工程建设监理案例分析讲解

1、工程建设监理案例分析 、某建设工程分为四个施工标段。某监理单位承担了该工程施工阶段的监理任务, 、二标段工程先行开工，工程监理机构组织形式如下图1-1所示。 、二标段工程开工半年后，三、四标段工程相继准备开工，为适应整个工程监理工 作的需要，总监理工程师决定修改监理规划，调整工程监理机构组织形式，按四个标段分别 设置监理组，增设投资控制部、进度控制部、质量控制部和合同管理部四个职能部门，以加 强各职能部门的横向联系，使上下、左右集权与分权实行最优的结合。 总监理工程师调整了工程监理机构组织形式后，安排总监理工程师代表按新的组织形式 调配相应的监理人员、主持修改工程监理规划、审批工程监理实施细则

2、；又安排质量控制部 签发一标段工程的质量评估报告；并安排专人主持整理工程的监理文件档案资料。 总监理工程师强调该工程监理文件档案资料十分重要，要求归档时应直接移交本监理单 位和城建的档案管理机构保存。 问题： 1. 图1-1所示工程监理机构属何种组织形式？说明其主要优点。 2. 调整后的工程监理机构属何种组织形式？说明其主要缺点。 3. 指出总监理工程师调整工程监理机构组织形式后安排工作的不妥之处，写出正确做 法。 4. 指出总监理工程师提出监理文件档案资料归档要求的不妥之处，写出监理文件档案资 料归档程序。 【参考答案】 1. （ 1）该工程监理机构属直线制组织形式。 （2）其优点：机构简单

3、，权利集中（或命令统一），职责分明，决策迅速，隶属关系明 确。 2. （ 1）调整后的工程监理机构属矩阵制组织形式。 （2 ）其缺点：纵横协调工作量大；矛盾指令处理不当会产生扯皮现象。 3. （ 1）安排总监理工程师代表调配相应监理人员不妥，应由总监理工程师负责调配。 （2）安排总监理工程师代表主持修改工程监理规划不妥，应由总监理工程师主持修改。 （3）安排总监理工程师代表审批工程监理实施细则不妥，应由总监理工程师审批。 （4）安排质量控制部签发一标段质量评估报告不妥，应由总监理工程师和监理单位技术负 责人签发。 （5）指定专人主持整理监理文件档案资料不妥，应由总监理工程师主持。 4. 该工程

4、监理文件档案资料直接移交城建档案管理机构不妥。 正确规定程序为：工程监理机构向监理单位移交归档，监理单位向建设单位移交归档， 建设单位向城建档案管理机构移交归档。 二、某经济适用房工程，建设单位与施工单位签订了施工合同，施工单位将部分工程分 包给永利施工单位，并签订了分包合同。 施工过程中发生了以下几个事件： 1. 分包单位完成的部分工程存在着不同程度的质量隐患，总监理工程师向总包单位和分 包单位同时发出监理通知各一份。 2. 监理工程师在平时巡视检查时发现，总包单位使用了不合格的建筑材料，如果继续施 工将被隐蔽。 3. 在悬挑梁钢筋模板验收时，监理工程师发现钢筋焊接接头不合格，当场截取试件进

5、行 了复试，结果实验合格，因此使分包单位的混凝土浇筑推迟了2d。施工分包单位提出索 赔，建设单位代表也说，这是监理单位失误造成的，应由监理单位负责。 【问题】 对以上事件监理工程师应如何处理？ 【参考答案】 1. 监理只对总包单位，因为建设单位与总包单位才有合同关系，而总包单位才与分包单 位有合同关系。分包单位施工质量出现问题，总包单位有不可退却的责任。监理只对总包发 出监理通知。 2. 监理工程师平时巡视发现施工单位使用了不合格的建筑材料，如果继续施工将被隐 蔽，监理工程师应立即向总监理工程师汇报，由总监理工程师发布暂停令，要求施工单位进 行整改。 3. 由于监理工程师对钢筋焊接接头质量表示

