证券市场基础知识-历次真题

1、证券市场基础知识历次真题 2012年3月真题 一. 单项选择题 1、向少数特定的投资者发行、审查条件相对较松.不采用公示制度的证券是（。 A国际证券 B待定证券C私募证券Dgl定收益证券 2、玫府发行证券的品种仅限于（）。 A银行栗据B基金C债券D股票 3、根据我国政府对WTO的承诺，允许外国机构设立合营公司，从事国证券投资基金管理业务，加入后三年 外资比例不超过（。 A33%M9%C50%D25% 4、按募巢方式分类，有价证券可以分为（）。 A上市证券、非上市证券B股票、债券C政府证券、玫府机构证券、公司证券D公募证券.私募证券 5、按证券所代表的权利性质分类，有价证券可以分为（）。 A发行

2、市场证券和交易市场证券B上市证券和公司证券C公募证券和私募证券D股栗.债券和其他证券 6、公司不以任何资产作担保而发行的债券是（）。 A信用公司债 B保证公司债C抵押公司债D信托公司债 7、附新股认购权的公司债在行使新股认购权后债券形态（）。 A依然存在 B自行消失 C转为股票 D自动作废 &证券市场综合反映国民经济运行的各个维度，被称为国民经济的“晴雨表以下不属于证券市场基本 功能的一项是（）0 A收益功能 B定价功能C资本配置功能D投资功能 9、按（），有价证券可以分为上市证券和非上市证券。 A证券发行主体不同B是否在交易所挂牌交易C募集方式分类 D证券所代表的权利性质分类 10、股权分置

3、改革是为解决A股市场相关股东之问的利益平衡问题而釆取的举措，对于同时存在H股或B 股的A股上市公司，由（）协商解决股权分置问题。 A董事会 B A股市场相关股东 C H股市场相关股东D B股市场相关股东 11、境外上市外资股以（）标明面值，采取记名股栗的形式发行。 A美元 B上市地赏币 C港元D人民币 12、经济周期循环对股票市场的彩响非常显著，下面对经济周期变动彩响股票价格的环节描述，正确的是 （）。 A经济周期变动一公司利润增减一股息増减一投资者心理和投资决策变化一供求关系变化一股票价格变化 B经济周期变化一供求关系变化一公司利润增减一股息増絨一投资者心理和投资决策变化一股票价格变化 C经

4、济周期变化一公司利润增减一供求关系变化一股息増絨一投资者心理和投资决策变化一股票价格变化 D经济周期变化一投资者心理和投资决策变化一公司利润増絨一股息增减一供求关系变化一股票价格变化 13、以下不属于无面额股票特点的是（）。 A转让价格灵活 B为股票发行价格的确定提供依据C便于股票分割 D发行价格灵活 14、依据优先股票在公司盈利较多的年份里，除了获得固定的股息以外，能否参与或部分参与本期剩余盈 利的分配，可將优先股分为（）。 A可转换优先股票和不可转换优先股票B累积优先股票和非累积优先股栗 C参与优先股票和非参与优先股票 D可赅回优先股票和不可茨回优先股栗 15、（）是指有权代表国家投资的部

5、门或机构以国有资产向公司投资的股份。 A杜会公众股B集体股C法人股D国有股 16、下列财改、货币政策中，通常会逍成股价下跌的是（）。 A中央银行降低法定存款准备金率B政府大幅降低税率 C中央银行提高再贴现率D中央银行在公开市场上大量买入证券 17、国际债券的计价货币通常是（），以便奁国际资本市场筹集资金。 A外国赏币B国际通用赏币C本国货币D本国货币或外国赏币 18、扬基债券所吸收的主要是（）。 A第三国资金B美国资金C国际金舷机构资金D国际资金 19、欧洲债券票面所使用的最主要的贷币是 A美元B欧元C特别提款权D英镑 20、对于发行人来说，可以起到一次发行、二次融资作用的债券是（）。 A信用

6、公司债券B附认股权证的公司债券C保证公司债券D收益公司债券 21、下列各项中，属于债券票面基本要素的是（）。 A债券的发行日期B債券的承销机构名称C债券持有人的名称D债券的到期期限 22、发行对象仅限于个人的国债是（。 A储蓄国债（电子式）B记账式国债C凭证式国债D财玫债券 23、在我国企业债券发行的整顿期，企业债券的一个重要特点就是品种大大减少，我国企业债券归纳为（） 两个品种。 A国有企业债券和集体企业债券B中央企业债券和地方企业债券 C外资企业债券和资企业债券 D工业企业债券和商业企业债券 24、负责基金的具体投资操作和日常管理的机构是（）。 A基金受益人B基金发起人C基金管理人D基金托

7、管人 25、基金资产总值不包含（）。 A基金管理费用B基金应收的申购基金款 C基金所拥有的各类证券的价值 D基金其他投资所形成的价值 26、下列各项属于开放式基金待有的风险的是（）。 A市场风险B管理风险C技术风险D巨额睦回风险 27、外国证券机构直接从审B股交易的申请可由（）受理。 A证券交易所B国务院C国家外汇管理局D中国证监会 28、侧重于追求资本利得和长期资本増值的基金是（）。 A国债基金B股票基金C货币市场基金D平衝基金 29、基金利润（收益）分配的常用方式是（）。 A分配基金份额B分配股票份额C分配债券份额D分配国债份额 30、下列对基金份额持有人与管理人之问关系的说法，错误的是

