600517 置信电气内部控制规范实施工作方案

1、上海置信电气股份有限公司 2012年度内部控制规范实施工作方案 根据中国证券监督管理委员会上市部关于做好 2012 年上市公司 建立健全内部控制规范体系监管工作的通知和中国证监会上海监管局 关于做好上海辖区上市公司实施内控规范有关工作的通知等文件的 精神，为贯彻落实企业内部控制基本规范及“配套指引”，进一步 加强和规范公司内部控制，提升公司经营管理水平和风险防范能力，促 进公司的可持续发展，本公司制定了内控规范实施工作方案: 一、公司基本情况 上海置信电气股份有限公司，公司简称：置信电气，股票代码： 600517。上海置信电气股份有限公司的前身为上海置信电气工业有限公 司，是一家成立于 199

2、7 年的民营科技型企业，主要生产经营电力节能 环保产品。2000 年初，上海置信电气工业有限公司完成了产权结构调整， 引进了战略合作伙伴，公司改制成为上海置信电气股份有限公司。2003 年 10 月，经中国证监会“发行字【2003】113 号文”核准，公司股票在 上海证券交易所发行上市。发行时总股本为 7983 万股，流通股本 2500 万股。截止 2011 年 12 月 31 日，公司总股本为 61，870.50 万股。 置信电气股份有限公司所属行业为制造业。公司通过引进美国 ge 公司、霍尼韦尔公司的非晶合金配电变压器核心技术。自主开发生产具 有国际先进水平的非晶合金配电变压器和非晶合金组

3、合式变压器等高 效能环保型变压器产品，使企业获得了快速持续发展，并取得了一系列 成果。目前，公司自主研发生产的置信品牌非晶合金变压器产品，经国 家权威机构和专家鉴定，被确认已达到了国际先进水平，填补了多项国 内空白，获得了多项市级与国家级技术鉴定，公司共申获了 104 项国家 专利，其中 16 项为授权发明专利，并有 23 项专利正在受理审批中。置 1 、 、 信产品曾先后被列入上海市火炬项目和国家火炬计划重点高新技术项 目，上海市首批认定的高新技术成果转化项目，以及高新技术成果转化 百佳项目，并被评为上海市节能产品、上海市名牌产品和国家火炬计划 重点项目，其中置信品牌非晶合金组合式变压器和非

4、晶合金地埋式变压 器被列为国家重点新产品。置信非晶合金变压器产品型号等级从 sbh11 提为 sbh16，成为目前我国节能型变压器中最先进的产品。公司曾先后 被评为上海市“高新技术企业”“质量标兵企业”“质量环境双优工业 企业”和“国家火炬计划重点高新技术企业”。公司已成为我国非晶合 金变压器制造企业中技术最先进，生产规模最大，产品规格系列最齐全， 市场份额最大，质量、服务信誉最佳的非晶合金变压器生产企业。 公司依照职能划分，设有办公室、财务部、审计部、人资部、证券 部、基建部、研发中心、销售公司等部门。公司的全资子公司包括上海 置信电气非晶有限公司、上海置信非晶合金变压器有限公司、上海日港

5、置信非晶体金属有限公司和上海置信电气器材有限公司等。公司在全国 各地的控股（参股）子公司有江苏帕威尔置信非晶合金变压器有限公司、 福建和盛置信非晶合金变压器有限公司、山东爱普置信非晶合金变压器 有限公司、山西晋能置信电气有限公司、河南豫缘置信非晶合金电气制 造有限公司、河南龙源置信非晶合金变压器有限公司、上海联能置信非 晶合金变压器有限公司等。目前，公司的各个职能部门以及各子公司能 够按照公司依据公司法、上市公司治理准则等法律法规要求制订 的管理制度规范运作。 二、组织保障 1、为做好 2012 年度公司内部控制规范实施工作，提高内控建设水 平,建立企业内部控制长效运作机制,公司决定成立内控规

6、范实施工作 小组，负责公司内控规范建设工作。公司内控规范实施工作小组的职能 2 是落实内部控制基本规范相关要求, 分析公司内控现状和缺陷，制订 （修订）、检查、落实各项内控制度，推进公司内控体系设计完整、合 理和有效运行, 对公司内控体系规范建设过程中出现的重要问题进行 研究、指导并制定相应措施，保证公司内部控制规范工作顺利进行。 2、公司内控规范实施工作小组组成成员 组长：费维武；副组长：邢峻、李力、张纯、梁植芳； 成员：公司各部门负责人、各子公司负责人； 具体实施负责人：张纯； 指导和检查人：公司独立董事、审计委员会； 由于公司正在进行重大资产重组，内控规范实施工作小组成员在资 产重组后将