6、怀疑，为防止出现质量事故，要求施工单位 进行现场取样送检而使混凝土的浇筑推迟了2d，监理工程师的行为是在合同授权范围之内 开展的正常工作，施工单位的损失应由建设单位负责。建设单位代表的说法是错误的，这种 承担赔偿责任的说法是国家现行规定所不允许的。 三、某钢铁厂准备架设 5500m 高压线路以满足钢铁厂电力设备的需要，建设单位与电 业局签订了施工合同。电业局将施工任务交给该局第三施工队；施工过程中，施工队队长见 任务量较大，本队人员严重不足，不得不将其中的 3500m 高压线路的架设任务分包给村施 工队进行施工，并签订了施工合同。 村施工队进场施工不久，该市建设委员会在检查工作中发现该村施工队

7、不具备相应的施 工资质而被责令停工整改，该村施工队认为施工人员力量充足并有营业执照和双方签订的合 同，便以第三施工队违约为由诉至工程所在地的人民法院，要求第三施工队继续履行合同并 赔偿损失。 【问题】 1. 一个有效的经济合同应具备哪些条件？ 2. 以上合同的法律效力应由哪个部门确认？ 3. 该村施工队手续是否齐全？有哪些过错？ 4. 该市建设委员会是否有权责令停工？法院应如何判决？ 【参考答案】 1. 一个有效合同必须主体资格合法、合同内容合法、合同形式合法、订立合同程序合 法。 2. 合同的法律效力应由仲裁委员会或人民法院确认。 3. 该村施工队还应有资质证书、安全生产许可证及特殊工种人员

8、上岗证。 第三施工队不具备法人资格或合法授权。根据建筑法规定：总承包单位可将承包工程的 部分工程分包给具有相应资质的施工单位；但是，除承包合同中约定的分包外，必须经建设 单位认可。施行总承包的，建筑工程主体结构的施工必须由总承包单位自行完成。而第三施 工队将工程的二分之一以上的工程分包给了村施工队是不对的。 4. 该市建设委员会有权责令停工；法院应判双方均有过错，应按各占的过错比例承担相 应的责任；应判分包合同无效，终止合同。 四、某工程，建设单位通过公开招标与甲施工单位签订了施工总承包合同，依据合同， 甲施工单位通过招标将钢结构工程分包给乙施工单位。施工过程中发生了以下事件。 事件 1 甲施

9、工单位工程经理安排技术员兼施工现场安全员，并安排其负责编制深基坑支 护与降水工程专项施工方案，工程经理对该施工方案进行安全验算后，即组织现场施工，并 将施工方案及验算结果报送工程监理机构。 事件 2 乙施工单位采购的特殊规格钢板，因供应商未能提供出厂合格证明，乙施工单位 按规定要求进行了检验，检验合格后向工程监理机构报验。为不影响工程进度，总监理工程 师要求甲施工单位在监理人员的见证下取样复检，复验结果合格后，同意该批钢板进场使 用。 事件 3 为满足钢结构吊装施工的需要，甲施工单位向设备租赁公司租用了一台大型起重 塔吊，委托一家有相应资质的安装单位进行塔吊安装。安装完成后，由甲、乙施工单位对

10、该 塔吊共同进行验收，验收合格后投入使用，并到有关部门办理了登记。 事件 4 钢结构工程施工中，专业监理工程师在现场发现乙施工单位使用的高强螺栓未经 报验，存在严重的质量隐患，即向乙施工单位签发了工程暂停令，并报告了总监理工程 师。甲施工单位得知后也要求乙施工单位立刻停工整改。乙施工单位为赶工期，边施工边报 验，工程监理机构及时报告了有关主管部门。报告发出的当天，发生了因高强螺栓不符合质 量标准导致的钢梁高空坠落事故，造成一人重伤，直接经济损失达4.6 万元。 【问题】 1、指出事件 1 中甲施工单位工程经理做法的不妥之处，并写出正确做法。 2、事件 2 中，总监理工程师的处理是否妥当？请说明

