gbt29490-2013行政部内审检查表(参照模板)

1、内部审核检查表受审核部门行政部审核员*被审核人*日期审核依据：GB/T29490-2013，受审核方体系文件，适用法律法规序号标准条款审核内容审核方法审核记录判定15.2管理职 责一 知识 产权 方针a）符合相关法律和政策的要求；b）与企业的经营发展相适应；C）在企 业内部得到有效运行；d）在持续适 宜性方面得到评审；e）形成文件， 付诸实施，并予以保持；f）得到全 体员工的理解。知识产权方针有无书面文件？是否经最高管理者批准？知识产权方针已通过知识产权手 册0.4章节，在OA上发布，有 最咼管理者批准。V相关审核、批复、贯宣文件随机抽取员工查问是否了解和知道企业知 识产权方针。经抽查行政部一

2、名员工询问知识 产品方针，已了解其内容。V 09-管理评审计划、10-管理评审报告 知识产权方针是否得到定期评审？管理评审每年年底实施一次，会议 内容包括方针的评审。V25.3.1 管理 职责 策 划一 知识 产权 管理 体系 策划a）理解相关方的需求，对知识产权 管理体系进行策划，满足知识产权 方针的要求； 63-企业相关方及其知识产权需求调查表 45-体系运行冋题米集表有无了解企业相关方在知识产权方面的需 求？（相关方：股东、客户、政府、供应商、 员工、管理层、行业协会等；相关方的知识 产权需求；根据需求制定完善体系文件、制 定任务目标；企业内部的体系运行问题采集 表）b）知识产权获取、维

3、护、运用和保 护活动得到有效运行和控制；知识产权管理体系受控文件清单企业知识产权的获取、 维护、运用和保护的 控制过程是否清晰？ （相关控制程序是否 完备？）c）知识产权管理体系得到持续改 进。 09-管理评审计划 10-管理评审报告企业知识产权管理体系持续改进的重要环 节管理评审是否召开？是否由总经理主持？准备工作是否充分？评审结论是否结 合企业的经营战略 ？3532管理 职责 策 划一 知识 产权 目标最咼管理者应针对企业内部有关 职能和层次，建立并保持知识产权 目标，并确保：a）形成文件并且可考核；b）与知识产权方针保持一致，内容 包括对持续改进的承诺。知识产权目标是否有形成文件的知识产

4、权目标？是否经 最高管理者批准？ 07-年度知识产权目标分解 46-年度知识产权目标考核记录目标是否分解到有关职能部门和作业层 面？（各个参与部门应有自己的目标，并且可测量考核和递增改进预期）是否经最高管 理者批准？45.3.3管理 职责 策 划一 法律 和其 他要 求最高管理者应批准建立、实施并保 持形成文件的程序，以便：法律法规和其他要求控制程序a）识别和获取适用的法律和其他要 求，并建立获取渠道； 47-知识产权信息收集渠道列表 08-外来文件b）及时更新有关法律和其他要求的 信息，并传达给员工。 02-文件发放回收登记表通过台帐，抽查几份法律法规文件， 查看它 们是否更新以及获取更新的

5、渠道是否满足 程序文件的规定，是否及时下发通知相关部 门和人员。55.4.2管理 职责 职 责、权 限和 沟通 机 构a）制定企业知识产权发展规划；知识产权工作规划查看企业有无知识产权工作的年度发展规 戈聽b）建立知识产权管理绩效评价体 系；知识产权管理绩效考核办法 查看有无开展知识产权绩效评价体系建设 和实施情况。C）参与监督和考核其他相关管理机 构； 85-体系运行情况考核评价表 46-年度知识产权目标考核记录 45-体系运行冋题经验米集表 86-绩效考核奖惩表d）负责企业知识产权的日常管理工作；其他管理机构负责落实与本机构 相关的知识产权工作。 41-各部门知识产权工作职责 查看各部门的

6、职责，职责设置是否合理？66.2资 源管 理一 基础 设施a）软硬件设备，如知识产权管理软 件、数据库、计算机和网络设施等；b）办公场所。 72-知识产权管理软硬件设备清单 查看企业已经购买或拥有的知识产权软硬 件清单，抽查其中几样软硬件产品的的使用（会用）、维护、保养情况，以及运行记录。76.4资 源管 理一 信息 资源应编制形成文件的程序，以规定以 下方面所需的控制：知识产权信息资源控制程序a）建立信息收集渠道，及时获取所 属领域、竞争对手的知识产权信 息； 47-知识产权信息收集渠道列表 查看企业有无信息资源管理的程序文件，并了解企业获取信息资源的渠道来源。 48-知识产权信息汇总表查看

