【论文】工程项目设计风险控制

1、西南交通大学本科西南交通大学本科毕业论文 第第 i 页页 摘 要 风险存在于工程项目中是一个极普遍的现象，随着项目进展的变化，项目的风险源 随时间延续和决策问题的减少呈递减规律。因为当项目逐步向前推进时，许多原来不确 定性因素日益明朗，项目面临的不确定因素大大降低，新的风险因素在管理的难度与强 度上都趋于衰减。而设计阶段在整个工程项目建设中属于中前期，因此对设计风险进行 控制的重要性便可想而知了。 本文希望通过对设计阶段的风险因素作一个简单识别，评价，更重要的是提出一些 控制这些风险的具体的措施，使风险消失或减少，并尽可能使之转变成盈利机会。以期 能给设计参与各方在控制设计风险时，起到一定的借

2、鉴作用。 本文首先在借鉴前人的基础上，对工程项目设计以及设计风险管理的一些基本概念 进行阐述，并构建了一套工程项目设计风险管理流程。接着把工程项目设计作为一个独 立的项目，利用项目的概念阶段（conceive） 、规划阶段（develop） 、实施阶段 （execute） 、收尾阶段（finish）将设计阶段也划分为 c、d、e、f 四个阶段，并在此基 础上构建出工程项目设计风险管理的 cdef 模型。 其次，在这个模型下开始了设计风险因素的识别及其表现形式的叙述，并在此基础 上开始了工程项目设计风险控制。在控制中借鉴施工阶段的迁移性理论，使工程项目设 计风险控制作为一个动态循环存在，同时强调

3、将价值工程理论与设计风险控制整合起来， 并将其贯穿控制的始终。在这里主要是利用基于层次分析法的价值工程对监理单位进行 确定；同时利用价值管理理论明确业主的价值体系；并构造出一种确定功能评价系数的 新方法，应用价值工程对设计方案进行优选和优化；最后利用价值工程改进限额设计方 法，控制项目投资风险，这些都将通过一个案例进行系统分析。在此过程中，对设计阶 段的其他风险控制也进行了详细的阐述。 最后，从深化设计单位体制改革以及对设计单位进行项目管理两方面，对我国设计 风险控制提出一些具体的建议。 关键词关键词 工程项目；设计风险；控制；价值工程 西南交通大学本科西南交通大学本科毕业论文 第第 ii 页

4、页 abstract the risk exists in the engineering project is an extremely universal phenomenon. along with the progresses of the project, the project risk source reduces with the extension of time and the decline of policy-making question. when the project prompts forward gradually, many original uncert

5、ainty factors are day by day bright, the element of uncertainty with the project factor reduces greatly .the difficulty and the intensity of the management of the new risk factor is weaken. but the design stage belongs to the earlier period in the entire engineering project construction, the importa

6、nt to control the design risk is obviously. firstly, this article hoped to make a simple recognition and appraisal of the design stage risk factor, in additionally more importantly propose measures of risks control in order to make risk vanish or reduce, and probably transform into profit .finally,

7、the result of study is to give using for reference to the designers while who want to control the design risk. this article first in profits from in predecessors foundation, elaborates the basic concepts of both the engineering project design and design risks management. construct a set of process t

8、o be used in engineering project design risks management. then make the engineering project design as an independent project, divide it into project conceptual phase (conceive), plan stage (develop), implementation stage (execute), conclusion stage (finish). finally, construct the cdef model to be u

9、sed in the engineering project design risks management. secondly, recognize the design risks factor and narrate its form under this model. then started to the control of engineering project design risks. profits from the migratory nature theory of the construction stage, causes the engineering proje

10、ct design risks control to exist as a dynamic loop, simultaneously emphasized the combine with the value engineering theory and the design risks control, which is used the project throughout. mainly the value engineering based on ahp is used to determine the supervising unit; meanwhile using the the

11、ory of value management theory to clear about the owners value system; a new method is proposed on definite function appraisal coefficient which is applied to optimize the design plan; finally uses the value engineering to improve quota design, which is used to control the project investment risk. t

12、hese will above be carried on system with a case. in this process, other risk control is also 西南交通大学本科西南交通大学本科毕业论文 第第 iii 页页 been narrate. at last, some proposals on how to control our countrys design risk is proposed, which is from the two aspects of the deepening designing department organizationa

13、l reform and designing department management. keywords: engineering project; design risks; control; value engineering 西南交通大学本科西南交通大学本科毕业论文 第第 iv 页页 目 录 第 1 章 绪论 .1 1.1 问题的提出.1 1.2 本文研究的目的、意义，内容及研究框架.2 1.2.1 本文研究的目的和意义.2 1.2.2 本文研究的内容及研究框架.2 第 2 章 工程项目设计及设计风险管理概述 .4 21 工程项目设计的概述.4 2.1.1 工程项目的概述.4 2.1