8、A是委托人、受益人与受托人的关系B是相互制衡的关系 C基金份额持有人是基金资产的终极所有者和基金投资收益的受益人：基金管理人则是接受基金份额持有 人的委托，负责对所有筹集的资金进行具体的投资决策和日常管理 D是所有者和经营者之问的关系 31、下列选项，对封闭式基金认识不正确的是（）。 A经核准的基金份额总额在基金合同期限因定不变B基金份额可以在依法设立的证券交易所交易 C基金份额持有人不得申请孩回 D投资者可以通过证券经纪商在一级和二级市场上进行基金买卖 32、能从其投资组合的债券中得到适当的利息收益，与此同时又可以获得普通股升值收益的基金是（）。 A成长型基金B货币审场基金C收入型基金D平衡

9、型基金 33、金融期货交易结算所实行的每日清算制度是一种（）。 A有资产的结算制度B无资产的结算祸度C无负债的结算制度D有负债的结算制度 34、我国现行法規规定，可無换公司债券的转换价格应以公布慕茉说明书前（）个交易日公司股票的平均 收盘价格为基础，并上浮一定幅度。 A5 BIO C30D60 35、两个或两个以上的当审人按共同商定的条件，在约定的时问定期交换现金流的金融交易是（）。 A远期B期货C互换D期权 36、金融衍生工具的价值与基础产品或基砒变量紧密相连，具有规则的变动关系，这体现了金融衍生工具 的（）待征。 A联动性B不确定性和高风险性C期限性D跨期性 37、（）是基础证券发行人或其

10、以外的第三人（简称“发行人）发行的，约定持有人在规定期问或待定到 期日，有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券。 A权证 B期权 C期货 D远期合约 38、证券交易所决定终止股栗上市交易的惜形不包括 A公司股本总额、股权分布等发生变化，不再具备上市条件 B公司不按照规定公开其财务状况，或考对财务会计报告作虛假记載，可能误导投资者 C公司正陷入法律纠纷D公司最近3年连续亏损 39、我国银行问债券市场的现券交易品种目前有（）。 A国债和公司债 B国债和可转债C国债和玫策性金融债I）国债和权证 40. 场外交易市场的待征不包括（）。 B挂.牌标准相对较低，通常不对企业规模和盈利惜况等作要求 D交易

11、制度通常采用做市商制度 （）。 B价格招标、单一价格中标和多种价格中标 D荷兰式招标和美式招标 A场外交易市场是一个集中地有形市场 C信息披霍要求较低，监管较为宽松 41. 根据标的物不同，招标发行可分为 A价格招标、收益率招标和嫩款期招标 C单一价格中标和多种价格中标 42、公司财务不合理、融资不当而导致投资者预期收益下降的风险是（）。 A经营风险 B信用风险 C财务风险D利率风险 43、根据证券发行与承销管理办、法的规定，战略投资者应当承诺获得史售的股栗持有期限不少于（）。 A6个月B9个月C12个月D3年 44、上市公司向原股东氏替股份应当釆用的发行方式是（）。 A包销 B全额包销C余额

12、包销 D代销 45、证券公司监督管理条例规定，证券公司薪酬与提名委员会、审计委员会的负责人由（）担任。 A总经理 B董事长 C监事 D独立董审 46、公司治理结构式一种联系并规公司所有者与经营者之问权利和义务分配，以及与此有关的选聘.监督 等问题的制度框架。下列不属于公司治理结构的是（）。 A股东 B盍爭会 C监事会 D高级管理人员 47. （）是指证券公司根据有关法律.法规和投资委托人的投资意愿，作为管理人，与委托人签订资产管理 合同，将委托人委托的资产在证券市场上从*股票、债券等金融工具的组合投资，以事先委托资产收益最 大化的行为。 A融资融券业务 B证券经济业务C证券投资咨询业务D证券资

13、产管理业务 48. （）专用于证券交易成交后的清算交收，具有结算履约担保作用。 A转换账户 B结算账户 C转账账户D清算账户 49、下列不符合设立证券登记结算公司条件的是 A必须经国务院证券监督管理机构批准B具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施 C主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格D自有资金可以少于2亿元但不应低于1亿元 50、证券公司经营证券经纪业务、证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理以及其他业务中的任何两项 以上的业务，注册资本最低限额为人民币（）。 A5000万元 B1亿元C5亿元 D10亿元 51、融资融券业务的决策与授权体系原则上按照（）的架构设立和运行。 A业

14、务决策机构一盍事会一业务执行部门一分支机构B业务决策机构一业务执行部门一董事会一分支机构 C董事会一业务决策机构一业务执行部门一分支机构D业务决策机构一业务执行部门一分支机构一盍事会 52、证券公司部门和岗位的设置应当权责分明，相互牵制，前台业务运作与后台管理支持适当分离，这体 现了部控制中（）的要求。 A健全性 B适中性 C制衡性 D监督性 53、某一组织或个人以获取利益或减少损失为目的，利用其资金、信息等优势，或者滥用职权，彩响证券 市场价格，制造证券市场假象，诱导或者致使投资者在不了解事实情况下作出证券投资决定，扰乱证券市 场秩序的行为是（。 A檢纵市场 B.幕交易C信息遴用D欺诈客户

15、54、证券从业人员职业道德规的容包括（）四个方面。 A自尊自爱、遵纪守法.严于律己、取信于民 B大公无私、秉公办事、实事、认真负责 C 一丝不苟、劫奋踏实.实审、自律守法 D正直诚实、勤勉尽责、廉洁、自律守法 55、公开发行数量在4亿股以上（含4亿股）的，配售数量应不趙过向战略投资者配售后剩余发行数量的 （）。 A20% BIO% C30%D50% 56、对经停业整顿.托管、接管或者行政重组在规定期限仍达不到正常经营条件的证券公司，采取的市场 退出措施是（）。 A接管 B托管C停业整顿D撤销 57、涉及证券市场的法律法规当中，第三个层次指的是（）。 A全国人民代表大会威全国人民代表大会常务委贾