11、理由。 3、指出事件 3 中塔吊验收中的不妥之处。 4、指出事件 4 中专业监理工程师做法的不妥之处，并说明理由。 5、事件 4 中的质量事故，甲施工单位和乙施工单位各承担什么责任？请说明理由。监 理单位是否有责任？请说明理由。该事故属于哪一类工程质量事故？处理此类事故的依据是 什么？ 【参考答案】 1、（ 1）安排技术员兼施工现场安全员不妥，因施工单位应配备专职安全生产管理人 员。 （2）对该施工方案进行安全验算后即组织现场施工不妥。该施工方案安全验算合格后 应组织专家进行论证、审查，并经施工单位技术负责人签字，报总监理工程师签字后才能安 排现场施工。 2、事件 2 中总监理工程师的处理不妥

12、，因没有出厂合格证明的原材料不得进场使用。 3、只有甲、乙施工单位对该塔吊共同进行验收，出租单位和安装单位未参加不妥。 4、向乙施工单位签发工程暂停令不妥，因工程暂停令应由总监理工程师向甲 施工单位签发。 5、（ 1）甲施工单位承担连带责任，因甲施工单位是总承包单位。 乙施工单位承担主要责任，因质量事故是由于乙施工单位自身原因造成的（是由于乙施 工单位不服从总包单位管理造成的）。 （2）监理单位没有责任，因工程监理机构已履行了监理职责（已及时向有关主管部门 报告）。 （3）事故属于严重质量事故。 处理依据：质量事故的实况资料；有关合同文件；有关的技术文件和档案；相关的建设 法规。 五、监理单位

13、承担了某工程的施工阶段监理任务，该工程由甲施工单位总承包。甲施工 单位选择了经建设单位同意并经监理单位进行资质审查合格的乙施工单位为分包。施工过程 中发生了以下事件。 事件 1.专业监理工程师在熟悉图纸时发现，基础工程部分设计内容不符合国家有关工程 质量标准和规范。总监理工程师随即致函设计单位要求改正并提出更改建议方案。设计单位 研究后，口头同意了总监理工程师的更改方案，总监理工程师随即将更改的内容写成监理指 令通知甲施工单位执行。 事件 2.施工过程中，专业监理工程师发现乙施工单位施工的分包工程部分存在质量隐 患，为此，总监理工程师同时向甲、乙两施工单位发出了整改通知。甲施工单位回函称：乙

14、施工单位施工的工程师经建设单位同意进行分包的，所以本单位不承担该部分工程的质量责 任。 事件 3.专业监理工程师在巡视时发现，甲施工单位在施工中使用未经报验的建筑材料， 若继续施工，该部位将被隐蔽。因此，立即向甲施工单位下达了暂停施工的指令（因甲施工 单位的工作对乙施工单位有影响，乙施工单位也被迫停工。）同时，指示甲施工单位将该材 料进行检验，并报告了总监理工程师。总监理工程师对该工序停工予以确认，并在合同约定 的时间内报告了建设单位。检验报告出来后，证实材料合格，可以使用，总监理工程师随即 指令施工单位恢复了正常施工。 事件 4.乙施工单位就上述停工自身遭受的损失向甲施工单位提出补偿要求，而

15、甲施工单 位称：此次停工是执行监理工程师的指令，乙施工单位应向建设 单位提出索赔。 【问题】 针对上述各个事件，分别提出的问题如下： 1. 请指出总监理工程师上述行为的不妥之处并说明理由。总监理工程师应如何正确处 理？ 2. 甲施工单位的答复是否妥当？为什么？总监理工程师签发的整改通知是否妥当？为什 么？ 3. 专业监理工程师是否有权签发本次暂停令？为什么？下达工程暂停令的程序有无不妥 之处？请说明理由。 4. 甲施工单位的说法是否正确？为什么？乙施工单位的损失应由谁承担？ 【参考答案】 针对上述 4项事件的 4 个问题，逐个解答如下： 1. 总监理工程师不应直接致函设计单位。因为监理人员无权