7、依据新情况作调整和补充。 3、聘请上海上会会计师事务所有限公司为公司内控审计的会计师 事务所。 4、内控规范实施工作预算纳入公司预算。 三、内部控制建设工作计划 （一）内控实施范围 按照企业内部控制基本规范中“全面性原则”的要求，股份公 司本部及公司所属全资子公司、控股（参股）子公司均纳入内部控制规 范建设实施范围。 （二）工作任务、计划完成时间及责任人 1、启动内控规范实施，梳理风险 完成时间：2012 年 5 月 31 日前 （1）部署启动内控规范实施项目，对相关人员展开培训，拟定内 控规范实施计划； （2）通过访谈、问卷、实地考察、信息收集与研究以及向相关机 3 构咨询等方式，对公司本部

8、及各子公司开展内部控制现状调研，梳理现 有制度、各业务环节控制流程和组织机构设置职能，对照企业内部控 制基本规范及其“配套指引”查找目前内控设计的相关制度、规章、 流程中存在的缺陷，进行风险梳理。 2、查找内控缺陷 完成时间：2012 年 7 月 31 日前 （1）将公司现有内控体系的相关制度、规章、流程等在梳理的基 础上与有关内控规范进行比照，查找内控缺陷； （2）根据相关内控规范的要求，结合行业特点、公司实际等，对 找出的内控缺陷进行等级划分，缺陷等级分为一般内控缺陷、重大内控 缺陷和重要内控缺陷三个等级。 3、制定内控缺陷整改方案及组织实施整改 完成时间：2012 年 11 月 30 日

9、前 （1）根据不同的缺陷等级，制定不同的整改方案，整改包括机构 设置调整、流程优化、制度修订、人员调配等； （2）根据整改方案，组织实施整改，优先进行重大内控缺陷和重 要内控缺陷的整改。 4、检查整改效果 完成时间：2012 年 12 月 31 日前 对整改效果进行检查，形成整改评价报告。 5、按照要求披露内控实施工作情况 根据上海市证监局的要求，公司将分别于 2012 年 7 月 15 日和 2013 年 1 月 15 日之前向中国证监会上海监管局、上海证券交易所报送公司 内控实施进展情况，并在 2012 年半年报中披露公司内部控制规范实施 情况。 4 以上第 1-4 项工作由内控规范实施工

10、作小组牵头，财务部、审计部 具体负责，其他部门配合；第 5 项工作由证券部具体负责。 四、2012 年内部控制自我评价工作计划 1、确定评价方案 完成时间：2012 年 7 月 31 日前 （1）组建内控评价小组，明确工作任务。评价小组负责收集内控 评价信息，对公司内部控制工作的有效性进行评价，总结内控经验，找 出内控缺陷，提供内部评价相关材料； （2）编制内控自我评价工作计划； （3）确定自我评价范围及内部控制缺陷评价标准。评价范围包括 内部环境、风险评估、控制活动、信息与沟通和内部监督等五个方面， 对公司主要业务流程进行评价，内部控制缺陷的评价标准，包括定性标 准和定量标准。 2、组织实施

11、自我评价工作 完成时间：2012 年 11 月 30 日前 内控评价小组实施现场测试，对认定公司内控缺陷，评价缺陷整改 效果，将评价信息反馈给内控工作小组，并提出整改意见。内控工作小 组研究和提出整改任务，并组织实施整改。 3、形成评价工作底稿 完成时间： 2012 年 12 月 31 日前 由内控评价小组根据内控规范建设工作的现状和自我评价结果，形 成评价工作底稿。 4、编制完成内部控制自我评价报告 完成时间：2012 年度报告完成前 （1）内控规范实施工作小组根据内控评价小组提供的评价工作底 5 稿，对公司内控规范建设工作的现状和自我评价结果进行分析，作出评 价结论。 （2）由公司审计部根据内部控制自我评价结论编制内部控制自我 评价报告。 （3）将内部控制自我评价报告与 2012 年度报告同时报董事会审议 批准，并按相关规定披露。 以上第 1-3 项工作由内控规范实施工作小组牵头，内控评价小组具 体负责，其他部门配合；第 4 项工作由内控规范实施工作小组、审计部、