16、会制定并颁布的法律 B证券监管部门和相关部门指定的部门规章C国务院制定并颁布的行政法规D证券业协会颁布的行为准则 58、（）重点规了首次公开发行股票的询价、定价以及股票配售等环节。完善了現行的询价制度。 A上市公司证券发行管理办法B证券发行与承销管理办法 C公司法D首次公开发行股票并上市管理办法 59、以欺骗手段取得银行或者其他金融机构贷款.票据承兑、信用证.保函等，给银行或者其他金舷机构 造成重大损失或者有其他严重情节的，处（）以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金。 A5年 B4年 C2年 D3年 60、证券从业人员禁止性行为是（）。 A举办有关证券投资咨询的讲座.报告会、分析会 B接受投

17、资人或客户的委托，提供证券投资咨询服务 C以获取利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动D接受客户委托，按规定的标准收取各项费用 二、多项选择 1、除一.二级市场区分之外，证券市场的层次性还体现为（）。 A区域分布B覆盖公司类型C上市交易制度D品种结构的多样性 2、下列叙述正确的是（。 A只有股份才能发行股票B机构投资者是证券市场最广眨的投资老 C2000年，我国首次明确机构投资者可以从事的资本项目交易 D按照我国现行法規，企业年金可由年金受托人或受托人指定的专业投资机构进行证券投资 3、对于证券市场的产生，具有推动作用的因素有 A杜会化大生产和商品经济的发展B股份制的发展C信用制度的发展D国

18、际贸易的发展 4、属于证券交易所职能的是（）。 A提供交易场所与设施B指定交易规则 D打击行为 C监管在该交易所上市的证券以及会员交易行为的合规性、合法性，确保市场的公开、公平和公正 5、有价证券是指标有票面金额，证明持有人有权按期取得一定收入并可以自由转让的凭证，这种是（）凭 证。 A债权 B资本 C所有权 D货币 6、证券市场的结构有 A层次结构 B品种结构 C交易场所结构D外结构 7、下列关于有面额股票的说法，正确的有（）。 A股票栗面上记我有一定金额B可以明确表示每一股所代表的股权比例 C为股票发行价格的硝定提供依据D我国公司法规定，发行价不得低于栗面金额 &宏观经济发展水平和状况是影

19、响股票价格的重要因素，宏观经济因素包括（。 A经济増长B经济周期循环 D货币政策 C政府重大经济政策的出台.杜会经济发展规划的制定.重要法规的颁布等 9、下列各项决议中，股东大会需经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过的有（）。 A修改公司章程 B增加或减少注册资本的决议C对发行公司债券作出决议D公司合并.分立 10、发行股息率可调整优先股票是为了适应（）。 A金融市场的不稳定B公司盈利的不稳定C各种有价证券的价格波动D银行存款利率的波动 11、我国按投资主体来分，将股票划分为（）等不同的类型。 A国家股B法人股C社会公众股D外资股 12、彩响股价的宏观因素包括（）。 A经济増长 B经济周

20、期循环C财政玫策D市场利率 13、下列关于股票性质的定位，正确的是（）。 A有价证券、要式证券B设权证券.资本证券C综合权利证券D资本证券、证权证券 14、债券投资不能收回的情况有（）。 A发行市场风险，即债券在市场上发售时因不了解情况而买入 B流通市场风险，即债券在市场上转让时因价格下跌而承受损失 C法律对债券的投资作出新的规定 D债务人不履行债务，即债务人不能按时足额履行约定的利息支付或者偿还本金 15、在债券合约中规定利息支付的债券是（）。 A附息债券B浮动利率债券C零息债券I）息栗累积债券 16、下列关于非流通国债的论述，正确的是（）。 A非流通国债是指不允许在流通市场上交易的国债B非

21、流通国债不能自由转让 C非流通国债必须记名D非流通国债的发行对象只是个人 17、下列关于记账式国债的说法，正确的有（）。 A我国的记账式国债是从1991年开始发行的B记账式国债是由财玫部发行的 C记账式国债以电子记账方式记录债权 D记账式国债可以上市和流通转让 18、国际债券的种类有（）。 A外国债券B本国债券C欧洲债券D扬基债券 19、地方政府债券按资金用途和偿还资金来源分类，通常可以分为（）。 A特种债券和保值债券B基本建设债券和国家重点债券C一般债券和专项债券D普通债券利收益债券 20、债券的基本性质有（）。 A是债权的表现B是一种虚拟资本C具有流动性D属于有价证券 21、债券是一种虛拟

22、资本表现在（）。 A债券尽管有面值，代表了一定财产价值，但也是一种虛拟资本，而非真实资本 B债券是实际运用资本的证券 C债券的流动并不代表实际资本也流动，债券独立于实际资本之外 D债券属于有价证券 22、记账式国债发行分为（）。 A证券交易所市场发行B银行问债券市场发行 C同时在银行问债券市场和证券交易所市场发行D跨市场发行 23、保证公司债券的担保人可以是（）。 A信誉好的银行B政府C发行人D举债公司的母公司 24、记账式国债的特点有（）。 A可以记名、挂失，以无券形式发行可以防止证券的遗失、被窃与伪适，安全性好 B上市后价格随行就市，具有一定的风险 C可上市转让，流通性好 D期限有长有短，