14、.2 工程项目设计概念及其重要性 .5 22 工程项目设计风险概述.6 2.2.1 工程项目风险的概述.6 2.2.2 工程项目设计风险管理概述.6 2.2.2.1 工程项目设计风险 .6 2.2.2.2 工程项目设计风险管理 .7 23 工程项目设计风险管理框架.8 2.3.1 构建设计阶段的风险管理框架结构.8 2.3.2 工程项目设计风险流程及主要内容.8 第 3 章 基于 cdef 模型的设计风险因素识别及表现形式分析 .12 31 设计阶段的划分及设计风险管理的 cdef 模型的构建.12 32 设计概念阶段风险的识别.13 3.2.1 对咨询监理单位选择的风险.13 3.2.2 设

15、计任务书中价值倾向不具体.13 33 设计规划阶段风险的识别.13 3.3.1 业主提供的设计资料不准确.13 3.3.2 优选设计方案和设计单位的风险.14 3.3.3 合同双方责任分配模糊的风险.14 西南交通大学本科西南交通大学本科毕业论文 第第 v 页页 34 设计实施阶段风险的识别.15 3.4.1 业主对设计的不规范行为.15 3.4.2 设计单位职业责任风险.15 3.4.3 设计方的组织协调风险.16 3.4.4 设计单位和设计人员的不规范行为.16 35 设计收尾阶段风险的识别.17 3.5.1 设计交底与图纸会审工作过程中的风险.17 36 工程项目设计风险表现形式.17

16、第 4 章 基于 cdef 模型的设计风险应对措施的开发及控制 .19 41 制定设计风险应对计划.19 42 设计风险的阶段性控制及风险迁移性理论体系概述.19 43 价值工程与设计风险控制的整合.21 44 设计概念阶段风险的控制.23 4.4.1 利用基于层次分析法的价值工程优选咨询监理单位 .23 4.4.2 利用价值管理模型来明确业主的价值倾向.24 45 设计规划阶段风险的控制.25 4.5.1 尽量使资料准备得齐全准确.25 4.5.2 利用价值工程优选优化设计方案.25 4.5.3 重视设计合同的签订.27 46 设计实施阶段风险的控制.27 4.6.1 设计参与各方应协调好彼

17、此之间的关系.27 4.6.2 设计单位需做好的内部工作.28 4.6.3 积极推行设计责任保险.29 4.6.4 运用价值工程改进限额设计方法.30 47 设计收尾阶段风险的控制.34 4.7.1 施工单位参与设计.34 4.7.2 重视设计交底与图纸会审工作.34 48 设计风险监控.34 第 5 章 案例分析 .36 西南交通大学本科西南交通大学本科毕业论文 第第 vi 页页 5.1 利用基于层次分析法的价值工程来选定监理单位的应用.36 5.2 利用价值管理模型来明确业主价值倾向的应用.41 5.3 利用价值工程优选优化设计方案的应用.43 5.4 利用价值工程改进限额设计方法的应用.

18、47 第 6 章 对我国工程项目设计风险控制的几点建议 .52 6.1 深化设计单位体制改革.52 6.2 运用现代项目管理方法开展设计项目管理.53 结 论 .54 致 谢 .55 参考文献 .56 附 录 外文翻译 .58 西南交通大学本科毕业论文 第第 1 页页 第 1 章 绪论 1.1 问题的提出 随着国家经济发展的突飞猛进,全国各地的基本建设规模越来越大，各类工程项目如 雨后春笋般地拔地而起.北京申奥和上海申博的成功,在中国形成了南北呼应之势,给中国 基本建设带来新一轮建设浪潮。 但是值得引起人们重视的是近年来由于工程质量原因造成的重大事故屡见不鲜。如重 庆市綦江县的彩虹桥倒塌，宁波

19、大桥工程质量事故以及在各地的一些支模倒塌引起的伤 亡事故等等。这一系列事故发生的主要原因是由于工程项目在设计过程中存在风险，而 未经过很好的识别与防范，从而就为以后的施工与使用埋下了安全隐患。 可以说工程项目本来就是一项风险事业，工程项目建设的各阶段都蕴藏着诸多风险。 这些风险都有可能造成巨大的经济损失和人员伤亡。虽然风险是客观存在的，但是存在 风险并不意味着损失，只要能很好地利用风险管理理论对项目进行管理，风险也能转变 为利润机会。 我国在 20 实际 70 年代末，80 年代初引进项目管理理论与方法时，只引进了评价项目 管理的基本理论，方法与程序，未能引入风险管理，直到 80 年代中期，随

20、着中国经济的 不断发展，国外各种风险管理的理论与书籍被介绍到中国，同时也被应用到项目管理之 中。 虽然项目管理在工程项目中得到了应用，但也主要是应用于施工阶段，因为人们一 般都看到项目在施工阶段的投资最大，这样就更能引起投资方对施工阶段的管理，而对 设计阶段运用项目管理方法进行管理，无论从理论上还是从实践上，都显得不足，有待 于积极探索与实施。 在工程项目建设过程中，都会遇到这样或那样的问题，如因建设资金不到位而暂时 停工（甚至在有些大中城市出现“烂尾工程” ）,施工不规范导致施工质量达不到验收合 格标准、建筑材料抽验不合格等。这些问题大多被业主重视，已经采取了有力的措施进 行控制，但是对建设

