煤矿开采企业安全隐患排查上报通用标准(试行)

1、煤矿开采企业安全隐患排查上报通用标准（试行） 本标准适用于指导煤矿开采企业编写更为详细的安全隐患查报标准，并依照此通用标准对查出的安全隐患进行归类上报。 本标准自发布之日起施行。 、基础管理类隐患 隐患类别 隐患内容 1.1.1.1 未取得营业 执照 备注 中华人民共和国公司法 （中华人民共和国主席令第 8 号）第七条：应取得营业执照。 1.1 资质证 照 1.1.1 缺少资 质证照 1.1.1.2 未取得采矿 许可证 1.1.1.3 未取得安全 生产许可证 1.1.2.1 营业执照内 容与实际不符 中华人民共和国煤炭法 （2013年6月 29日第十二届全国人民代表大会常务委员会第三次会议修订

2、）第十 九条：经批准开办的煤矿企业，凭批准文件由地质矿产主管部门颁发采矿许可证。 安全生产许可证条例 （中华人民共和国国务院令第 397 号）第二条：国家对矿山企业、建筑施工企业和危 险化学品、烟花爆竹、民用爆破器材生产企业实行安全生产许可制度。企业未取得安全生产许可证的，不得 从事生产活动。 中华人民共和国公司法 （中华人民共和国主席令第 8 号）第七条：公司营业执照记载的名称、住所、注册资 本、经营范围、法定代表人姓名等事项发生变更的，公司应当依法办理变更登记，由公司登记机关换发营业 执照。 1.1.2 资质证 照未合法有 效 1.1.2.2 采矿许可证 未按规定申请变更 登记或采矿权证超

3、 出有效期限 矿产资源开采登记管理办法 （中华人民共和国国务院令第 241 号）第十五条：有下列情形之一的，采矿权 人应当在采矿许可证有效期内，向登记管理机关申请变更登记： （一）变更矿区范围的； （二）变更主要开采 矿种的；（三）变更开采方式的； （四）变更矿山企业名称的； （五）经依法批准转让采矿权的。 1.1.2.3 安全生产许 可证过期 1.1.2.4 安全资格证 过期 安全生产许可证条例 （中华人民共和国国务院令第 397 号）第九条：安全生产许可证的有效期为 3 年。安 全生产许可证有效期满需要延期的，企业应当于期满前 3 个月向原安全生产许可证颁发管理机关办理延期手 续。 煤矿安

4、全培训规定 （国家安全生产监督管理总局令第 52 号）第二十六条：煤矿企业主要负责人和安全生 产管理人员安全资格证有效期届满需要延期的， 持证人应当在期满前 60 日内向考核发证部门申请办理延期复 审手续。申请延期复审前，应当参加相应复训并考核合格。 隐患类别 隐患内容 备注 1.2 安全生 产管理机 构及人员 1.2.1 安全生 产管理机构 （含职业健 康管理机构） 设置缺陷 1.2.1.1 未设置安全 生产机构 煤矿安全规程第四条：煤矿企业必须设置安全生产机构。 1.2.1.2 未设置职业 危害防治管理机构 煤矿作业场所职业危害防治规定（试行） ：（八）煤矿企业应建立健全职业危害防治管理机

5、构。 1.2.1.3 未建立防突 机构 防治煤与瓦斯突出规定第四条：有突出矿井的企业、突出矿井应当设置防突机构，建立健全防突管理制 度和各级岗位责任制。 1.2.1.4 未建立防治 水机构 煤矿防治水规定第五条：水文地质条件复杂、极复杂的煤矿企业、矿井应当设立专门的防治水机构。 1.2.2 安全管 理人员（含职 业健康管理 人员）配备缺 陷 1.2.2.1 安全生产管 理人员人员缺陷 煤矿安全规程第四条：配备适应工作需要的安全生产人员和装备。 1.2.2.2 职业危害管 理无专职人员 煤矿作业场所职业危害防治规定（试行） ：（八）配备专职管理人员，负责职业危害防治日常管理工作。 1.2.2.3

6、 防治水专业 技术人员、探放水 队伍缺陷 煤矿防治水规定第五条：煤矿企业、矿井应当按照本单位的水害情况，配备满足工作需要的防治水专业 技术人员，配齐专用探放水设备，建立专门的探放水作业人员。 1.3 安全规 章制度 1.3.1 安全生 产责任制缺 陷 1.3.1.1 未按规定建 立、健全相关人员 的安全生产责任制 煤矿安全规程第三条：煤矿企业必须建立、健全各级领导安全生产责任制、职能机构安全生产责任制、 岗位人员安全生产责任制。 1.3.2 安全管 理制度缺陷 1.3.2.1 未建立健全 安全管理制度 煤矿安全规程第三条：煤矿企业应建立、健全安全目标管理制度。 1.3.3 安全操 作规程缺陷

7、1.3.3.1 未建立健全 安全操作规程 四川省安全生产条例 （四川省第十届人民代表大会常务委员会公告第90号） 第十四条： 安全操作规程应覆 盖主要设备设施生产作业和具有安全风险的作业活动等。 1.3.4 制度（文 件）管理缺陷 1.3.4.1 未按规定制 定、完善、发布相 关制度 煤矿安全规程第三条：煤矿企业应建立、健全安全目标管理制度、安全奖惩制度、安全技术措施审批制 度、安全隐患排查制度、安全检查制度、安全办公会议等制度。煤矿企业必须建立各种设备、设施检查维修 制度。 1.4 安全培 训教育 1.4.1 主要负 责人、安全管 理人员培训 1.4.1.1 未按规定培 训并取证 煤矿安全培

8、训规定 （国家安全生产监督管理总局令第 63 号）第十四条：煤矿企业主要负责人、安全生产 管理人员应当接受安全资格培训，并经考核合格取得相应安全资格证后，方可任职。煤矿从事采煤、掘进、 机电、运输、通风、地测等工作的班组长应当接受专门的安全培训，经培训合格后，方可任职。 2 隐患类别 教育不足 1.4.3 一般从 业人员培训 教育不足 1.4.2 特种作 业人员、特种 设备作业人 员培训教育 不足 1.5 安全投 入 1.5.1 安全投 入不足 隐患内容 1.4.1.2 继续教育培 训不足 1.4.2.1 特种作业人 员未按规定取证 1.4.2.2 未按期进行 复训和复审 1.4.3.1 一般