23、但更适合中长期国债的发行 25、债券所规定的资金借贷双方的权责关系主要有（）。 A所借贷资金数额B借贷时问C在借贷时问的资金成本或应有补偿（即债券利息）D借贷双方的名称 26债券不能收回投资的风险的情况包括（）。 A债务人不履行债务B流通市场凤险C债务人不能按时足额按约定的利息支付或偿还本金 D债券在市场上转让时因价格下跌而蒙受的损失 27、我国公司债券与企业债券的区别是（）。 A发行主体的国不同B发行方式以及发行的审核方式不同C担保要求不同D发行定价方式不同 28、契约型与公司型基金的不同点主要表现在（）。 A资金的性质B投资者的地位C基金的营运依据D投资者 29、封闭式基金与开放式基金的区

24、别在于（）。 A投资者的身份不同B期限与发行规模限制不同C基金份额的交易价格计算标准不同D投资黃略不同 30、我国证券投资基金法规定，基金托管人的更换条件有（）。 A被依法取消基金托管资格B依法解散.被依法撤销或者被依法宣吿破产 C托管的资产出现较大的贬值风险 D被基金份额持有人大会解任 31、按照我国证券投资基金法规定，下列事项应当通过召开基金份额持有人大会审议决定的是（）。 A更换基金管理人、基金托管人B提前终止基金合同 C转换基金运作方式D提高基金管理人、基金托管人的报酬标准 32、作为一种标准化的远期交易，金融期赏交易与普通远期交易之问的区别表现在（）。 A交易的监管程度不同B金融期货

25、交易是标准化交易，远期交易的容可协商确定 C保证金制度和每日结算制度导致违约风险不同D交易场所和交易组织形式不同 33根据基础资产划分，常见的金融远期合约包括（）。 A债权类资产的远期合约B股权类资产的远期合约C远期利率协议D远期汇率协议 34、下列关于债权发行定价方式的说法，正确的是（）。 A债券发行的定价方式以公开招标最为典型B按照招标标的分类，有美式招标和荷兰式招标 C按价格决定方式分类，有价格招标和收益率招标 D般情况下，短期姑现债券多采用单一价格的荷兰式招标 35、证券交易所的价格决定釆取的方式是（）。 A随机竞价B连续竞价C集合竞价D协议定价 36、深证成分股指数选取成分股的一般原

26、则定Oo A有一定的上市交易时问 B有一定的上市规模，以毎家公司一段时期的平均可流通股市值和平均总市值作为衝量标准 C交易活跌，以每家公司一段时期的总成交金额和换手率作为衡量标准 D公司在最近3年无重大行为，财务会计报告无虚假记载 37、我国的债券指数包括（）。 A中国债券指数B上证国债指数C上证红利指数D上证企业備券指数 38、根据标的物不同，招标发行包括（）。 A美式招标B收益率招标C价格招标D缄款期招标 39、单独或合并持有证券公司5%以上股权的股东，可以（。 A向股东会提名董审（包括独立瓷事人监爭候选人 B向股东会提出议案C推选经理候选人D修改公司章程 40、证券投资咨询业务是指（）。

27、 A证券公司及其相关业务人员运用各种有效信息，对市场或个别证券的未来走势进行分析预测，对投资证 券的可行性进行分析评判 B为投资者的投资决策提供分析.预测、建议等服务，倡导投资理念，传授投资技巧.引导投资者理性投 资的业务活动 C为上市公司的重大投资、收购兼并.关脫交易等业务提供咨询服务 D为上市公司再融资、资产重组、债务重组等资本营运提供融资錢划、方案设计、推介路演的等方面的咨 询服务 三、判断 1、上市证券又称挂牌证券，是指经证券主管机关核准，在证券交易所注册登记，获得往交易所买卖资格的 证券。（） 2、资本证券是指本身能使持有人或第三者取得赏币索取权的有价证券。（ 3、我国社保基金的投资

28、围包括银行存款.国借、证券投资基金.股票、信用等级在投资级以上的企业债. 金融债等有价证券。） 4、证券的收益性是指持有证券本身可以获得一定数额的收益，这是投资者转让资本所得权或使用权的回报。 （） 5、債券因有因定的栗面利率和期限，相对于股栗价格而言市场价格比较稳定。（） 6、虚拟资本的价格总额等于所代表的真实资本的账面价格但其变化并不完全反映实际资本额的变化。（） 7、非上市证券称作挂牌证券，是指未能通过证券主管机关的核准，在证券交易所外进行非法转让或交易的 证券。（） &银行业金融机构可用自有资金及银监会规定的可用于投资的表资金进行证券投资，但仅限于国债的基金。 （） 9、机构投资者主要

29、有玫府机构.金馳机构、企业和事业法人及各类基金等。（ 10、如果股票遗失，记名股东的资格和权利也随之消失。（） 11、我国公司法规定股栗发行价格可以等于票面金额，也可以超过票面金额，还可以低于票面金额。 （） 12、无面额股票的价值随股份公司净资产和预期未来收益的増减而相应増减。（） 13、股票代表的是股东权利，它的作用是证明股东的权利，而不是创逍股东的权利。（） 14、普通股票是最基本、最常见的一种股票，其持有者不享有股东的基本权利和义务。（ 15、可转换公司债券一般只有经股东大会的决议通过才能发行，而且在发行时，应在发行条款中规定转换 期限和转换价格。（ 16、保证公司债属于信用证券的一种

30、。（） 17、总体而言，如果市场是有效的，债券的平均收益和股票的平均收益率会大体保持相对稳定的关系，其 差异反映了两者风险程度的差别。（） 18、记账式国债购买方便，变现灵活，利率优惠，收益稳定，安全无风险，長我国重要的国债品种。（） 19、不动产抵押公司债券所用作抵押的财产价值要与发生的债务额相等。（） 20、外国债券是指借款人在本国境外市场发行的，不以发行市场所在国货币为面值的国际债券。（） 21、我国1994年开始发行凭证式国债，我国的凭证式国债通过各银行储蓄网点和财政部门国债.服务部面向 杜会发行。（） 22、契约型基金是用基金章程来约束当审人的行为。（） 23、赏币市场基金的优点是资