21、工程的实际缺乏有效的管理，这个问题往往被业主忽略。大多数业 主认为，具有资质的设计单位都是由专业技术水平较高的各类设计人员负责某项工程的 整个设计任务，因此比较放心，认为不应花较多的时间去进行设计管理。更谈不上花较 西南交通大学本科毕业论文 第第 2 页页 多精力去进行设计的风险管理了。 而对于设计单位来说，由于我国设计单位体制的问题。使得设计单位对风险的管理也 没正式提上日程。我国设计风险管理现状主要表现是： 1. 风险由国家承担 由于现行的管理和项目的运作，很多都是计划经济时延续下来 的办法，对于设计单位的风险由国家和业主承担，如设计合同中把设计单位的风险限定 了最低程度，而由于缺乏投资约

22、束机制，项目法人责任制没有真正落到实处，实际上风 险主要还是项目业主和国家来承担。 2.设计单位不是完全的市场主体，自然不会承担多少风险 设计单位长期以来都是事 业单位，没有风险意识，尽管现在向企业过度，但仍然没有完全摆脱这一意识，加之许 多设计单位还没有与所属行政部门和企业完全脱钩，导致风险意识淡薄。 随着我国建设工程投资主体多元化格局的形成，以及设计单位企业改革的步伐加快， 设计单位承担的风险越来越大，就必须进行风险管理。 正是基于以上原因，本文希望通过对设计阶段风险的一个简单识别，评价，更重要 的是提出一些控制这些风险的具体的措施，使风险消失或减少，或使尽可能转变成盈利 机会。以期能给设

23、计阶段各方在处理设计风险过程中，提供一些帮助。对我过设计阶段 风险管理起到一定的借鉴作用。 1.2 本文研究的目的、意义，内容及研究框架 1.2.1 本文研究的目的和意义 风险存在于工程项目中是一个极其普遍的现象，但是现在工程项目建设中，人们一 般只注重施工阶段的风险控制，而忽视了设计阶段的风险控制，但是设计阶段对工程项 目的质量目标、工期目标、投资目标的影响却是巨大的。而且随着项目的进展变化，项 目的风险源随时间延续和决策问题的减少呈递减规律。因为当项目逐步向前推进时，许 多原来不确定性因素日益明朗。项目面临的不确定性大大降低，新的风险因素在管理的 难度与强度上都趋于衰减。设计阶段在整个工程

24、项目建设中属于中前期，因此对其风险 控制的重要性便可想而知了。 西南交通大学本科毕业论文 第第 3 页页 1.2.2 本文研究的内容及研究框架 本文首先对工程项目设计以及设计风险管理的一些基本概念进行阐述，并构建了一 套工程项目设计风险管理流程。接着本文把工程项目设计作为一个独立的项目，并利用 项目的概念（c） 、规划（d） 、实施（e） 、收尾（f）阶段将设计阶段也划分 cdef。构建了 设计阶段风险控制的 cdef 模型。同时基于 cdef 模型进行设计风险的识别，在此基础上 开始了工程项目设计风险控制。在控制中强调将价值工程理论贯穿设计风险控制始终， 同时借鉴施工阶段风险控制的迁移性理论

25、，使工程项目设计风险控制作为一个动态循环 存在。利用基于层次分析法的价值工程对监理单位进行确定；利用价值管理对业主价值 体系进行确定；同时应用价值工程对设计方案进行优选和优化；并且改进限额设计方法， 控制投资风险，在此过程中，对设计阶段其他的风险控制也进行了详细的阐述。 最后，从设计单位体制改革以及对设计单位进行项目管理两方面对我国设计单位控 制提出一些具体的建议。本文的研究框架如下： 问题的提出 基于 cdef 模型的设计风险因素识别 基于 cdef 模型工程项目设计风险控制 保证我国设计质 量的几点建议 案例分析 结论 工程项目设计风险管理概述 图 1-1 本文研究框架 西南交通大学本科毕

26、业论文 第第 4 页页 第 2 章 工程项目设计及设计风险管理概述 21 工程项目设计的概述 2.1.1 工程项目的概述 1工程项目的概念 我们所说的工程项目是指为达到预期的目标，投入一定量的资 本，在一定的约束条件下，经过决策与实施的必要程序从而形成固定资产的一次性事业。 大家都知道，工程项目是最为常见、最为典型的项目类型，它属于投资项目中最重要的 一类，是一种既有投资行为又有建设行为的项目决策与实施活动。 2工程项目的特点 工程项目一般具有如下特点： （1）建设目标的明确性。任何工程项目都具有明确的建设目标，包括宏观目标和微观 目标。政府有关部门主要审核项目的宏观经济效果、社会效果和环境效

27、果，企业则较多 重视项目的赢利能力等微观财务目标。 （2）建设目标的约束性。工程项目是实现其建设目标，要受多方面条件的制约：a.时 间约束，即工程要有合理的工期时限；b.资源约束，即工程要在一定的人、财、物力条 件下完成；c.质量约束，即工程要达到预期的生产能力、技术水平、产品等级的要求；d.空 间约束，即工程要在一定的施工空间范围内通过科学合理的方法来组织完成。 （3）具有一次性和不可逆性。工程项目建设地点一次性确定，建成后不可移动，设计 的单一性，施工的单件性，使得它不同于一般商品的批量生产，一旦建成，要想改变就 非常困难了。 (4) 影响的长期性。工程项目一般建设周期长，投资回收期长，工