9、从业人 员培训教育不足 1.4.3.2 新招入矿的 从业人员安全教育 培训不足 1.4.3.3 采用新工艺、 新技术等的安全教 育培训不足 1.4.3.4 井下作业人 员实习制度不完善 1.5.1.1 安全费用提 取不足 备注 煤矿安全培训规定 （国家安全生产监督管理总局令第 63 号）第十六条：主要负责人、安全生产管理人员 安全资格初次培训时间不得少于 48 学时，每年复训时间不得少于 16 学时。 特种作业人员安全技术培训考核管理规定 （国家安全生产监督管理总局令第 30 号）第五条：特种作业人 员必须经专门的安全技术培训并考核合格，取得中华人民共和国特种作业操作证 （以下简称特种作业操作

10、 证）后，方可上岗作业。 特种作业人员安全技术培训考核管理规定 （国家安全生产监督管理总局令第 30 号）第二十一条：特种作 业操作证每 3 年复审 1 次。特种作业人员在特种作业操作证有效期内，连续从事本工种10 年以上，严格遵守 有关安全生产法律法规的，经原考核发证机关或者从业所在地考核发证机关同意，特种作业操作证的复审时 间可以延长至每 6 年 1 次；第二十三条：特种作业操作证申请复审或者延期复审前，特种作业人员应当参加 必要的安全培训并考试合格。安全培训时间不少于8 个学时，主要培训法律、法规、标准、事故案例和有关 新工艺、新技术、新装备等知识。 煤矿安全培训规定 （国家安全生产监督

11、管理总局令第 63 号）第十五条：对从业人员的安全技术培训，具 备安全培训条件的生产经营单位应当以自主培训为主，也可以委托具备安全培训条件的机构进行培训。不具 备安全培训条件的生产经营单位，应当委托具备安全培训条件的机构进行培训；第十七条：煤矿从业人员调 整工作岗位或者离开本岗位 1 年以上（含 1年）重新上岗前，应当重新接受安全培训；经培训合格后，方可 上岗作业。 煤矿安全培训规定 （国家安全生产监督管理总局令第 63 号）第十六条：新招入矿的其他从业人员初次安 全培训时间不得少于 72学时，每年接受再培训的时间不得少于 20 学时。 煤矿安全培训规定 （国家安全生产监督管理总局令第 63

12、号）第十七条：煤矿首次采用新工艺、新技术、 新材料或者使用新设备的，应当对相关岗位从业人员进行专门的安全培训；经培训合格后，方可上岗作业。 煤矿安全培训规定 （国家安全生产监督管理总局令第63号）第十九条: 煤矿应当建立井下作业人员实习制 度，制定新招入矿的井下作业人员实习大纲和计划，安排有经验的职工带领新招入矿的井下作业人员进行实 习。 企业安全生产费用提取和使用管理办法（财企 201216 号）第五条：各类煤矿原煤单位产量安全费用提 取标准如下：（一）煤（岩）与瓦斯（二氧化碳）突出矿井、高瓦斯矿井吨煤 30 元；（二）其他井工矿吨煤 15 元 隐患类别 隐患内容 备注 1.5.2 安全投

13、入使用缺陷 1.5.1.2 安全费用投 入使用不符合规定 企业安全生产费用提取和使用管理办法(财企 201216 号)第十七条：完善煤矿井 “六大系统 ”、煤与瓦 斯突出综合防治措施、 “一通三防 ”、供电、运输等系统设备改造和治灾治理工程等方面的支出。 1.5.3 其他 1.5.1 未参加工伤社 会保险 中华人民共和国安全生产法 (中华人民共和国主席令第十三号 )第43 条：生产经营单位必须依法参加工伤 社会保险，为从业人员缴纳保险费。 1.6 相关方 管理 1.6.1 相关方 资质缺陷 1.6.1.1 相关方不具 备合格资质 企业安全生产标准化基本规范(AQ/T9006-2010 ) 5.

14、7.4：企业应执行承包商、供应商等相关方管理制度， 对其资格预审、选择、服务前准备、作业过程、提供的产品、技术服务、表现评估、续用等进行管理；不得 将项目委托给不具备相应资质或条件的相关方。 1.6.2 安全职 责约定缺陷 1.6.2.1 未约定各自 的安全生产管理职 责 企业安全生产标准化基本规范 ( AQ/T9006-2010 )5.7.4：企业和相关方的项目协议应明确规定双方的安全 生产责任和义务。 1.6.3 安全教 育、监督管理 缺陷 1.6.3.1 未对相关方 作业人员进行安全 教育培训 企业安全生产标准化基本规范( AQ/T9006-2010 ) 5.5.4：企业应对相关方的作业

15、人员进行安全教育培训。 作业人员进入作业现场前，应由作业现场所在单位对其进行进入现场前的安全教育培训。 1.7 重大危 险源管理 1.7.1 重大危 险源辨识与 评估缺陷 1.7.1.1 未按要求正 确辨识评估重大危 险源 关于开展重大危险源监督管理工作的指导意见 (安监管协调字 200456 号)第四条：生产经营单位应对重 大危险源进行辨识评估。 1.7.2 登记建 档备案缺陷 1.7.2.1 未按规定进 行登记、建档、备 案等 国务院关于进一步加强企业安全生产工作的通知 (国发 201023 号)第 16 条：企业应按规定进行重大危 险源登记、建档、备案。 1.7.3 重大危 险源监控预

