪些不合格项作为收集了产品质量、纠正措施的输入？查阅QMS过程、顾客反4. 责任部门和相关方法能否保证信馈等不合格项作为纠息的传递？验证纠正措施的输入正5. 是否有不符合项原因分析的结纠正措施程序按：措果并针对不符合的原因确定纠正现象描述、原因分施措施并进行评价？析、采取措施、效6. 有无纠正措施实施的证据？果验证进行应保持有无对纠正措施进行有效性验证和相关纠正措施所产评审的记录？生的任何质量记录结论分为：合格（ “”表示） 、基本合格（ “”表示） 、不合格（“”表示）三种.精品文档内部审核检查表DK/150504NO：4受

32、审核部门：办公室部门负责人： 赵倩审核员：徐鹤凤审核日期： 2015/05/03依据的标准：审核的要素：要素审核内容审核方式审核记录结论.精品文档1. 本公司是否建立了预防措施程已建立了预防措序文件或作业文件？施控制程序程序2. 预防措施程序中是否包含了本文件符合标准要求标准规定的五方面的内容？查阅预防措施应进行潜3. 技质部是否进行了潜在不符合在不合格原因分 的识别、分类？验证析、采取措施、效4. 技质部收集了哪些信息作为预果验证进行根据潜防措施的输入？在不合格影响必要5. 技质部是否针对不符合原因确时建立应急计划定预防措施及相关计划、方案？应保持相关预防措预6. 本公司能否提供预防措施实施施所产生的任何质防的证据材料？量记录措7. 有无对预防措施进行验证和评施审的记录？结论分为：合格（ “”表示） 、基本合格（ “”表示） 、不合格（“”表示）三种.精品文档内部审核检查表DK/150505NO：1受审核部门：生产部部门负责人：王祝林审核员： 徐鹤凤审核日期： 2015/05/03依据的标准：工艺文件、质量手册审核的要素：要素审核内容审核方式审核记录结论1. 生产部为满足产品的要求是否确生产部