28、程寿命周期长，工 程质量好坏影响面大，作用时间长。 （5）投资的风险性。由于工程项目建设是一次性的，建设过程中各种不确定因素很多， 因此投资风险很大。 （6）管理的复杂性。工程项目的内部结构存在许多结合部，是项目管理的薄弱环节， 使得参加建设的各单位之间的沟通、协调困难重重，也是工程项目实施中容易出现事故 和质量问题的地方。 西南交通大学本科毕业论文 第第 5 页页 2.1.2 工程项目设计概念及其重要性 1.工程项目设计的概念 要对设计进行风险管理，就必须对设计阶段的概念进行认识。 目前国内建设领域对设计概念的认识是根据批准的设计任务书，按照国家的有关政策、 法规、技术规范以及项目的业主的想

29、法与意图，在规定的场地范围内，对拟建工程项目 进行详细规划、布局，把可行性研究中推荐的最佳方案具体化形成图纸、文字，为工程 施工提供依据。从上面可以看出以前的认识主要是局限于从方案设计到施工图纸完毕的 阶段。从文献1可以知道，上海磁悬浮交通发展有限公司总工程师刘武君教授指出，广 义的设计是工程开始建设前的招标文件的所有咨询和设计工作的集合，设计还涵盖了施 工招标在内。在 iso09000：2000 中，设计就被定义为：“要求转换为规定的特性和产品 实现过程规范的一组过程”这个过程显然涵盖了从项目构思开始直至详细图纸完毕以及 施工采购的整个阶段。结合这种解释，我觉得设计阶段的概念应该定义为：工程

30、项目设 计是指业主在构思设计相关事宜开始直至详细施工图纸完毕以及施工采购、技术交底及 图纸会审完成为止的整个过程。 2. 设计在整个项目中的重要性 设计是工程实施阶段的龙头，是工程建设的灵魂， 设计阶段工作的好坏，对整个工程项目目标的实现，无论从工程质量，还是从投资和进 度方面而言，都起着举足轻重的作用。 （1）首先，设计质量的好坏，对于工程质量影响巨大。根据国外一项资料统计，民用建 筑中，因设计原因而发生的质量事故，所占比重高达 40.1%，居于各种原因之首（表 2- 1）2。我国曾对建筑行业 514 项工程事故的原因进行统计分析，发现因设计原因造成的 工程事故高达 40%。此外，更为重要的

31、是，设计阶段失误所造成的质量问题，常常是施工 阶段难以弥补的，甚至可能带来全局性的损失。 表 2-1 工程项目质量事故原因统计表 质量事故原因设计责任施工责任材料责任使用责任其他 所占百分比（%） 40.129.314.59.07.1 （2）其次，设计对工程投资有很大的影响，统计资料表明，在设计阶段节约投资的可 能性约为 10%，目前国内建设项目投资普遍存在着结算超预算、预算超概算、概算超估算 的现象。除业主和政策的调整定额、费用等原因外，设计人员缺乏经济观念也是一个重 要原因。 西南交通大学本科毕业论文 第第 6 页页 （3）最后，设计对工程项目进度有很大的影响。一方面，设计进度特别是设计图

32、纸能 否及时提供，直接关系到工程能否顺利进行；另一方面，设计质量的好坏对工程项目进 度有重大影响。因为，一个质量不好的设计，在施工中，就可能要进行极其频繁的工程 变更，从而影响项目进度。 可见，对工程建设项目而言，设计对它的影响是全方位的。在设计阶段，虽然资源 投入相对较少，但其工作的难度最大、智力要求最高，不仅对项目的投资、质量、进度 有着直接的影响，而且对项目的运营管理效率、对项目全寿命周期效益都有着巨大的影 响。 22 工程项目设计风险概述 2.2.1 工程项目风险的概述 1工程项目风险概念 工程项目风险（project risk） ，它是指工程项目在设计、施 工和竣工验收等各个阶段可能

33、遭到的风险，可将其定义为：在工程项目目标规定的条件 下，该目标不能实现的可能性。 2工程项目风险特性3 工程项目风险具有以下特点： （1）工程项目风险的客观性和必然性 （2）工程项目风险的不确定性 （3）工程项目风险的可变性 （4）工程项目风险的相对性 a.风险主体的相对性。风险总是相对于事件的主体而言 的，不确定时间对不同的主体有不同的影响。b.风险的大小是相对的。人们对于风险活 动或事件都有一定的承受能力，但是这种能力因活动、人和时间而异。 （5）工程项目风险的阶段性。风险的阶段性是指风险的发展是有阶段的，通常认为包 括 3 个阶段：a.潜在风险阶段；b.风险发生阶段；c.造成后果阶段。