16、警缺陷 1.7.3.1 未按规定对 重大危险源进行监 控 关于开展重大危险源监督管理工作的指导意见 (安监管协调字 200456 号)第五条：企业应加强对重大危 险源的监控。 1.8 个体防 护装备 1.8.1 个体防 护装备配备 不足 1.8.1.1 未按规定配 备个体防护装备 个体防护装备配备基本要求 (GB/T29510-2013 ) 4.1：可能造成职业危害的场所应当为从业人员配备符合 规定的个人防护用品。 1.8.1.2 个体防护装 备产品质量不符合 标准 个体防护装备配备基本要求 ( GB/T29510-2013 ) 4.2：个体防护装备应符合相关法律法规管理规定，不得 降低防护装

17、备的发放范围和标准。产品质量应符合国家、地方和行业标准，并取得市场准入资质。 1.8.1.3 未按个体防 护装备适用范围进 个体防护装备配备基本要求 ( GB/T29510-2013 ) 8.1：应按个体防护装备的分类、分级及使用范围进行配 备。 4 隐患类别 隐患内容 备注 行分类、分级配发 1.8.1.4 在存在职业 性危害因素的场所 中，作业人员未佩 戴或未正确佩戴个 体防护装备 个体防护装备配备基本要求 （ GB/T29510-2013 ） 4.1：作业过程中存在职业性危害因素时，作业人员应正 确佩戴个体防护装备。 1.8.2 个体防 护装备管理 缺陷 1.8.2.1 未安排专项 经费

18、 劳动防护用品监督管理规定 （国家安全生产监督管理总局令第 1 号）第十五条：生产经营单位应当安排用 于配备劳动防护用品的专项经费。 1.8.2.2 未建立健全 相关管理制度 劳动防护用品监督管理规定 （国家安全生产监督管理总局令第 1 号）第十七条：生产经营单位应当建立健 全劳动防护用品的采购、验收、保管、发放、使用、报废等管理制度。 1.8.2.3 未按要求进 行培训 个体防护装备配备基本要求 （ GB/T29510-2013 ）9.8：应定期对作业人员进行个体防护装备的选用、使用、 维修及保养等专业知识与实际操作的培训。 1.8.2.4 未对个人防 护用品进行定期检 测、维修 中华人民共

19、和国职业病防治法 （中华人民共和国主席令第 52 号）第二十六条：对职业病防护设备、应急救 援设施和个人使用的职业病防护用品，用人单位应当进行经常性的维护、检修，定期检测其性能和效果，确 保其处于正常状态，不得擅自拆除或者停止使用。 1.9 职业健 康 1.9.1 职业病 危害因素检 测评价缺陷 1.9.1.1 未按规定对 危害因素进行评价 工作场所职业卫生监督管理规定 （国家安全生产监督管理总局令第 47 号）第二十条：职业病危害严重的 用人单位，应当委托具有相应资质的职业卫生技术服务机构，每三年至少进行一次职业病危害现状评价。 1.9.1.2 未按规定对 危害因素进行检测 工作场所职业卫生

20、监督管理规定 （国家安全生产监督管理总局令第 47 号）第二十条：存在职业病危害的 用人单位，应当委托具有相应资质的职业卫生技术服务机构，每年至少进行一次职业病危害因素检测。 1.9.1.3 职业病检测 评价因素不全 中华人民共和国职业病防治法 （中华人民共和国主席令第 52 号 ） 第七十六条：隐瞒技术、工艺、设备、材 料所产生的职业病危害的；隐瞒本单位职业卫生真实情况的。 1.9.2 职业病 危害因素告 知缺陷 1.9.2.1 未按规定公 告职业病危害因素 中华人民共和国职业病防治法 （中华人民共和国主席令第 52 号）第二十五条： 产生职业病危害的用人单位， 应当在醒目位置设置公告栏，公

21、布有关职业病防治的规章制度、操作规程、职业病危害事故应急救援措施和 工作场所职业病危害因素检测结果。 1.9.2.2 未按规定告 知劳动者职业病危 害因素 中华人民共和国职业病防治法 （中华人民共和国主席令第 52 号）第三十四条：用人单位应当如实告知劳动 者职业病危害及其后果、职业病防护措施和待遇等，并在劳动合同中写明，不得隐瞒或者欺骗。 1.9.3 职业健 康检查缺陷 1.9.3.1 未按规定建 立职业健康档案 中华人民共和国职业病防治法 （中华人民共和国主席令第 52 号）第三十六条、工作场所职业卫生监督管理 规定（国家安全生产监督管理总局令第 47 号）第三十条：用人单位应当为劳动者建

22、立职业健康监护档案， 5 隐患类别 隐患内容 备注 并按照规定的期限妥善保存。职业健康监护档案应当包括劳动者的职业史、职业病危害接触史、职业健康检 查结果和职业病诊疗等有关个人健康资料。 1.9.3.2 未开展职业 健康体检 中华人民共和国职业病防治法 （中华人民共和国主席令第 52 号）第三十六条、 工作场所职业卫生监督管 理规定（国家安全生产监督管理总局令第 47 号）第三十条：对从事接触职业病危害因素作业的劳动者，用 人单位应当按照有关规定组织上岗前、在岗期间、离岗时的职业健康检查。 1.9.3.3 体检结果未 通知劳动者 工作场所职业卫生监督管理规定 （国家安全生产监督管理总局令第 4

23、7 号）第三十条：职业健康检查的结 果应书面如实告知劳动者。 1.9.4 其他 1.9.4.1 未按相关规 定将职业病患者调 离原岗位 中华人民共和国职业病防治法 （中华人民共和国主席令第 52号）第 57条：对不适宜继续从事原工作的职业 病病人，应当调离原岗位，并妥善安置。 1.9.4.2 建设项目未 按要求进行职业卫 生“三同时 ”工作 建设项目职业卫生 “三同时 ”监督管理暂行办法 （国家安全生产监督管理总局令第51 号）第四条：建设单 位对可能产生职业病危害的建设项目，应当依照本办法向安全生产监督管理部门申请职业卫生 “三同时 ”的备 案、审核、审查和竣工验收。 1.10 应急管 理

