舜天船舶：吴越独立董事述职报告VIP

1、、 、 、 、 江苏舜天船舶股份有限公司 吴越独立董事 2011 年度述职报告 各位董事： 本人作为江苏舜天船舶股份有限公司（以下简称“公司”） 的独立董事，2011 年我继续勤勉地履行职责，以维护全体股东 利益为出发点，按照公司法证券法关于在上市公司建 立独立董事的指导意见关于加强社会公众股股东权益保护的 若干规定独立董事工作制度等法律法规规定和公司章程 的要求，忠实履行了独立董事的职责，出席公司的相关会议，对 董事会的相关事项发表了独立意见，维护了公司和股东的利益。 现将 2011 年度本人履行独立董事职责情况汇报如下： 一、 2011 年度出席公司会议情况 本年度公司召开了 19 次董事

2、会，3 次股东大会，本人均亲 自出席，无委托出席或缺席情况，对会议的各项议案均投了赞成 票。 二、 2011 年度发表独立意见的情况 2011 年度，我根据有关规定的要求，在了解情况、查阅相 关文件后，对公司关联交易、对外担保、内部控制、聘任审计机 、 构、董事会换届、聘任高级管理人员、股权出售、股权收购等事 项进行了独立审议，并发表了多次独立意见，未对本年度董事会 议案及公司其他事项提出异议，认为董事会决策程序符合公司 法深圳证券交易所股票上市规则等法律法规以及公司章 程的有关规定，未损害公司及股东的利益。 我在每次发表独立意见前，均事先对公司提供的文件、资料 进行了认真审阅，并主动调查，了

3、解公司的日常经营和运作情况， 获取相关信息，为独立决策提供依据。 现就主要的一些事项，具体说明如下： (一) 2011 年 8 月 31 日第二届董事会第三次会议对募集资金 使用发表了独立意见 1、 关于募集资金分配的独立意见 公司本次募集资金净额为78,478.1171 万元。为充分利用募 集资金，公司本次募集资金首先满足三个募投项目的固定资产投 资需求，剩余资金按照项目的轻重缓急程度作为三个募投项目的 配套流动资金，具体如下： 1 2 3 序号项目名称 船体生产线技术改造项目 船台改造项目 造船设施综合改造项目 投入金额（万元） 22,544.1171 20,216.00 35,718.0

4、0 合 计： 78,478.1171 本次募集资金的分配原则与招股说明书中披露的募集资 金使用计划相符，不影响募集资金投资项目的正常实施，不存在 变相改变募集资金投向和损害股东利益的情形；本次募集资金的 分配履行了必要的审批程序，符合深圳证券交易所深圳证券交 易所中小企业板上市公司规范运作指引等有关法律、法规及其 他规范性文件的规定。同意上述募集资金分配事项。 2、 关于以募集资金置换2011年1-7月预先投入募集资金项 目的自筹资金的独立意见 公司本次置换金额经中瑞岳华会计师事务所（特殊普通合 伙）审验，并出具了关于江苏舜天船舶股份有限公司以自筹资 金预先投入募集资金投资项目情况报告的鉴证报

5、告（中瑞岳华 专审字2011第 1890 号），内容与程序符合深圳证券交易所深 (二) 圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引等有关法律、 法规及其他规范性文件的规定；本次置换行为目的主要为加快资 金周转和使用效率，符合全体股东的根本利益。同意本次募集资 金到位后，将其中 15,074.32 万元用于置换公司 2011 年 1-7 月对 募集资金投资项目的投入。 3、 关于使用闲置募集资金暂时补充流动资金的独立意见 公司拟使用首次公开发行股票闲置募集资金的33,000万元 暂时性补充流动资金，使用期限为自股东大会批准之日起不超过 6个月。本次使用闲置募集资金暂时补充流动资金不与募集资金 投

6、资项目实施进度相抵触，不存在变相改变募集资金用途，不存 在影响募集资金投资计划的正常进行等情形，同时公司承诺在使 用闲置募集资金暂时补充流动资金期间，不进行证券投资或金额 超过1,000万元人民币的风险投资，符合深圳证券交易所深圳 证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引等有关法律、法 规及其他规范性文件的规定。同意将闲置募集资金的33,000万元 暂时性补充流动资金。 2011 年 12 月 14 日第二届董事会第六次会议上，独 立董事对续聘 2011 年度审计机构发表了独立意见 (一) 、 、 、 经核查：中瑞岳华会计师事务所（特殊普通合伙）从事 2010 年度公司财务审计工作勤勉尽责，为

7、公司出具的 2010 年度审计 报告客观、公正地反映了公司的财务状况和经营成果。根据公司 董事会下设审计委员会提议，同意公司续聘中瑞岳华会计师事务 所（特殊普通合伙）为公司 2011 年度审计机构，聘任期为一年 ， 自股东大会通过之日起生效。 三、 保护投资者权益方面所作的工作情况 对公司信息披露情况进行监督检查，使公司能够严 格按照深交所颁布的股票上市规则中小企业板上市公司规 范运作指引、信息披露业务备忘录等规定，认真履行信息披露 义务。审核了内幕信息知情人管理制度重大信息内部保密 制度投资者来访管理接待制度等一系列制度，确保信息披 露的公平、公正性，切实维护公司、股东及投资者的合法权益。

8、(二) 对公司治理结构及经营管理的调查 本人与公司相关人员进行沟通，深入了解公司的生产经营， 内部控制等制度的完善及执行情况、董事会决议执行情况、财务 管理、募集资金使用和业务发展等相关事项，关注公司日常经营 状况、治理情况，及时了解公司的日常经营状态和可能产生的经 1、 2、 3、 营风险，获取作出决策所需的情况和资料，并就此在董事会会议 上充分发表意见；对于董事会审议的各个议案，首先对所提出的 议案材料和有关介绍进行认真审核，在充分了解的基础上，独立、 客观、审慎地行使表决权。 四、 任职董事会各专门委员会的工作情况 本人作为薪酬与考核委员会主任委员、审计委员会委员，在 2011 年度按照各委员会职责的规定，参加审计委员会会议共四 次，对每季度的募集资金存放及使用情况、对公司和子公司的管 理制度完善及内部控制落实情况、关联方交易、对外投资等事项 以及每季度审计工作的工作计划进行审议，达成一致意见后向董 事会提出了专业委员会意见。 在下一年度里，希望公司继续加强内部审计工作，关注募集 资金的存放及使用，注意关联交易的公允性，有效防范对外担