34、2.2.2 工程项目设计风险管理概述 2.2.2.1 工程项目设计风险 1.工程项目设计风险的概念 工程项目设计风险是指工程设计造成事故引起经济损失 的不确定性。工程项目设计风险是工程建设过程中始终存在的客观现象4。 西南交通大学本科毕业论文 第第 7 页页 2.工程项目设计风险的特点 工程项目设计风险除了有工程项目风险的一般性特点之 外，还有其特别的地方。 （1）工程项目设计风险的不确定性更大。由于设计阶段许多的资料以及预期规划，有 很多都来自人们的主观判断，而人们认识的局限性，故对许多问题没有弄得十分的清楚， 这样就为日后的工作埋下巨大的风险隐患。使得设计阶段的风险的不确定性大于它后面 的

35、任何阶段。 （2）工程项目设计风险的可预测性更弱。由于在设计阶段很多的资料来源不是很详细 与准确，因此在对风险进行分析，对它进行预测时，难度就比以后的各阶段难度更大， 更难准确预测风险将带来何种后果。使得可预测性大大降低。 （3）工程项目设计风险来源的多样性更大。 （4）工程项目设计风险的可变性更大。由于设计阶段属于工程项目的中前期，因此各 种风险因素的发展趋势不能确定，可变性大。 2.2.2.2 工程项目设计风险管理 1.设计风险管理的概念 工程项目设计风险管理是指工程项目设计参与各方对工程设 计风险的识别、风险估测、风险评价、风险控制，以及应对风险负面影响的决策及措施 的过程。它是一个持续

36、、连贯的过程。 为有效地管理设计阶段的风险，在进行设计风险管理时，应该遵循如下原则： （1）消除和尽量减少引起风险损失的条件和活动； （2）当风险不能被消除，无法预测时，应采用保险等将风险转移和分担措施； （3）对设计阶段无重大影响的风险，或各方有能力承受的风险，在有充分的认识和把握 之后，通过合同的约定，可以将风险留给设计参与的某一方。 2.设计风险管理的重要性 项目不同阶段会有不同的风险。风险大多数情况下是潜在 的，随着项目的进展而变化。项目的风险源随时间的延续和决策问题的减少成递减规律。 这是因为当项目逐步像前推进时，许多原来不确定性因素日益明朗，结合建设经验的总 结与积累。旧的风险随之

37、消失或减少，项目面临的不确定性大大降低，新的风险因素在 管理的难度和强度上都趋于衰减。而设计阶段在整个项目的建设过程属于中前期，其风 险管理的重要性就可想而知了。 西南交通大学本科毕业论文 第第 8 页页 23 工程项目设计风险管理框架 2.3.1 构建设计阶段的风险管理框架结构 由前面的概念，并参考文献可以画出设计风险管理的框架结构。如下图所示： 图 2-1 设计风险管理框架5 2.3.2 工程项目设计风险流程及主要内容 工程项目设计风险流程主要包括工程设计风险的识别、风险估测、风险评价、风险 控制，以及应对措施等。在参考文献6的基础上，对其具体内容进行分别介绍： 1设计风险识别 风险识别是

38、指对工程项目设计风险进行判断、分类整理和确定风 险性质的过程。风险识别是风险管理的最基础环节。 识别风险的过程包括对所有可能的风险时间来源和结果进行实事求是的调查，是一 项复杂的工作，需要做很多细致的工作，要对各种可能导致风险的因素去伪存真，反复 设计风险监控 设计风险识别 设计风险估测 设计风险评价 设计风险控制 应对措施的确定 应对措施的执行 设计风险管理基线（设计 风险管理数据库） 更新数据 更新数据 更新数据 更新数据 跟踪、循 环 更新数据 措施效果不佳 更新数据 相关者设定 西南交通大学本科毕业论文 第第 9 页页 比较；要对各种倾向、趋势进行推测，做出判断；还要对特定企业或特定工

39、程的各种内 外因素及其变量进行评估。这就需要工程项目企业在每一个项目的决策前对该项目可能 会面临的风险进行认真、科学的识别和充分的论证。通常可以采用以下几种方法： （1）头脑风暴法。此法是为了克服阻碍产生创造性方案压力的一种相对简单的方法。 它利用一种思想产生过程，鼓励提出任何种类的方案设计思想，同时禁止对各种方案的 任何批评。 （2）德尔菲法。此法依据系统的程序，采用匿名发表意见的方式，即专家之间不得互 相讨论，不发生横向联系，只能与调查人员发生关系，通过多轮调查专家对问卷所提问 题的看法，经过反复征询、归纳、修改，最后汇总成专家基本一致的看法，作为预测的 结果。 （3）财务报表分析法。此法

40、有助于确定一个企业或特定的工程项目可能遭受那些损失， 以及在何种情况下会发生这种损失。通过分析企业的资产负债表、营业报表及相关的补 充资料，可以识别企业的当前所有资产、责任和人身损失风险。将这些不报表和财务预 测、预算结合起来，可以发现未来所面临的风险。 （4）现场考察法。此法对于识别风险非常重要，在设计阶段就更需要亲自查看现场， 像考察施工场地，以及地质基础、周边环境。得出直观的认识。这样就有利于设计企业 能够设计出更符合实际施工场地条件的设计方案。 （5）风险核对表。此法主要是对以前经历过类似项目的风险来源进行罗列，形成一份 风险事件核对表，做成一张表格。这样，在进行现阶段的项目风险识别时