24、1.10.1 应急组 织机构和队 伍 1.10.1.1 未成立矿山 救护队或未签订救 护协议 煤矿安全规程第四百九十三条：所有煤矿必须有矿山救护队为其服务。煤矿企业应设立矿山救护队，不 具备单独设立矿山救护队条件的煤矿企业，应指定兼职救援人员，并与就近的救护队签订救护协议或联合建 立矿山救护队；否则，不得生产。矿山救护队至服务矿井的距离以行车时间不超过 30min 为限。 1.10.1.2 未成立兼职 救护队 矿山救护规程 4.4：生产经营规模较小、不具备单独设立矿山救护队条件的矿山企业应设立兼职救护队。 1.10.2 应急预 案制定及管 理缺陷 1.10.2.1 未按 规 定 制定各类应急预

25、案 生产安全事故应急预案管理办法 （国家安全生产监督管理总局令第 17 号）第七条：生产经营单位应当根 据有关法律、法规和生产经营单位安全生产事故应急预案编制导则 ，结合本单位的危险源状况、危险性分 析情况和可能发生的事故特点，制定相应的应急预案。生产经营单位的应急预案按照针对情况的不同，分为 综合应急预案、专项应急预案和现场处置方案。 1.10.3 应急演 练实施及评 估总结缺陷 1.10.3.1 未按规定进 行应急演练 生产安全事故应急预案管理办法 （国家安全生产监督管理总局令第 17 号）第二十六条：生产经营单位应 当制定本单位的应急预案演练计划，根据本单位的事故预防重点，每年至少组织一

26、次综合应急预案演练或者 专项应急预案演练，每半年至少组织一次现场处置方案演练。 1.10.3.2 未对应急演 练进行评估和总结 生产安全事故应急预案管理办法 （国家安全生产监督管理总局令第 17 号）第二十七：应急预案演练结束 后，应急预案演练组织单位应当对应急预案演练效果进行评估和总结。 1.10.4 应急设 施、装备、物 1.10.4.1 应急设施、 装备、物资设置配 煤矿安全规程第五百零五条：救护装备、器材、防护用品和安全检测仪器、仪表，必须符合国家标准或 行业标准。 6 隐患类别 隐患内容 备注 资设置配备、 维修保养和 管理缺陷 备缺陷 1.10.4.2 维修保养和 管理缺陷 煤矿安

27、全规程第五百零六条、第五百零七条、第五百零八条：矿山救护队技术装备必须专人管理，定期 检查维护；矿山救护车必须专车专用，并定期保养维护，保持战备状态。 1.11隐患排 查治理 1.11.1 事故隐 患排查不足 1.11.1.1 未按规定开 展事故隐患排查工 作 安全生产事故隐患排查治理暂行规定 （国家安全生产监督管理总局令第 16 号）第四条：生产经营单位应 按规定开展隐患排查工作。 1.11.2 事故隐 患治理不足 1.11.2.1 未按规定开 展事故隐患治理工 作 安全生产事故隐患排查治理暂行规定 （国家安全生产监督管理总局令第 16 号）第八条：生产经营单位应 按规定开展隐患治理工作。

28、1.11.3 事故隐 患上报不足 1.11.3.1 未按规定对 事故隐患进行上报 安全生产事故隐患排查治理暂行规定 （国家安全生产监督管理总局令第 16 号）第十四条：生产经营单位 应按规定报送事故隐患。 1.11.4 其它 1.11.4.1 未对事故隐 患进行统计分析 安全生产事故隐患排查治理暂行规定 （国家安全生产监督管理总局令第 16 号）第十四条：生产经营单位 应按规定对事故隐患进行统计分析。 1.12事故报 告、调查和 处理 1.12.1 事故报 告缺陷 1.12.1.1 未按 规 定 及时报告事故 生产安全事故报告和调查处理条例 （中华人民共和国国务院令第 493 号）第九条：事故

29、发生后，事故现场 有关人员应当立即向本单位负责人报告；单位负责人接到报告后，应当于 1 小时内向事故发生地县级以上人 民政府安全生产监督管理部门和负有安全生产监督管理职责的有关部门报告。 1.12.1.2 未按 规 定 保护事故现场及有 关证据等 生产安全事故报告和调查处理条例 （中华人民共和国国务院令第 493 号）第十六条：事故发生后，有关单 位和人员应当妥善保护事故现场以及相关证据，任何单位和个人不得破坏事故现场、毁灭相关证据。 1.12.2 事故调 查和处理缺 陷 1.12.2.1 未按规定对 事故进行调查 生产安全事故报告和调查处理条例 （中华人民共和国国务院令第 493 号）第十九

30、条： 企业应当配合上级部 门开展事故调查，并接受委托对未造成人员伤亡的一般事故事故进行调查。 1.12.2.2 未按规定对 事故进行处理 生产安全事故报告和调查处理条例 （中华人民共和国国务院令第 493 号）第三十二条： 事故发生单位应当 按照负责事故调查的人民政府的批复，对本单位负有事故责任的人员进行处理。 1.12.2.3 未按规定对 事故进行分析 生产安全事故报告和调查处理条例 （中华人民共和国国务院令第 493 号）第三十三条： 事故发生单位应当 认真分析事故原因，吸取事故教训，落实防范和整改措施，防止事故再次发生。 1.13 其他 1.13.1 安全生 产标准化建 设缺陷 1.13

31、.1.1 未开展安全 生产标准化建设 国家安全监管总局关于印发企业安全生产标准化评审工作管理办法（试行）的通知 （安监总办 201449 号）一、总则：（二）企业应通过安全生产标准化建设，建立以安全生产标准化为基础的企业安全生产管理体 系，保持有效运行，及时发现和解决安全生产问题，持续改进，不断提高安全生产水平。 7 隐患内容 备注 1.13.2 安全设 施设计缺陷 1.13.2.1 煤矿建设项 目安全设施设计未 按有关规定上报审 查 煤矿安全监察条例 （中华人民共和国国务院令第 296 号）第二十一条 : 煤矿建设工程设计必须符合煤矿安 全规程和行业技术规范的要求。煤矿建设工程安全设施设计必