7、有无定期收集登记并下载所属行业领 域、产品领域的专利信息、竞争对手的专利、 商标信息；b）对信息进行分类筛选和分析加 工，并加以有效利用； 49-知识产权信息分析报告查看有无对收集的信息进行筛选和分析，形成报告，并邮件发布给相关部门利用。c）在对外信息发布之前进行相应审 批； 50-对外信息发布审查报告查看体系运行以来企业网站、公众号、媒体 刊物发布信息的审查记录d）有条件的企业可建立知识产权信 息数据库，并有效维护和及时更 新。87.1基础管应编制形成文件的程序，以规定以 下方面所需的控制：知识产权获取控制程序查看有无知识产权获取的程序文件理一 获取a）根据知识产权目标，制定知识产 权获取的

8、工作计划，明确获取的方 式和途径； 51-知识产权获取工作计划表 有无获取的工作计划（计划包含获取的方式 和途径），指标是否与目标分解匹配？b）在获取知识产权前进行必要的检 索和分析； 18-知识产权检索报告检索报告可以自检也可是代理机构提供c）保持知识产权获取记录；d）保障发明创造人员的署名权。 19-知识产权申请审批表 43-技术交底书 20-知识产权管理台账 抽查几个知识产权获取的全过程记录，查看 获取前是否进行必要的检索和分析，查看受 理通知书、缴费通知书等过程记录的管理是 否有效，查看以上案例中有关发明人有没有 相应的署名权。97.2基 础管 理一 维护应编制形成文件的程序，以规定以

9、 下方面所需的控制：知识产权维护控制程序查看企业有无知识产权维护程序文件a）建立知识产权分类管理档案，进 行日常维护； 20-知识产权管理台账查看日常维护档案记录；现场分类保管情 况；上网检索验证是否都已登记b）知识产权评估； 26-知识产权有效性评估报告c）知识产权权属变更；d）知识产权权属放弃； 25-知识产权变更、放弃申报审批表e）有条件的企业可对知识产权进行 分级管理。 20-知识产权管理台账查看专利分级管理栏（重大、重要、普通级）107.3.1基础 管理 运 用一 实施、应编制形成文件的程序，以规定以 下方面所需的控制：知识产权实施、许可和转让控制程序 查看企业有无知识产权实施、许可

10、和转让控 制程序a）促进和监控知识产权的实施，有 条件的企业可评估知识产权对企 业的贝献；知识产权奖罚制度 53-知识产权实施监控记录 54-发明创造奖申请表许可 和转 让 55-发明创造奖评分表抽查实施、许可转让案例相关记录和证据， 有无促进实施的文件规定。b）知识产权实施、许可或转让前， 应分别制定调查方案，并进行评 估。 52-知识产权实施、许可和转让事前调查 评估表查看有无事前调查方案11732基础 管理 运 用一 投融 资投资融资活动前，应对相关知识产 权开展尽职调查，进行风险和价值 评估。 57-知识产权尽职调查表查看企业有无投融资行为；查看已开展的投 融资活动正式签约前有无开展相

11、应的知识 产权尽职调查、风险价值评估在境外投资前，应针对目的地的知 识产权法律、政策及其执行情况， 进行风险分析。 28-输出国（地区）法律法规状况报告 查看企业有无开展海外投融资活动，如有， 则针对相应案例，有无对目的地知识产权法 律、政策及执行情况进行风险分析127.3.3基础 管理 运 用一 企业 重组a）企业合并或并购前，应开展知识 产权尽职调查，根据合并或并购的 目的设定对目标企业知识产权状 况的调查内容；有条件的企业可进 行知识产权评估。 57-知识产权尽职调查表第三方知识产权评估报告查看企业有无开展合并或并购业务；查看已开展的业务正式签约前有无开展相应的知识产权尽职调查、风险价值

12、评估b）企业出售或剥离资产前，应对相 关知识产权开展调查和评估，分析 出售或剥离的知识产权对本企业 未来竞争力的影响。 57-知识产权尽职调查表137.3.4基础 管理 运 用一 标准 化a）参与标准化组织前，了解标准化 组织的知识产权政策；将包含专利知识产权政策评估 74-必要专利信息披露表和专利申请的技术方案向标准化 组织提案时，应按照知识产权政策 要求披露并作出许可承诺 75-必要专利实施许可声明表查看企业有无开展任何知识产权标准化工 作，如有，则跟进查看参与哪一类型的标准 化组织b）牵头制定标准时，应组织制定标标准工作组的知识产权政策准工作组的知识产权政策和工作 程序。标准工作组的工作