41、，就可以把项 目所面临的情况与核对表进行对照，就很容易分析出项目会面临那些潜在的风险。 2设计风险估测 指在风险识别的基础上，通过各种风险分析技术，采用定性或定 量分析方法，估计各种风险的发生的频率和造成的损失的工作。它是联系风险识别和风 险管理的纽带。该工作的目的为：将各种风险对项目设计阶段的影响程度尽量给予量化 描述，反映出种种风险间的相互作用，使参与设计各方全面了解，给选择正确管理措施 打下基础。风险估测的原则有：系统性原则、相对性原则、谨慎性原则、定性估测与定 量估测相结合原则。风险估测的理论基础，常用概率推断原理和惯性原理（属于经验法） ， 另外，也用类推原理（即说明相关因数的变化对

42、某一特定因素的影响）和大数定律（即 利用大量随即现象平均结果呈现出的稳定性规律进行分析） 。 3设计风险评价 是指在风险识别、风险估测的基础上，对风险的影响进行定性或 西南交通大学本科毕业论文 第第 10 页页 定量的分析，从而找到该项目的关键风险，为重点处理这些风险提供科学依据，同时评 价采取何种风险控制方法更经济、可行。风险评价为风险处理方法的选择提供基础资料。 （1）风险评价的主要内容 a.风险存在和发生的时间分析。即在哪个设计阶段发生。 这个分析对风险的预警性有很大帮助；b.风险的影响和损失分析；c.风险发生的可能性； d.风险级别，由于风险因素很多，设计各个方面，但人们并不能对每一个

43、风险都予以重 视。否则将大大增加管理费用，所以需要将一个具体的风险定出一个位置，即级别。以 便确定管理重心位置；e.风险的起因和可控性分析。风险的可控性是指人对风险控制的 可能性。 （2）风险的风险方法 目前，风险分析的方法已经有很多中，包括决策树、模糊数学、 蒙特卡罗模拟法、层次分析法、效用理论等。但目前应用最广、技术最成熟的要数层次 分析法。 4设计风险控制 是指根据风险评价的结论，确定采取何种方法控制，达到以最小 成本获得最大保障的目的。风险处理方法主要有：回避风险、预防风险、自留风险和转 移风险等，回避风险是指考虑到风险事故存在和发生的可能性很大时，主动避开的一种 风险处理方法。如工程

44、设计有风险就不去从事工程设计业务。预防风险是指在风险发生 前采取预防措施以消除和减少损失发生的可能性及降低损失程度的一种风险处理方法。 预防为主是工程项目设计风险管理的基本方针。自留风险是指由自己承担一切风险后果 的一种风险处理方法。转移风险是指通过某种安排，把自己面临的风险全部或部分转移 给另一方的一种风险处理方法。 5设计风险监控 由参考文献3可知，设计风险监控是工程项目设计风险管理的一 项重要工作。在工程项目的实施过程中，风险会不断发生变化，可能会有新的风险出现， 也可能预期的风险会消失。因此就有必要在随着设计项目的进展，密切跟踪已识别的风 险，监视残余风险和识别新的风险。以及风险因素的

45、变化和风险应对措施产生的效果， 进一步寻找机会，细化风险应对措施，实现消除或减轻风险的目标。 工程项目设计风险监控，即对工程项目风险的监视和控制。风险监视是在采取风险 应对措施之后，对风险和风险因素的发展变化的观察和把握；风险控制则是在风险监视 的基础上，采取的技术、作业或管理措施。在某一段时间内，风险监视和控制交替进行， 即发现风险后经常需要马上采取控制措施，或风险因素消失后立即调整风险的应对措施。 西南交通大学本科毕业论文 第第 11 页页 因此，常将风险监视和控制整合起来考虑。 将前面的内容综合起来，就可以得到如图 2-2 所示的工程项目设计风险管理流程图。 、 风险是否有定量 加入风险

46、清单 风险量大小 风险定量 是 是 大 风险保留 风险转移 剩余风险是否很 大 风险能否自 身承担 设计责任 保险 是 是 否 否 否 执行决策 是否可以预防和减少 风险管理开始 是否有风险 风险管理结束 风险控制 风险识别 规划并决策 风险评价 预防或减少风险 回避风险 否 是 执行决策 西南交通大学本科毕业论文 第第 12 页页 图 2-2 设计风险管理流程图 第 3 章 基于 cdef 模型的设计风险因素识别及表现形式分 析 31 设计阶段的划分及设计风险管理的 cdef 模型的构建 对设计风险的管理有各种各样的方法来进行分析。有按风险的来源来进行分析的， 通过对各个参与方调查，就可逐一

47、列出各种风险；但是，在这里将设计看作为一个独立 的项目，并将其按项目基本的生命周期进行划分，这样既有利于设计风险因素的识别的 罗列，更重要的是方便后面设计风险控制结构。项目的四个周期分别是：概念阶段（c） 、 规划阶段（d） 、实施阶段（e） 、收尾阶段（f） 。对于设计阶段来说，各阶段对应的具体 内容如下： 工程项目设计的概念阶段：是指业主开始对工程项目设计进行思考、构思，收集数 据，调查研究，进行可行性研究，确立目标，形成设计任务书，直至设计招标文件的完 成并进行公布。 工程项目设计的规划阶段：从设计单位看到招标文件，并开始进入设计准备阶段， 确定设计项目的主要成员，并对业主的设计任务书进