16、进行设计变更。 正确处理：发现问题应向建设单位报告，由建设单位向设计单位提出变更要求。 2. 甲施工单位回函所称，不妥。因为分包单位的任何违约行为导致工程损害或给建设单 位造成的损失，总承包单位承担连带责任。 3. 总监理工程师签发的整改通知，不妥。因为整改通知应签发给甲施工单位，因乙施工 单位与建设单位没有合同关系。 专业监理工程师无权签发工程暂停令。因为这是总监理工程师的权力。 下达工程暂停令的程序不妥之处。理由是专业监理工程师应报告总监理工程师，由总监 理工程师签发工程暂停令。 4. 甲施工单位的说法不正确。因为乙施工单位与建设单位没有合同关系，乙施工单位的 损失应由甲施工单位承担。 六

17、、某工程，建设单位委托监理单位承担施工阶段的监理任务，总承包单位按照施工合 同约定选择了设备安装分包单位。在合同履行过程中发生如下事件： 事件 1：工程开工前，总承包单位在编制施工组织设计时认为修改部分施工图设计可以 使施工更方便、质量和安全更易保证，遂向工程监理机构提出了设计变更的要求。 事件 2：专业监理工程师检查主体结构施工时，发现总承包单位在未向工程监理机构报 审危险性较大的预制构件起重吊装专项方案的情况下已自行施工，且现场没有管理人员。于 是，总监理工程师下达了监理工程师通知单。 事件 3：专业监理工程师在现场巡视时，发现设备安装分包单位违章作业，有可能导致 发生重大质量事故。总监理

18、工程师口头要求总承包单位暂停分包单位施工，但总承包单位未 予执行。总监理工程师随即向总承包单位下达了工程暂停令，总承包单位在向设备安装 分包单位转发工程暂停令前，发生了设备安装质量事故。 【问题】 1针对事件 1 中总承包单位提出的设计变更要求，写出工程监理机构的处理程序。 2根据建设工程安全生产管理条例规定，事件2 中起重吊装专项方案需经哪些人 签字后方可实施 ? 3指出事件 2 中总监理工程师的做法是否妥当 ?说明理由。 4事件 3中总监理工程师是否可以口头要求暂停施工?为什么 ? 5就事件 3 中所发生的质量事故，指出建设单位、监理单位、总承包单位和设备安装 分包单位各自应承担的责任，说

19、明理由。 【参考答案】 1处理程序： （1）总监理工程师组织专业监理工程师审查总承包单位提交的设计变更要求。 （2）若审查后同意总承包单位的设计变更申请，按下列程序进行： 工程监理机构将审查意见提交给建设单位； 工程监理机构取得设计变更文件后，结合实际情况对变更费用和工期进行评估； 总监理工程师就评估情况与建设单位和总承包单位协商； 总监理工程师签发工程变更单。 （ 3）若审查后不同意总承包单位的设计变更申请，应要求施工单位按原设计图纸施 工。 2方案需经总承包单位技术负责人、总监理工程师签字后方可实施。 3不妥。理由：承包单位起重吊装专项方案没有报审，现场没有专职安全生产管理人 员，依据建设

20、工程安全生产管理条例，总监理工程师应下达工程暂停令，并及时报 告建设单位。 4可以。 理由：紧急情况下，总监理工程师可以口头下达暂停施工指令，但在规定的时间内应书面确 认。 5四方责任及理由： （1）建设单位没有责任。 理由：因质量事故是由于分包单位违章作业造成的。 （2）监理单位没有责任。 理由：因质量事故是由于分包单位违章作业造成的，且监理单位已按规定履行了职责。 （3）总承包单位承担连带责任。 理由：工程分包不能解除总承包单位的任何质量责任和义务，总承包单位没有对分包单 位的施工实施有效的监督管理。 （4）分包单位应承担责任。理由：因质量事故是由于其违章作业直接造成的。 七、某工程，建设

21、单位通过公开招标与甲施工单位签订了施工总承包合同，依据合同， 甲施工单位通过招标将钢结构工程分包给乙施工单位。施工过程中发生了以下事件。 事件 1 甲施工单位工程经理安排技术员兼施工现场安全员，并安排其负责编制深基坑支 护与降水工程专项施工方案，工程经理对该施工方案进行安全验算后，即组织现场施工，并 将施工方案及验算结果报送工程监理机构。 事件 2 乙施工单位采购的特殊规格钢板，因供应商未能提供出厂合格证明，乙施工单位 按规定要求进行了检验，检验合格后向工程监理机构报验。为不影响工程进度，总监理工程 师要求甲施工单位在监理人员的见证下取样复检，复验结果合格后，同意该批钢板进场使 用。 事件 3