31、本安全性高.购买限離低、流动性强、收益较高，缺点是管理费用高。（） 24、ETF是英文Exchange Traded Funds”的简称，常被译为“交易所交易基金证券交易所则将其定 名为“上市开放式基金”。（） 25、封闭式基金的价格取决于基金份额资产净值外，还受到市场供求状况、经济形势、玫治环境等多种因 素彩响，所以其价格与资产净值常发生偏离。（） 26、巨额陵回风险是开放式基金所持有的风险。（） 27、封闭式基金一般每周或更长时问公布一次基金份额资产净值。（） 28、收入型基金主要投资于可带来现金收入的有价证券，以获取当期的最大收入为目的。收入型基金资产 的成长潜力较大，损失本金和风险相对

32、也较高。（） 29、基金份额持有人与基金管理人之问的关系是委托人、受益人与受托人的关系，也是所有者与经营者之 问的关系。（） 30、菸期保值是指通过在现货市场与期货市场建立同向的头寸，从而锁定耒来现金流的交易行为。（） 31、托管银行作为美国存托凭证的发行人和存托凭证的市场中介，为存托凭证的投资老提供所需的一切服 务。（） 32、目前最为流行的结构化金融衍生产品主要是由商业银行开发的各类结构化理财产品以及在交易所市场 上可上市交易的各类结构化票据。（） 33、按照金融期权基础资产性质的不同，金融期权可以分为欧式期权、美式期权和修正的美式期权。（） 34、独立衍生工具是指嵌入到非衍生工具中，使混

33、合工具的全部或部分现金流量随特定利率.金融工具价 格、商品价格、汇率、价格指数、费率指数、信用等级、信用指数或其他类似变量的变动而变动的衍生工 具。（） 35、我国可转涣公司债券管理办法规定，可转换公司债券的期限最短为3年，最长为6年，自发行之 日起6个月后可较换为公司股票。（） 36、“以慕满发行额为止所有投标者的最低中标价格作为最&中标价格，全体中标者的中标价格是单一的” 指的是美式招标。（ 37、固定收益证券不易受到购买力风险的损害。（） 38、我国证券发行与承销办法规定，首次公开发行股票以协商定价方式确定股票发行价格。（） 39、证券公司在办理证券经纪业务时，不得接受客户的全权委托。（

34、） 40、由于证券自营活动有利于活跌证券市场，维护交易的连续性，因此许多国家都给予特殊的自由宽松政 策，予以支持。（） 41、在证券公司前10名股东单位任职的人员不得担任证券公司的独立董审。（） 42、申请从审证券、期贷投资咨询业务的机构，要求至少有200万元人民币以上的注册资本。（） 43、证券承销业务是指证券公司以自己的名义，为本公司买卖依法公开发行的股票、债券、权证、证券投 资基金及中国证监会认可的其他证券的行为。（ 44、自营业务资金的出入必须以公司名义进行，禁止以个人名义从自营账户中调入.调出资金，禁止从自 营账户中提取现金。（） 45、根据我国2007年3月9日发布的律师事务所从事

35、证券法律业务管理办法律师被吊销执业证书的， 3年不得再从事证券法律业务。（） 46、证券登记结算公司按照业务规则收取的各类结算资金和证券具有独立性。（） 47、净资本指标反映了净资产中的高流动性部分，表明证券公司可变现以满足支付需要和应对风险的资金 数。（） 48、证券公司被撤销，其债权债务关系随之消灭。（） 49、公开发行股票数量少于3亿般的，配售数量不超过本次发行总量的20%。（） 50、证券公司董审、益事和高管人员的任职资格由中国证益会依法核准。（） 51、交易所有权决定暂停和终止股票上市。（） 52、公正原则要求证券市场不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利。（） 53、监事会有

36、权向股东会提出罢免董事.经理的建议。（） 54、首次公开发行股票数量在3亿股以上的，可以向战略投资者史售股票。（） 55、中国证券投资者保护基金有限责任公司于2006年8月30日注册成立。（） 56、公平原则要求证券市场具有充分的透明度，要实现市场信息的公开化。（） 57、公开发行股票数量在4亿股以上的，足售数量不超过向战略投资者配售后剩余发行数量的70%。（） 58、涉及证券市场的法律.法规分为四个层次。（） 59、取得职业证书的人员，连续2年不在证券经营机构从业的，由中国证券业协会注销其证书。（） 60、沪深300指数是沪、深证券交易所于2005年4月8日联合发布的反映B股市场的整体趋势。

37、（） 贞脚. 2011年11月真题 一. 单项选择题 1、下列选项中可以是证券投资者，但不可以是证券发行人的是 A工商企业 B金融机构 C个人 D玫府及其机构 2、我国主权财富基金的发端是 A中国投资有限责任公司 B中国国际金融 C QFI1 D QDII 3、不属于证券市场中介机构的是（）。 A证券公司B会计师事务所C证券业协会 D律师事务所 4、不属于证券市场较为重要的结构的是（） A层次结构B交易场所结构 C量比结构D品种结构 5、反映证券市场容量的重要指标是（）。 A证券市值/GNP B证券市值/GDPC证券市场指数 D GDP/证券市值 6、世界上第一个股票交易所出现在（）。 A英国