13、程序根据企业参与的标准化组织类型，查看其有 无按照标准条款要求开展相应活动，并评价 其符合性、有效性。14735基础 管理 运 用一 联盟 及相 关组 织a）参与知识产权联盟或其它组织 前，应了解其知识产权政策，并进 行评估；知识产权政策评估查看企业有无参与任何知识产权联盟或组 织b）组建知识产权联盟时，应遵循公 平、合理且无歧视的原则，制定联 盟知识产权政策；主要涉及专利合 作的联盟可围绕核心技术建立专 利池。联盟知识产权政策专利池如有，则查看其参与的类型（参加或组建）， 再根据相应的条款要求查看企业的参与过 程是否满足本条款的要求。157.4.1基础 管理 保 护一 风险 管理应编制形成文

14、件的程序，以规定以 下方面所需的控制：知识产权风险管理控制程序知识产权应急方案查看企业有无知识产权风险控制程序文件a）采取措施，避免或降低生产、办 公设备及软件侵犯他人知识产权 的风险； 30-合同知识产权审查表 73-1生产、办公设备及软件自查表 73-2生产、办公设备及软件侵权处置方案 查看生产、办公设备及软件的采购合同及合 同审查表；抽查重点岗位人员电脑里的应用 软件正版证明材料b）定期监控产品可能涉及他人知识 产权的状况，分析可能发生的纠纷 及其对企业的损害程度，提出防范 预案； 27-2知识产权纠纷记录台账 27-4侵权反馈表 36-知识产权风险评估报告询冋企业在售产品，并查看是否对

15、所有产品 进行监控，并进行知识产权风险识别和评 价；c）有条件的企业可将知识产权纳入 企业风险管理体系，对知识产权风险进行识别和评测，并采取相应风 险控制措施。16742基础 管理 保 护一 争议 处理应编制形成文件的程序，以规定以 下方面所需的控制：知识产权法律纠纷处理控制程序知识产权应急方案查看企业有无知识产权争议处理控制程序 文件，了解企业对争议的处理方式和途径。a）及时发现和监控知识产权被侵犯 的情况，适时运用行政和司法途径 保护知识产权； 27-1知识产权纠纷记录台账 27-4侵权反馈表 查看市场部提交的监控记录b）在处理知识产权纠纷时，评估通 过诉讼、仲裁、和解等不同处理方 式对企

16、业的影响，选取适宜的争议 解决方式。 58-被侵权法律纠纷评估报告 59-被控侵权法律纠纷评估报告 询冋有无纠纷上升为争议案件？如有，抽查企业几个知识产权争议案件是否开展相应 的评估。177.5基 础管 理一 合同 管理a）应对合同中有关知识产权条款进 行审查，并形成记录；30-合同知识产权审查表 查看企业的合同管理b）对检索与分析、预警、申请、诉 讼、侵权调查与鉴定、管理咨询等 知识产权对外委托业务应签订书 面合同，并约定知识产权权属、保 密等内容；30-合同知识产权审查表并抽查至少三类合同（知识产权服务合同、 合作开发合同以及采购合同），查看这些合 同的知识产权条款的审查记录（合同知识产

17、权审查表），评价审查的有效性；主要查看： 知识产权委外合同（权属规定，保密规定）； 米购合同（权属规定、许可使用范围、侵权 责任承担）；c）在进行委托开发或合作开发时， 应签订书面合同，约定知识产权权 属、许可及利益分配、后续改进的 权属和使用等；30-合同知识产权审查表查看委托或合作开发（知识产权权属、许可 及利益分配、后续改进的权属和使用）；d）承担涉及国豕重大专项等政府支 持项目时，应了解项目相关的知识30-合同知识产权审查表 查看企业有无承接国家重大科技项目，如产权管理规定，并按照要求进行管 理。有，查看有无按照国家要求实施相应的知识 产权管理。187.6基 础管 理一 保密应编制形成文件的程序，以规定以 下方面所需的控制：保密管理程序知识产权管理文件a）明确涉密人员，设定保密等级和 接触权限； 66-涉密人员清单保密协议抽查企业不同涉密人员的管理实施情况，各部门涉密人员汇报情况b）明确可能造成知识产权流失的设 备，规定使用目的、人员和方式； 67-涉密设备清单 70-涉密设备使用记录表抽查不同涉密设备的管理实施情况，要明确 使用目的、人员和方式；各部门涉密设备汇 报