22、 为满足钢结构吊装施工的需要，甲施工单位向设备租赁公司租用了一台大型起重 塔吊，委托一家有相应资质的安装单位进行塔吊安装。安装完成后，由甲、乙施工单位对该 塔吊共同进行验收，验收合格后投入使用，并到有关部门办理了登记。 事件 4 钢结构工程施工中，专业监理工程师在现场发现乙施工单位使用的高强螺栓未经 报验，存在严重的质量隐患，即向乙施工单位签发了工程暂停令，并报告了总监理工程 师。甲施工单位得知后也要求乙施工单位立刻停工整改。乙施工单位为赶工期，边施工边报 验，工程监理机构及时报告了有关主管部门。报告发出的当天，发生了因高强螺栓不符合质 4.6 万元。 量标准导致的钢梁高空坠落事故，造成一人重

23、伤，直接经济损失达 【问题】 1、指出事件 1 中甲施工单位工程经理做法的不妥之处，并写出正确做法。 2、事件 2 中，总监理工程师的处理是否妥当？请说明理由。 3、指出事件 3 中塔吊验收中的不妥之处。 4、指出事件 4 中专业监理工程师做法的不妥之处，并说明理由。 5、事件 4 中的质量事故，甲施工单位和乙施工单位各承担什么责任？请说明理由。监 理单位是否有责任？请说明理由。该事故属于哪一类工程质量事故？处理此类事故的依据是 什么？ 【参考答案】 1、（ 1）安排技术员兼施工现场安全员不妥，因施工单位应配备专职安全生产管理人 员。 （2）对该施工方案进行安全验算后即组织现场施工不妥。该施工

24、方案安全验算合格后 应组织专家进行论证、审查，并经施工单位技术负责人签字，报总监理工程师签字后才能安 排现场施工。 2、事件 2 中总监理工程师的处理不妥，因没有出厂合格证明的原材料不得进场使用。 3、只有甲、乙施工单位对该塔吊共同进行验收，出租单位和安装单位未参加不妥。 4、向乙施工单位签发工程暂停令不妥，因工程暂停令应由总监理工程师向甲 施工单位签发。 5、（ 1）甲施工单位承担连带责任，因甲施工单位是总承包单位。 乙施工单位承担主要责任，因质量事故是由于乙施工单位自身原因造成的（是由于乙施 工单位不服从总包单位管理造成的）。 （2）监理单位没有责任，因工程监理机构已履行了监理职责（已及时

25、向有关主管部门 报告）。 （3）事故属于严重质量事故。 处理依据：质量事故的实况资料；有关合同文件；有关的技术文件和档案；相关的建设 法规。 八、某工程工程开工前，承包单位向监理工程师提交了施工进度计划，如下图所示，该 计划能满足合同工期 100 天的要求，所以获得监理方的批准。 在上述施工进度计划中，E与G两项工作共用一台挖土机，使用的先后顺序不限，但为 了有效地使用该挖土机，按照所提交的施工进度计划，计划于开工第25天时进场投入使 用，而且安排在 E先使用该台机械后，立即转到G工作接续使用。 在施工过程中，由于业主要求变更设计图纸，使工作B停工10天（其他持续时间不 变），监理工程师及时向

26、承包方发出通知，要求承包方调整进度计划，以保证该工程按合同 工期完成。 承包方提出的调整方案及附加要求（以下各项费用数据均符合实际）如下： 1. 调整方案，将工作 J的持续时间压缩10天。 2. 费用补偿要求： （1）工作J压缩10天，增加赶工费 50000元。 （2）挖土机闲置10天，补偿600 X 10=6000 （元）（600元/天为挖土机租赁费）。 （3） 由于工作B停工10天造成其他有关机械闲置、人员窝工等综合损失45000元。 【问题】 1.工作B停工10天后，承包方提出的进度计划调整方案是否合理？该计划如何调整更 为合理？ 2承包方提出的各项费用补偿要求是否合理？为什么？监理工程