32、须经煤矿安全监察机构审查同意；未经审查同 意的，不得施工。 1.13.3 煤矿矿 图缺陷 1.13.3.1 煤矿矿图是 否与实际相符合， 并及时填绘和标注 内容齐全 关于进一步加强和规范煤矿图纸管理和监管监察工作的通知 （安监总煤调 201480 号）：（一）要及时并 严格按标准绘制图纸， 所有图纸应及时填绘、 标注齐全；（二） 要严格落实图纸审签制度， 各煤矿企业的矿长、 总工程师要对图纸正确性、真实性负责，采掘工程平（立）面图、通风系统图和井上、下对照图等主要图纸 必须经矿长和总工程师本人审签，并标注审签日期，不得使用签字复印件，不得代签。 1.13.4 使用明 令禁止使用 或者淘汰的 设

33、备、工艺 1.13.4.1 使用明令禁 止使用或者淘汰的 设备、工艺 煤矿重大安全隐患认定办法（试行） （安监总煤矿字 2005133 号）第十二条： （一 ）被列入国家应予淘汰的 煤矿机电设备和工艺目录的产品或工艺，超过规定期限仍在使用的。（二）突出矿井在 2006年1月 6日之前未 采取安全措施使用架线式电机车或者在此之后仍继续使用架线式电机车的；（三 ）矿井提升人员的绞车、 钢丝绳、 提升容器、斜井人车等未取得煤矿矿用产品安全标志，未按规定进行定期检验的；（四） 使用非阻燃皮带、非阻 燃电缆， 采区内电气设备未取得煤矿矿用产品安全标志的；（五）未按矿井瓦斯等级选用相应的煤矿许用炸药和 雷

34、管、未使用专用发爆器的； （六）采用不能保证 2 个畅通安全出口采煤工艺开采（三角煤、残留煤柱按规定开 采者除外）的； （七 ）高瓦斯矿井、煤与瓦斯突出矿井、开采容易自燃和自燃煤层（薄煤层除外）矿井采用前进 式采煤方法的。 1.13.5 建矿井 边建设边生 产等情况 1.13.5 新建矿井边 建设边生产等情况 煤矿重大安全隐患认定办法（试行） （安监总煤矿字 2005133 号）第十四条： 新建煤矿边建设边生产， 煤矿改扩建期间，在改扩建的区域生产，或者在其他区域的生产超出安全设计规定的范围和规模 ，是指有下 列情形之一的： （一 ）建设项目安全设施设计未经审查批准擅自组织施工的；（二）对批准

35、的安全设施设计做出重 大变更后未经再次审批并组织施工的；（ 三）改扩建矿井在改扩建区域生产的； （四）改扩建矿井在非改扩建区域 超出安全设计规定范围和规模生产的；（五 ）建设项目安全设施未经竣工验收并批准而擅自组织生产的。 1.13.6 包经营 相关情况不 符合要求 1.13.6.1 承包经营相 关情况不符合要求 煤矿重大安全隐患认定办法（试行） （安监总煤矿字 2005133 号）第十五条： 煤矿实行整体承包生产经 营后，未重新取得煤炭生产许可证和安全生产许可证，从事生产的，或者承包方再次转包的，以及煤矿将井 下采掘工作面和井巷维修作业进行劳务承包 ，是指有下列情形之一的： （一 ）生产经营

36、单位将煤矿（矿井）承 包或者出租给不具备安全生产条件或者相应资质的单位或者个人的； （ 二 ）煤矿（矿井）实行承包（托管）但未 签订安全生产管理协议或者载有双方安全责任与权力内容的承包合同进行生产的；（三）承包方（承托方） 未重 新取得煤炭生产许可证和安全生产许可证进行生产的；（四 ）承包方（承托方）再次转包的； （五 ）煤矿将井下采 掘工作面或者井巷维修作业对外承包的。 隐患类别 8 隐患类别 隐患内容 备注 1.13.7 矿改制 期间或改制 后相关情况 不符合要求 1.13.7.1 煤矿改制期 间或改制后相关情 况不符合要求 煤矿重大安全隐患认定办法（试行） （安监总煤矿字 2005133

37、 号）第十六条： 煤矿改制期间，未明确安 全生产责任人和安全管理机构，或者在完成改制后，未重新取得或者变更采矿许可证、安全生产许可证、煤 炭生产许可证和营业执照 ，是指有下列情形之一的： （一 ）煤矿改制期间，未明确安全生产责任人进行生产的； （二 ）煤矿改制期间，未明确安全生产管理机构及其管理人员进行生产的；（三）完成改制后，未重新取得或者变 更采矿许可证、安全生产许可证、煤炭生产许可证、营业执照以及矿长资格证、矿长安全资格证进行生产的。 二、现场管理类隐患 隐患类别 隐患内容 备注 2.1.1.1 矿井总风量不足 2.1.1.2 主井、回风井同时出煤 煤矿重大安全隐患认定办法（试行）（安监

38、总煤矿字 风量不足的。 煤矿重大安全隐患认定办法（试行）（安监总煤矿字 回风井同时出煤的。 2005133 号）第七条：矿井总 2005133 号）第七条：主井、 2.1.1.3 没有备用主要通风机 或者两台主要通风机能力不 匹配 2005133 号）第七条：没有备 煤矿重大安全隐患认定办法（试行）（安监总煤矿字 用主要通风机或者两台主要通风机能力不匹配的。 2.1.1.4 违反规定串联通风 2.1.1.5 没有按正规设计形成 通风系统 2.1 矿井通 风 2.1.1 通 风系统 2.1.1.6 采掘工作面等主要用 风地点风量不足 煤矿重大安全隐患认定办法（试行）（安监总煤矿字 定串联通风的。