38、 B美国 C荷兰 D葡萄牙 7、提赏单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利，说明提货单是一种（。 A有价证券 B商品证券 C赏币证券 D资本证券 &证券市场的结构是指证券市场的构成及其各部分之问的 A对比关系 B比例关系 C量比关系D组成关系 9、下列关于证券发行市场和流通市场的说法，错误的是（）。 A证券发行市场和流通市场相互依存，相互制约，是一个不可分割的整体。 B流通市场是证券得以持续扩大发行的必要条件，为证券的昨让提供市场条件，使发行市场充满活力 C流通市场的交易价格制约和彩响着证券的发行价格，是证券发行时需要考虑的重要因素 D证券发行市场是流通市场的基础和前提，有了发行市场的

39、证券供应，才有流通市场的证券交易，证券流 通的种类、数量和方式决定着发行市场的规模和运行 10、“无风险债券”是指（）。 A公司债券 B改府债券C公司股票 D银行债券 11、向少数特定的投资者发行的证券是（）。 A公募证券 B私募证券 C基金证券D非上市证券 12、证券投资人是指通过证券而进行投资的（）。 A各类机构法人和自然人B各类机构法人C自然人D政府机构 13、当公司盈利校多时可無换优先股的投资者通常（）转换请求权。 A行使 B不行使 C保留 D转让 14、股票的市场价格总是国绕其（）波动。 A在价值 B清算价值C票面价值D账面价值 15、交易活动是否有固定场所而形成的结构关系体现的是证

40、券市场的（）。 A层次结构B部结构C交易场所结构D外部结构 16、优先股股东可优先于普通股股东分配公司的剩余资产，但一般是按优先股栗的（）清偿。 A市值 B份额C面值 D固定股息率 17、下列关于记名股票的叙述，不正确的是（。 A便于挂失，相对安全B股东权归属于记名股东C转让相对复杂或受限制I）认购股票时要求一次墩纳出资 18、经济周期循环对股票市场的影响非常显著，下列对经济周期变动彩响股栗价格的环节的描述，正确的 是O。 A经济周期变动一公司利润増减一股息増减一投资者心理和投资决策变化一供求关系变化一股票价格交化 B经济周期变动一供求关系变化一公司利润増减一股息增减一投资者心理和投资决策变化

41、一股票价格变化 C经济周期变动一公司利润增减一供求关系变化一股息增减一投资考心理和投资决策变化一股票价格变化 D经济周期变动一投资者心理和投资决策变化一公司利润増减一股息缗减一供求关系变化一股栗价格变化 19、股票的实际收益可能高于或低于预先的估计，这反映了股票的（）蒔点。 A风险性 B参与性 C收益性D流动性 20、（）是最基本、最常见的一种股票，其持有者享有股东的基本权利粗义务。 A普通股票B般股票 C记名股票D有面额股票 21、普通股票和优先股票長按（）分类的。 A股票的格式 B股东享有的权利C股票的价值D股东的风险和收益 22从根本上决定股票价格长期变动避势的是（）。 A景气变动 B财

42、政政策C心理因素 D货币政策 23、资本利得指的是（）。 A投资者买卖股票的差价B红利 C股息 D利息 24、债券从发行之日起至偿清本息之日止的时问指（）。 A债券交易期限B债券发行期限C利息偿还期限D债券到期期限 25、有价证券是（）的一种形式。 A赏币资本 B商品资本C权益资本D虛拟资本 26、与股息率可调整优先股的股息率的变化无关的是（）。 A公司盈利B银行存款利率C各种有价证券的价格波动D金融市场的波动 27、引起股价变动的直接原因是（）。 A市场利率B景气变动C公司的盈利水平D供求关系的变化 28、以募集方式设立股份的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的（）。 A30%B45%C

43、35%D20% 29、从债券的特征看，债券区别于股栗的最主要的特征是债券具有（）。 A偿还性 B流动性 C安全性 D收益性 30、债券按募集方式不同，可分为（）。 A公葬债券和私募债券B有担保债权和无担保债券C政府债券和金融债券D贴現债券和附息债券 31、国际多边金融机构在中国发行的人民币债券称为（）。 A龙债券B武士债券C熊猫债券D扬基债券 32、商业银行为补丸附属资本发行的、清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后，期限 在15年以上.发行之日起10年不可睦回的债券是（）。 A混合资本债券B证券公司债券C商业银行次级債券D保险公司次级债券 33、凭证式国债属于（）。 A上市证券

44、B非上市证券C公司证券D公搽证券 34、根据债券券面形态，债券可分为（）。 A零息债券、贴息债券和息票累积债券B实物债券、凭证式债券和记账债券 C政府债券、金融债券和公司债券D国债和地方债券 35、公司发行的一种附有认购该公司股票权利的债券是（）。 A附认股权证的公司债券B可转换公司債券C收益公司债券D信用公司债券 36、设某一累进利率债券的面额为1000元，持满一年的债券利率为7乱每年利率递增寧为1亂那么持满 5年的利息为（元。 A350B100C402D450 37、（）主要投资于可带来现金收入的有价证券，以获取当期的最大收入为目的。 A成长型基金B平衡型基金C收入型基金D货币型基金 38

45、、我国证券投资基金法对基金投资的禁止行为作了规定，下列各项不隔于规定的禁止性行为的是（）。 A基金之问相互投资B基金托管人、商业银行从审基金投资 C基金管理人以基金的名义使用不属于基金名下的资金买卖证券I）从事证券交易 39、证券投资基金有不同的投资目的，对于收入型基金来说（）。 A资产成长的潜力较大，损失本金的风险相对较高B资产成长的潜力较小，损失本金的风险相对较高 C资产成长的潜力较大，损失本金的风险相对较低D资产成长的潜力较小，损失本金的风险相对较低 40、开放式基金的交易价格取决于（。 A供求关系B基金的净资产C基金单位净资产值 D基金总资产值 41、基金份额持有人享有的权利不包括（）