27、师应批准补偿多少元？ 3. 指出计划调整前、后的关键线路为哪条？ 【参考答案】 1.施工单位所提出的保证工期的调整方案不合理，因为他没有考虑利用时差的条件，以 及E、G两工作使用挖土机的顺序不受限制的条件。赶工方案会增加费用及施工组织上的复 杂性。 合理的调整方案应当是利用E、H工作的总时差（25天），将 E工作放在 G工作之 后，即G工作先使用挖土机，然后E工作再使用。这样就不会影响合同工期。具体安排如 下图所示。 2对于承包单位提出的各项费用补偿的要求，处理如下： （1）增加赶工费不合理，不予以补偿。因为如上图所示的安排不需要赶工。 （2） 建议挖土机可以改在开工后第35天（第36天上班）

28、进现场，即不需要补偿10天 的闲置费。 （3）其他的机械闲置及人员窝工损失补偿合理。因为是由于业主方面变更设计引起 的。因此，监理工程师应批准补偿45000元。 3.调整前的原计划关键线路有两条，即1-2-5-7-8-9和1-3-4-5-7-8-9，调整后的计划，关 键线路也有两条，即：1-2-3-4-8-9 和 1-2-3-4-5-7-8-9. 九、某学校为解决单身教师的住房问题，拟建设一栋宿舍楼，地上20层地下2层，钢 筋混凝土剪力墙结构。业主与施工单位、监理单位分别签订了施工合同、监理合同。施工单 位（总承包单位）将土方开挖、外墙涂料与防水工程分别分包给专业性公司，并签订了分包合 同。施

29、工合同中说明：建筑面积22000m2，建设工期为 400天，佃96年3月4日开工，佃97 年4月14日竣工，工程造价为 3400万元。合同中定的结算方法：合同价款调整范围为业主 认定的工程量增减，设计变更和洽商；外墙涂料、防水工程的材料费。调整依据为本地区工 程造价管理部门公布的价格调整文件。 问在履行合同过程中发生下述几种情况，请按要求回答问题。 1 总包单位于 2月25日进场，进行开工前的准备工作。原订于 3月4日开工，因业主 办理伐树手续而延误至 28日才开工，总包单位要求工期顺延3日。问此项要求是否成立 ？为 什么？ 2在基础开挖过程中，土方公司遇到地下文物，因而采取了必要的保护措施。

30、因此， 总包单位请他们向业主要求索赔。请问此项要求是否成立？根据是什么？ 3总包单位在基础回填过程中，已按规定取土样，实验合格。监理工程师对填土质量 表示异议，责成总包单位再次取样复验，结果合格。总包单位要求监理单位支付实验费。试 问此项要求是否成立 ？为什么？ 4总包单位对混凝土搅拌设备的加水计量器进行改进研究，在本公司实验室内进行实 验，改进成功用于本工程，总包单位要求此项实验费由业主支付。监理工程师是否批准？为 什么？ 5在结构施工过程中，总包单位经总监理工程师同意更换了原工程经理，组织管理一 度失调，导致封顶时间延误 5 天。总包单位以总监理工程师同意为由，要求给予适当工期补 偿。总监

31、理工程师是否批准 ?为什么 ? 6监理工程师检查厕浴间防水工程，发现有漏水房间，逐一记录并要求防水公司整 改。防水公司整改后向监理工程师进行了口头汇报，监理工程师即签证认可。事后发现仍有 部分房间漏水，需进行返工。试问返修的经济损失由谁承担?监理工程师有什么错误 ? 【参考答案】： 1成立，因为属于业主未及时提供施工场地。 2不对，因为土方公司为分包，与业主无合同关系。 3不对，因为按规定，此项费用应该由业主来支付。 4不批准，因为此项费用应由总包单位承担。 5不批准，虽然总监理工程师同意更换，但不等于免除总包单位应负的相关责任。 6经济损失由防水公司承担。 监理工程师的错误： (1)不能凭口头汇报即签证认可，应到现场复验； (2)不能直接要求防水