39、 煤矿重大安全隐患认定办法（试行）（安监总煤矿字 正规设计形成通风系统的。 煤矿重大安全隐患认定办法（试行）（安监总煤矿字 作面等主要用风地点风量不足的。 2005133 号）第七条：违反规 2005133 号）第七条：没有按 2005133 号）第七条：采掘工 2.1.1.7 采区进 （回） 风巷未贯 穿整个采区，或者虽贯穿整个 采区但一段进风、一段回风 煤矿重大安全隐患认定办法（试行）（安监总煤矿字 2005133 号）第七条：采区进 回）风巷未贯穿整个采区，或者虽贯穿整个采区但一段进风、一段回风的。 2.1.1.8 风门、风桥、 密闭等通 风设施构筑质量不符合标准、 设置不能满足通风安全

40、需要 2.1.1.9 突出矿井的通风系统 不符合要求 煤矿重大安全隐患认定办法（试行）（安监总煤矿字 2005133 号）第七条：风门、 风桥、密闭等通风设施构筑质量不符合标准、设置不能满足通风安全需要的。 防治煤与瓦斯突出规定第二十三条：突出矿井的通风系统应当符合下列要求：（一） 井巷揭穿突出煤层前，具有独立的、可靠的通风系统；（二）突出矿井、有突出煤层的采 区、突出煤层工作面都有独立的回风系统。采区回风巷是专用回风巷；（三）在突出煤层 中，严禁任何两个采掘工作面之间串联通风； （四）煤（岩）与瓦斯突出煤层采区回风巷及总回风巷安设高低浓度甲烷传感器；（五） 突出煤层采掘工作面回风侧不得设置调

41、节风量的设施。 易自燃煤层的回采工作面确需设置 调节设施的，须经煤矿企业技术负责人批准；（六）严禁在井下安设辅助通风机；（七） 突出煤层掘进工作面的通风方式采用压入式。 10 隐患类别 隐患内容 备注 2.1.2 局 部通风 2.1.1.12 未建立测风制度 2.1.1.11 井巷中的风流速度不 符合要求 2.1.1.10 巷道断面不能满足通 风需要 2.1.1.20 主要通风机房兼作他 用 2.1.1.16 有煤（岩） 与瓦斯 （二 氧化碳）突出危险的采煤工作 面采用下行通风 2.1.1.17 采掘工作面的进风和 回风不得经过采空区或冒顶 区 2.1.1.15 采掘工作面未实行独 立通风 2

42、.1.1.13 巷道贯通不符合要求 2.1.1.14 生产水平和采区未实 行分区通风 2.1.1.18 外部漏风率不符合要 求 2.1.1.19 井下爆炸材料库、充 电室、采区变电所无独立的通 风系统 煤矿安全规程第九十一条：煤矿企业必须制定井巷维修制度，加强井巷的维修，保持 巷道设计断面，保证通风、运输的畅通和行人安全。巷道失修率不得超过规定。 煤矿安全规程第一百零一条：主要进回风巷、采区进回风巷等巷道内的风速必须符合 本条的规定 煤矿安全规程第一百零五条：矿井必须建立测风制度，每 10 天进行 1 次全面测风。 对采掘工作面和其它用风地点， 应根据需要随时测风， 每次测风结果应记录并写在测

43、风地 点的记录牌上。 煤矿安全规程第一百零八条：巷道贯通必须符合本条的规定。 煤矿安全规程第一百一十三条：生产水平和采区必须实行分区通风。 煤矿安全规程第一百零一十四条：采掘工作面应实行独立通风，布置独立通风有困难 时，必须符合本条的规定。 煤矿安全规程第一百零一十五条：有煤（岩）与瓦斯（二氧化碳）突出危险的采煤工 作面不得采用下行通风。 煤矿安全规程第一百一十六条：采掘工作面的进风和回风不得经过采空区或冒顶区。 无煤柱开采沿空送巷和沿空留巷，在同一煤层、同翼、同一采区相邻正在开采的采煤工作 面沿空送巷时必须符合本条规定。 煤矿安全规程第二百二十一条：主要通风机必须安装在地面；装有通风机的井口

44、必须 封闭严密，其外部漏风率在无提升设备时不得超过 5%，有提升设备时不得超过 15% 。 煤矿安全规程第一百三十条、第一百三十一条、第一百三十二条：井下爆炸材料库、 充电室、采区变电所必须有独立通风系统。 2.1.2.1 掘进巷道未采用矿井 全风压通风或局部通风机通 煤矿安全规程第一百二十三条：严禁主要通风机房兼作他用。主要通风机房内必须安 装水柱计、电流表、电压表、轴承温度计等仪表，还必须有直通矿调度室的电话，并有反 风操作系统图、司机岗位责任制和操作规程。主要通风机的运转应由专职司机负责，司机 应每小时将通风机运转情况记入运转记录簿内；发现异常，立即报告。 煤矿安全规程 第一百二十七条：

45、 掘进巷道必须采用矿井全风压通风或局部通风机通风。 煤巷、半煤岩巷和有瓦斯涌出的岩巷的掘进通风方式应采用压入式，不得采用抽出式（压 11 隐患类别 2.1.2.8 使用多台局部通风机 向一个掘进工作面或一台风 2.1.2.2 局部通风机无指定人 员管理 2.1.2.5 局部通风机风筒未采 用抗静电、阻燃风筒 2.1.2.6 使用局部通风机供风的 地点未实行风电闭锁 2.1.2.7 未进行甲烷电闭锁试 验 2.1.2.3 压入式局部通风机和启 动装置安装在回风巷道中 2.1.2.4 局部通风机无备用风 机，未采用三专供电 隐患内容 风 备注 气、水力引射器不受此限） ；如果采用混合式， 必须制定

46、安全措施。 瓦斯喷出区域和煤 （岩） 与瓦斯（二氧化碳）突出煤层的掘进通风方式必须采用压入式。 煤矿安全规程第一百二十八条：局部通风机必须由指定人员负责管理，保证正常运转。 煤矿安全规程第一百二十八条：压入式局部通风机和启动装置，必须安装在进风巷道中， 距掘进巷道回风口不得小于 10m；全风压供给该处的风量必须大于局部通风机的吸入风量，局部 通风机安装地点到回风口间的巷道中的最低风速必须符合 煤矿安全规程 第一百零一条的有关 规定。 煤矿安全规程第一百二十八条：高瓦斯矿井、煤（岩）与瓦斯（二氧化碳）突出矿井、低 瓦斯矿井中高瓦斯区的煤巷、 半煤岩巷和有瓦斯涌出的岩巷掘进工作面正常工作的局部通风