46、。 A收益的享有权B对基金份额的转让权 C 一定程度上对基金经营决策的参与权D对基金日常决策直接施加彩响 42、通过各种通讯方式，不通过集中的交易所，实行分散的、一对一交易的衍生工具属于（。 A置型衍生工具B交易所交易的衍生工具C信用创遗型的衍生工具I） 0TC交易的衍生工具 43、（）是指由财玫部发行的，有固定面值及票面利率，通过纸质媒介记录债权债务的国债。 A记账式国债B凭证式国债C实物国债D储蓄国债 44、设某一累进利率债券的面额为1000元，持满一年的债券利率为7%,每年利率递増率为1%那么持满 5年的利息为（）元。 A350B400 C402D450 45、基金资产净值是指（）。 A

47、基金资产总值除以基金总份额后的价值 B基金资产总值减去基金管理费后的价值 C基金资产总值减去负债后的价值D基金资产总值减去基金管理费和基金托管费后的价值 46、全国银行问同业拆借中心接受（监管。 A財玫部B银监会C中国人民银行D证券会 47、下列关于金融期权交易双方开立保证金账户的说法，正确的是（）。 A交易双方均雷开立保证金账户B交易卖方必须开立保证金账户，而买方无要求 C交易买方必须开立保证金账户，而卖方无要求 D交易双方均无需开立保证金账户 48、我国现行法规规定，可转换公司债券的最短期限为（）。 A半年 B1年 C2年 D3年 49根据行权时所买卖股票的来源不同，权证分为（）。 A评价

48、权证、价权证和价外权证B认购权证和认沽权证 C认股权证和备兑权证D美式权证、欧式权证、百慕大式权证 50股权类资产的远期合约不包括 A揽子股栗的远期合约B单个股票的远期合约C因定收益证券的远期合约D般票价格指数的远期合约 51、下列关于证券承销方式的说法，错误的是（） A承销是将证券销售业务委托给专门的股票承销机构销售 B发行人推销证券的方法有两种：一是自己销莒，称为自销；二是委托他人代为销莒，称为承销 C股票发行一股以自销为主 D按照发行风险的承担、所筹资金的划拨以及手续费高低等因素划分，承销方式有包销和代销两种 52、自营业务决策机构原则上应当按照（）设立。 A监审会一投资决策机构一自营业

49、务部门的三级体制 B理事会一投资决策机构一自营业务部门的三级体制 C董事会一投资决策机构一自营业务部门的三级体制 D投资决策机构一自营业务部门的二级体制 53、一般情况下，长期附息债券多采用（）。 A单一价格的荷兰式招标B多种价格的荷兰式招标C单一收益率的美式招标D多种收益率的美式招标 54根据我国证券交易所管理办法规定，证券交易所的最高权力机构是（）。 A会员大会 B理事会C益察委员会D瓷事会 55、融资融券业务的决策与授权体系，原则上按照（）的架构设立运行。 A董事会一业务决策机构一业务执行部门一分支机构B董亨会一业务执行部门一业务决策机构一分支机构 C董事会一风险监控机构一业务执行部门一

50、分支机构D董审会一业务决策机构一分支机构一业务执行部门 56、法定公积金转为股本时，留存的该项公积金不得少于昨増前公司注册资本的 A10%B15% C20% 1）25% 57、某股票预期本年的毎股收益为3元，根据分配预期股息为每股2元.市场利率为10%,则该股票的市 场价格应为（。 A30元 B20元C15元D无法预测 58、（）是指证券公司为本公司买卖证券，嫁取差价并承担相应风险的行为。 A证券自营业务B证券资产管理业务C证券承销D融资舷券业务 59、证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未莒出的证券全部退还给发行人的承销方式，隔于 证券（）。 A直销方式B代销方式C承销方式D分销方式

51、 60、目前，上市证券的集易主要釆用的方式是（）。 A净额结算B总额结算C统一结算D差额结算 二、多项选择题 1、证券投资基金与股票、债券的主要区别有（） A及映的经济关系不同B所筹集资金的投向不同C风险水平不同D市场价格不同 2、有价证券的特征包括（）等方面。 A期限性B风险性C收益性D流动性 3、股票账面价值又称为（）。 A股票面值B股票在价值C股票净值D每股净资产 4、关于红筹股，下列描述正确的是（）。 A红筹股不属于外资股 B红筹股是指在中国境外注册、在上市但主要业务在中国地或大部分股东权益来自中国地的股栗 C红筹股已经成为地企业进入国际资本市场筹资的一条重要渠道 D红筹股属于境外上市

52、外资股 5、为保证证券市场稳定的玫第与制度安排有（）。 A因突发审件而彩响证券交易的正常进行，证券交易所可以釆取技术性停牌的措施 B因不可抗力的突发性审件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所可以决定临时停市 C证券交易所根据需要，可以对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易D涨跌停板规定 6、叹下属于外国债券的有（）。 A欧洲债券B武士债券C扬基债券D龙债券 7、以下属于我国进入证券的是（。 A商业银行次级债券B证券公司债券C混合资本债券D证券公司短期舷资债券 &下面不囲于通过公开发售基金份额慕集资金，由基金托管人托管，由基金管理人管理和运用资金，为基 金份報持有人的利益，以资产组合方式进