48、行分析，着手思考、完成方案设计， 并参与设计方案的竞选，直至中标并签订设计合同的阶段。 工程项目设计的实施阶段：是指业主与设计单位签订设计合同之后，设计单位成立 项目组织，完善此设计项目事实施的各项系统与机制。依次进行初步设计、技术设计、 施工图设计，直至设计图纸全部完成为止的过程。 工程项目设计的收尾阶段：主要是指在施工图纸完成后，进行的设计交底与图纸会 审、评审的过程。 综上所述，将这四个阶段的划分定义为工程项目设计风险控制的 cdef 模型，具体流 程如下图所示。后面的风险因素分析及控制都将在此模型下进行。 检查 检查 西南交通大学本科毕业论文 第第 13 页页 设计概念阶段 （c）风险

49、控制 设计规划阶段 （d）风险控制 设计实施阶段 （e）风险控制 设计收尾阶段 （f）风险控制 图 3-1 工程项目设计风控制的 cdef 模型 32 设计概念阶段风险的识别 3.2.1 对咨询监理单位选择的风险 监理单位作为业主在工程建设中的代表管理者，对工程项目设计质量、投资、工期 的控制，将起到主要作用。但是由于现在在选择监理单位的信息的不对称。导致了在选 择监理单位时，如果资质不够、信息隐瞒等，将会为日后的设计质量监控留下风险因素。 3.2.2 设计任务书中价值倾向不具体 设计任务书是业主对设计目标的一个总的概述，也是设计单位揣摩业主意愿的基础 文件，但是在现阶段，设计任务的明确程度不

50、高，其主要包括两方面的含义：一方面是 指业主对自己的价值倾向的认知程度及表述准确程度；另一方面指的是设计单位及设计 人员对业主所表述出的价值倾向的理解程度。造成设计任务书明确度不高的原因，主要 有：一部分业主缺乏工程项目的相关知识，对其所投资的项目不甚了解，不知道如何表 达自己对项目的准确意愿；其次设计人员对业主所表述出的意愿领悟，也不够彻底，甚 至有所偏差。 这样就使得设计单位设计出的方案不能很好地满足业主的要求，也使得业主不能很 好地选择自己想要的设计方案。这也是使得在日后的设计过程中，业主屡次提出设计变 更申请的原因。不但影响了工程进度，对项目的投资也是有一定的影响。对设计任务书 的不明

51、确，不能不说是设计阶段的一大主要风险。 西南交通大学本科毕业论文 第第 14 页页 33 设计规划阶段风险的识别 3.3.1 业主提供的设计资料不准确 设计基础资料不准确或提供得不及时，很可能造成设计不充分、设计错误或设计进 度拖延。拿设计任务书来说，目前就很不规范，设计任务书是设计依据的基本文件，而 目前许多设计任务书因人而异，条款过于简单，可执行性差，往往还隐藏着一些可行性 研究中应解决的问题，不能为设计阶段提供基本的良好的设计环境。造成设计工作不应 有的反复。甚至在施工中产生过多的设计变更，造成工程延误，带来风险。 3.3.2 优选设计方案和设计单位的风险 1设计方案评选的风险 由于设计

52、是原创性劳动，没有固定的模式事先限定，设计 方案招投标的根本目的是要求设计师以不同的创新思维、设计理念、设计手段明确建设 项目的工程规模，技术标准，使用功能和工程投资。因而设计工作很难量化评定。 同时由于业主自身对项目的某些目标认识得不是很明确、具体，表述得不是很清楚， 因此评标过程中，不能挑出最适合自己要求的方案，以致在后面的设计过程中，甚至在 后面的施工过程中，可能出现较大的设计变更， 并且，由参考文献7可知，国内设计方案的评选过程中出现的一些不合理的因素与 方法问题： （1）技术表与商务表的权重问题 （2）对专家评委的有效约束问题 （3）对评标指标的确定问题 这些因素的存在，都使得业主在

53、设计方案的评选过程中，存在风险。 2设计单位选择的风险 设计单位作为设计过程的实施者，因此设计单位的选择对工 程项目设计的质量、投资、工期控制，有巨大的影响，但是在现阶段，由于体制和市场 的不完善，使得设计单位的选择上存在很大的风险。甚至许多的设计单位为了得到设计 项目，利用各种非法手段，从而导致了设计质量得不到保障。为工程项目的设计、施工、 使用埋下了风险隐患。 西南交通大学本科毕业论文 第第 15 页页 3.3.3 合同双方责任分配模糊的风险 设计合同是工程设计项目执行的主要标准，是设计项目进行质量、进度、投资控制 的主要依据。同时，它也可能成为以后产生纠纷的焦点。因为设计合同是业主与设计