47、机必 须配备安装同等能力的备用局部通风机， 并能自动切换。 正常工作的局部通风机必须采用三专 （专 用开关、专用电缆、 专用变压器）供电， 专用变压器最多可向 4 套不同掘进工作面的局部通风机 供电； 备用局部通风机电源必须取自同时带电的另一电源， 当正常工作的局部通风机故障时， 备 用局部通风机能自动启动，保持掘进工作面正常通风。 煤矿安全规程第一百二十八条：必须采用抗静电、阻燃风筒。风筒口到掘进工作面的距离、 混合式通风的局部通风机和风筒的安设、 正常工作的局部通风机和备用局部通风机自动切换的交 叉风筒接头的规格和安设标准，应在作业规程中明确规定。 煤矿安全规程第一百二十八条：使用局部通风

48、机供风的地点必须实行风电闭锁，保证当正 常工作的局部通风机停止运转或停风后能切断停风区内全部非本质安全型电气设备的电源。 工作的局部通风机故障，切换到备用局部通风机工作时，该局部通风机通风范围内应停止工作， 正常 排除故障； 待故障被排除， 恢复到正常工作的局部通风后方可恢复工作。使用 2 台局部通风机同 时供风的， 2 台局部通风机都必须同时实现风电闭锁；每 10 天至少进行一次甲烷风电闭锁试验， 每天应进行一次正常工作的局部通风机与备用局部通风机自动切换试验， 试验期间不得影响局部 通风，试验记录要存档备查。 煤矿安全规程第一百二十八条：每 10 天至少进行一次甲烷风电闭锁试验，每天应进

49、行一次正常工作的局部通风机与备用局部通风机自动切换试验， 试验期间不得影响局部通 风，试验记录要存档备查。 煤矿安全规程第一百二十八条：严禁使用 进工作面供风。不得使用台局部通风机同时向 3 台以上（含 3 台）局部通风机同时向 1 个掘 2 个作业的掘进工作面供风。 ” 12 隐患类别 2.1.3 瓦 斯防治 隐患内容 机向多个掘进工作面供风 2.1.2.9 局部通风机随意停风 2.1.2.10 局部通风机未安装开 停传感器 2.1.3.1 未按规定开展瓦斯等 级鉴定工作 2.1.3.2 瓦斯检查不符合规定 2.1.3.3 瓦检员数量配备不足 2.1.3.4 未按规定检查瓦斯， 漏 检、假检

50、 2.1.3.5 瓦斯超限后未采取措 施继续作业 2.1.3.6 爆破作业未执行 “一炮 三检 ”制 2.1.3.7 瓦斯排放不符合要求 备注 煤矿安全规程第一百二十九条：使用局部通风机通风的掘进工作面，不得停风；因检修、 停电、故障等原因停风时，必须将人员全部撤至全风压进风流处，并切断电源。恢复通风前，必 须由专职瓦斯检查员检查瓦斯，只有在局部通风机及其开关附近10m 以内风流中的瓦斯浓度都 不超过 0.5% 时，方可由指定人员开启局部通风机。 煤矿安全规程第一百七十五条：主要通风机、局部通风机应设置设备开停传感器，且 与监控系统联网。 煤矿瓦斯等级鉴定暂行办法（安监总煤装2011 162

51、号）第十一条：瓦斯矿井每 年进行一次瓦斯等级鉴定； 高瓦斯矿井和突出矿井不再进行周期性瓦斯等级鉴定工作， 应每年测定和计算矿井、采区、工作面瓦斯涌出量；经鉴定或者认定为突出矿井的，不得 改定为瓦斯矿井或高瓦斯矿井（以下统称非突出矿井）。 煤矿安全规程第一百四十九条：矿井必须建立瓦斯、二氧化碳和其他有害气体检查制 度，并遵守将所有采掘工作面、硐室、使用中的机电设备的设置地点、有人员作业的地点 都应纳入检查范围等八项规定。 四川省煤矿安全质量标准化基本要求及评分方法 （川安监 2013164 号） /第 2 部分 通 风/四、瓦斯防治：矿井每个采掘头面必须配备专职瓦斯检查员，同时，每个矿井至少配

52、备 2 名专职瓦斯检查员。 煤矿重大安全隐患认定办法（试行）（安监总煤矿字 定检查瓦斯，存在漏检、假检的。 煤矿重大安全隐患认定办法（试行）（安监总煤矿字 斯超限后不采取措施继续作业的。 煤矿安全规程第三百一十六条：爆破作业必须执行 2005133 号）第四条：不按规 2005133 号）第四条：井下瓦 一炮三检制 ”。 煤矿安全规程第一百四十一条：在排放瓦斯过程中，排出的瓦斯与全风压风流混合处 的瓦斯和二氧化碳浓度都不得超过 1.5% ，且采区回风系统内必须停电撤人，其他地点的 停电撤人范围应在措施中明确规定。 13 隐患类别 2.1.4 突 出防治 隐患内容 2.1.3.8 高瓦斯矿井煤巷

53、掘进 工作面未安设隔（抑）爆设施 2.1.4.1 防突工作责任人、 管理 制度、岗位责任制不完善 2.1.4.2 未按规定开展突出煤 层鉴定工作 2.1.4.3 未编制防突专项设计 2.1.4.4 突出矿井的巷道布置 不符合要求 2.1.4.5 突出矿井的地质测量 工作不符合要求 2.1.4.6 未测定煤层瓦斯压力 等与突出危险性相关的参数 2.1.4.7 未按规定配备防突装 备和仪器 备注 煤矿安全规程第一百五十条：高瓦斯矿井煤巷掘进工作面应安设隔（抑）爆设施。 防治煤与瓦斯突出规定 第四条： 有突出矿井的煤矿企业主要负责人及突出矿井的矿长 是本单位防突工作的第一责任人。有突出矿井的煤矿企业