53、行证券投资的利益共享、风险共担的集合投资方式的是（）。 A证券B基金C债券D股票 9、货币市场基金的优点主要体现在 A资本安全性高B流动性强C购买限额低D收益较高 10. 基金份额持有人必须承担的义务有（）。 A承担基金亏损或终止的有限责任B承担基金公司经理人违规的有限责任 C不从事任何有损基金及其他基金投资人合法权益的活动 D在封闭式基金存续期问，不得要求複回基金份额 11、基金分配通常的方式有（）。 A归还本息B分配現金C分配基金份额，即将应分配的净收益折为等额的新的基金份额送给受益人 D折价发莒新基金份额 12、下列对证券投资基金待点的认识，正确的是（）。 A将分散的资金耒中起来以信托方

54、式交给专业机构进行投资动作 B是“不能将玛蛋放在一个莖子里”理论在现实中的具体运用 C以科学的投资组合降低风险、提高收益是基金的另一大特点 D基金定将寥散的资金汇集起来，交给专业机构投资于各种金融工具，以谍取资产的増值，都有最低投资 限额要求 13、下列对基金管理人概念的理解，不正确的定（）。 A由依法设立的基金管理公司担任 B基金管理公司通常由证券公司.信托投资公司或其他机构发起成立，但不具有独立法人地位 C基金管理人的目标函数是自身利益的最大化D是负责基金发起设立于经营管理的专业性机构 14、政府发行债券所筹集的资金可用于（）。 A兴建政府投资的大型基础性的建设项目B协调财政资金短期周转C

55、弥补财政赤字D弥补战爭费用的开支 15、证券监管机构的主要职能包括（）。 A依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则B负责监督有关法律法规的执行 C负责保护投资者的合法权益 D对全国的证券发行、证券交易、中介机构的行为等依法实施全面监督，维持公平而有序的证券市场 16、下列说法中，符合无面報股票待点的是（。 A为股票发行价格的确定提供依据B便于分割 C发行或黠让价格灵活D可以明确表示毎一股所代表的股权比例 17、债券的基本性质包括（）。 A属于有价证券B是一种虚拟资本C是一种真实资本D是债权的表現 18、下列关于流通国债的描述，正确的是（）。 A通常不记名，转让价格取决于对该国债的供给与需求

56、B以个人为发行对象的流通国债，一般以吸收个人的小额储蓄资金为主，故有时称之为储蓄债券 C一般在证券市场上进行，如通过证券交易所或柜台市场交易D投资者可以自由认购.自由转让 19、契约型基金的当事人有（）。 A托管人B管理人C证券公司D投资考 20、下列关于虚拟资本的描述，正确的是（）。 A虚拟资本本身不能在生产过程中发挥作用 B虚拟资本是指以有价证券的形式存在，并能给持有者带来一定收益的资本 C有机证券是虛拟资本的一种形式 D遂拟资本的价格总额等于所代表的真实资本的账面价格 2L金融期货的基本功能有（）功能。 A价格发现B套期保值C投机D奈利 22. 国债基金的收益率会受到市场利率的彩响，当市

57、场（）。 A利率下调时，其收益率会下降B利率上调时，其收益率会下降 C利率下调时，其收益率会上升D利率上调时，其收益率会上升 23. 下列关于债券发行的定价方式的说法，正确的是（）。 A债券发行的定价方式以公开招标最为典型B按照招标标的分类，有美式招标和荷兰式招标 C按价格决定方式分类，有价格招标和收益率招标 D般情况下，短期姑现债券多采用单一价格的荷兰式招标 24、场外交易市场的功能有（）。 A拓宽融资渠道，改善中小企业融资环境B为不能在证券交易所上市交易的证券提供流通转让的场所 C提供风险分层的金融资产管理渠道 D管理和公布市场消息 25、证券经营机构在从事证券经济业务时必须遵守的规定包括

58、 A不能受理按有关法规规定不能参与证券交易的人士的委托 B不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者证券买卖的损失作出承诺 C需要承担一定的证券买卖后所形成的盈利与损失D不能受理全权委托而决定证券买卖 26、从风险控制指标标准看，证券公司为客户买卖证券提供融券服务的，必须符合（）规定。 A楼受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20% B按对客户融资规模的10%计算风险准备 C 为单一客户融券业务规模不得超过净资本的5% D按对客户融券规模的20%计算风险准备 27、证券市场监管的经济手段是指通过运用（等经济手段对证券市场进行干预。 A罚款 B利率政策C公开市场业务D税收改策 28、根据我国证

59、券法的规良，证券交易暮信息的知情人包括（）。 A发行人的葢审、监事、高级管理人员B发行人控股的公司及其盍事、监审、高级管理人贾 C保荐人.承销的证券公司、证券交易所.证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员 I）由于所任公司职务可以获取公司有关幕信息的人员 29、对证券交易所作出的（决定不服的，可以向证券交易所设立的复核机构申请复核。（） A不予上市 B暂停上市C终止上市 D暂停交易 30、公司法规定公司合并、分立.増资、减资的主要容包括（）。 A吸收合并或新设合并，合并各方债券、债务的继承 B公司分立及公司分立前债务的连带承担责任 C公司变更登记、注销登记及设立登记 D公司减资、増资 31、

60、对犯提供虚假财务会计报表罪的处罚是（）。 A并处或者单处3万元以上20万元以下罚金B并处或者单处2万元以上20万元以下罚金 C对其直接负责的主管人员和其他克接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役 D对其直接负责的主管人员和其他克接责任人员，处5年以下有期徒刑 32、下列关于公开原则的说法，正确的有（）。 A这一原则要求证券市场具有充分的透明度，要实现市场信息的公开化 B这一原则要求证券市场不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利 C这一原则要求证券监管部门在公开、公平原则的基础上，对一切被益管对象给予公正待遇 D监管者应该公开有关盟管程序、监管身份、对证券市场违规处罚的规定等 33、证券投