54、方 权利和义务分配的法律性文件，只要在合同中存在权责不清，权责不均的条款，以及未 对纠纷的处理约定好的解决办法。就将成为日后设计实施过程中争辩的源泉。这样就很 大可能使设计的进度及投资甚至质量都受到很大的影响。 34 设计实施阶段风险的识别 3.4.1 业主对设计的不规范行为 由于业主的卖方地位，盲目压低设计费用，而设计单位为了防止亏损，就只得粗放 作业来降低成本，这就使得设计的风险大大增加。同时有些业主不放心设计单位的工作， 在设计期间，常常随意做出决定，对设计人员的工作干扰过多，甚至横加指责。对设计 的内容和要求，常常随意变更或因人而异，使设计返工不已。甚至在施工过程中，有些 业主还不断增

55、加新的要求，使设计人员疲于奔命。对设计单位的进度与费用就构成了风 险。 有些业主不遵循设计的客观规律，对设计单位提出的要求往往过分。例如要求节省 投资，但工程标准要高，出图要快，有时还要求设计单位对设计单位来说比较生疏的工 程，实行边设计边施工，最明显的要算“三边工程” 、 “献礼工程” 。设计单位畏于业主的 地位不得不勉为其难，结果要么造成设计质量差，要么投资失控，由此为以后的施工等 阶段，埋下了风险隐患。 3.4.2 设计单位职业责任风险 设计人员特定的职业要求其承担重大的职业责任风险。这种职业责任风险主要体现 在： 1.设计质量责任 设计不充分、不完善、设计错误都有可能铸成重大责任事故，

56、不仅 会造成财产损失，甚至有可能发现人员伤亡。这种因设计质量问题就会为工程埋下风险。 西南交通大学本科毕业论文 第第 16 页页 2.设计的投资控制风险 根据设计合同，设计单位应完成项目的设计概算，设计范围， 应对完成的设计概算的准确性负责，但是很多的设计单位没有专门的经济管理人才，同 时，由于我国现行的设计收费标准是工程造价的一定比例，因此设计单位努力提高设计 方法，节约投资，而得到的报酬却没增反减，这就大大降低了设计单位实行优化设计的 动力，这就使设计的投资控制不能很好地得到控制。 3.设计进度风险 设计单位必须按要求的进度完成设计工作，为以后的采购以及施工 工作做准备，但是由于设计单位以

57、及其他各方面的一些原因，使得设计单位的设计不能 按计划、按要求完成。 3.4.3 设计方的组织协调风险 工程项目设计是由建筑、结构、水、电、暖通、智能系统等专业分工协作完成的， 同时，大型工程项目的设计工作往往涉及到很多的设计单位，这样，如果设计单位内部 各专业设计部门以及设计单位之间的组织协调不能做好，就将成为影响设计质量的一个 重要原因。 就拿现在比较普遍的建筑设计与结构设计的协调风险来说，在这方面的体现是比较 明显的。建筑设计与结构设计是整个建筑设计过程中的两个最重要的环节，对整个建筑 的外观效果、结构安全起着至关重要的作用。而二者之间又存在着相互协调、相互制约 的关系。在目前设计市场中

58、，投标竞争态势业已形成，招标投标往往以建筑方案为主， 忽视结构方案的合理性。这一观念分割了工程项目设计的完整性，忽略了基本的力学规 律，片面地追求建筑艺术和最大满足使用功能的要求，这样往往给建筑工程项目后续其 他专业设计带来困难。由此看来，设计方的协调要是不够好，将给设计过程带来巨大的 影响。 3.4.4 设计单位和设计人员的不规范行为 因为设计人员是工程项目设计的主要实施者，所以设计单位和设计人员的不规范行 为很容易导致设计风险的产生。而且，在目前设计市场比较混乱的情况下，设计单位与 设计人员的不规范行为屡见不鲜，主要表现在2： 1.某些设计单位为了获得设计任务，采取行贿等非法手段； 西南交

59、通大学本科毕业论文 第第 17 页页 2.各设计单位之间为了竞争，盲目压价，要么导致亏损，要么设计粗制滥造； 3.某些设计单位转卖资质，出卖图纸； 4.设计任务转包分包； 5.某些设计单位超越资质等级承揽设计任务； 6.一些小的设计单位和设计人员无证挂靠； 7.某些设计人员搞设计业余设计或兼职设计； 8.设计中不执行国家的规范和 强制性标准等等。 这些都是设计风险的巨大来源。 35 设计收尾阶段风险的识别 3.5.1 设计交底与图纸会审工作过程中的风险 设计交底与图纸会审作为设计阶段的最后一个环节，也是设计风险控制的最后一个 环节。这里存在的风险主要是由于没能使监理与施工单位正确理解设计意图，

60、没深刻理 解设计文件的特点、难点、疑点。致使在以后的贯彻落实中存在偏差，影响工程项目的 质量及投资。 同时，某些施工单位在设计交底和图纸会审时，对于那些技术难度比较大，花费比较 高的部位，为了达到节约成本的目的，常常借口无法施工而要求变更设计。要是承包商 能够说服监理单位和业主，这样就得带来设计变更的风险。这也无疑加大了设计的进度 和费用控制的压力。并且在匆忙修改方案之中就不免埋下祸根 综前面所述，将前面的风险因素综合起来，用下表 3-1 来表示。 表 3-1 工程项目设计风险因素分阶段分析总表 设计阶段主要风险因素 概念阶段 （c） 1)对监理单位选择的风险 2)业主提供的设计任务书中价值倾