54、、突出矿井应当设置防突机构， 建立健全防突管理制度和各级岗位责任制。 防治煤与瓦斯突出规定第十一条：矿井有下列情况之一的，应当立即进行突出煤层鉴 定；鉴定完成前，应当按照突出煤层管理：（一）煤层有瓦斯动力现象的；（二）相邻矿 井开采的同一煤层发生突出的；（三）煤层瓦斯压力达到或者超过 0.74MPa 的。 防治煤与瓦斯突出规定第十四条：有突出危险的新建矿井及突出矿井的新水平、新采 区，必须编制防突专项设计。设计应当包括开拓方式、煤层开采顺序、采区巷道布置、采 煤方法、通风系统、防突设施（设备）、区域综合防突措施和局部综合防突措施等内容。 突出矿井新水平、 新采区移交生产前， 必须经当地人民政府

55、煤矿安全监管部门按管理权限 组织防突专项验收；未通过验收的不得移交生产。 防治煤与瓦斯突出规定 第十六条： 突出矿井的巷道布置应当符合下列要求和原则： 运输和轨道大巷、主要风巷、采区上山和下山（盘区大巷） 等主要巷道布置在岩层或非突出煤层中；（二）减少井巷揭穿突出煤层的次数；（三）井 巷揭穿突出煤层的地点应当合理避开地质构造破坏带； （四）突出煤层的巷道优先布置在 被保护区域或其他卸压区域。 防治煤与瓦斯突出规定第十七条：突出矿井的地质测量工作必须符合，地质测量部门 在采掘工作面距离未保护区边缘 50m 前，编制临近未保护区通知单，并报矿技术负责人 审批后交有关采掘区（队）等三项规定。 防治煤

56、与瓦斯突出规定 层，在延深达到或超过 与突出危险性相关的参数。 的所有煤巷掘进过程中， 第十八条： 突出矿井开采的非突出煤层和高瓦斯矿井的开采煤 50m 或开拓新采区时，必须测定煤层瓦斯压力、瓦斯含量及其他 高瓦斯矿井各煤层和突出矿井的非突出煤层在新水平开拓工程 应当密切观察突出预兆， 并在开拓工程首次揭穿这些煤层时执行 石门和立井、斜井揭煤工作面的局部综合防突措施。 煤矿重大安全隐患认定办法（试行）（安监总煤矿字 定配备防突装备和仪器的。 14 一） 2005133 号）第五条：未按规 隐患内容 备注 2.1.4.8 区域突出危险性预测 不符合要求 防治煤与瓦斯突出规定第四十二条-第四十四条

57、 2.1.4.9 区域防突措施不符合 要求 防治煤与瓦斯突出规定第四十五条-第五十条 2.1.4.10 区域措施效果检验不 符合要求 防治煤与瓦斯突出规定第五十一条-第五十六条 2.1.4.11 区域验证不符合要求 防治煤与瓦斯突出规定第五十七条-第五十八条 2.1.4.12 工作面突出危险性预 测不符合要求 防治煤与瓦斯突出规定第六十九条-第七十八条 2.1.4.13 工作面防突措施不符 合要求 防治煤与瓦斯突出规定第七十九条-第九十七条 2.1.4.14 工作面措施效果检验 不符合要求 防治煤与瓦斯突出规定第九十八条- 第一百零一条 2.1.4.15 工作面安全防护措施 不符合要求 防治煤

58、与瓦斯突出规定第一百零二条-第一百零六条 2.1.5 瓦 斯抽采 2.1.5.1 未建立瓦斯抽采系统 煤矿安全规程第一百四十五条：满足该条情况之一的矿井必须建立瓦斯抽采系统。 2.1.5.2 地面抽采站未实现双 回路供电 煤矿安全规程第四百四十二条：瓦斯抽采泵房应有两回路直接由变（配）电所馈出的 供电线路。 2.1.5.3 瓦斯抽采设施不符合 要求 煤矿安全规程第一百四十六条：瓦斯抽采设施应符合该条规定。 2.1.5.4 瓦斯抽采不符合要求 煤矿安全规程第一百四十八条：瓦斯抽采抽采应符合该条规定。 2.1.5.5 瓦斯抽采泵站等地点 未设置甲烷传感器、流量传感 器等 煤矿安全规程第一百七十四条

59、：瓦斯抽放泵站必须设置甲烷传感器，抽放泵输入管路 中必须设置甲烷传感器。利用瓦斯时，还应在输出管路中设置甲烷传感器。 第一百七十五条： 瓦斯抽放泵站的抽放泵吸入管路中应设置流量传感器、 温度传感器和压 力传感器，利用瓦斯时，还应在输出管路中设置流量传感器、温度传感器和压力传感器。 2.1.6 安 全监控 2.1.6.1 未安装煤矿安全监控 系统 煤矿安全规程第一百五十八条：所有矿井必须装备矿井安全监控系统。 隐患类别 15 隐患类别 2.1.7 防 灭火 隐患内容 2.1.6.2 安全监控系统设备、 输 入信号等不符合要求 2.1.6.3 安全监控系统的安装 不符合要求 2.1.6.4 安全监

60、控设备未定期 进行调试、校正 2.1.6.5 安全监控设备及电缆 未每天检查 2.1.6.6 无专职人员负责便携 式甲烷检测报警仪的充电、收 发及维护 2.1.6.7 安全监控布置图不符合 要求 2.1.6.8 甲烷传感器和其它传感 器的设置不符合要求 2.1.7.1 自然发火严重， 未采取 有效措施 2.1.7.2 矿井地面未建立消防 水池、井下未建立消防管路系 备注 煤矿安全规程第一百五十九条：安全监控系统设备、输入信号、故障闭锁功能等必须 符合该条规定。 煤矿安全规程第一百六十一条：安全监控系统的安装符合该条规定。 煤矿安全规程第一百六十二条：安全监控设备必须定期进行调试、校正，每月至少