舒泰神：独立董事饶育蕾女士述职报告

1、舒泰神（北京）生物制药股份有限公司独立董事 2011 年度述职报告 舒泰神（北京）生物制药股份有限公司 独立董事饶育蕾女士 2011 年度述职报告 各位股东及股东代表： 本人作为舒泰神（北京）生物制药股份有限公司（以下简称“公司”）的独 立董事，根据公司法、证券法、上市公司治理准则、中国证监会关于 在上市公司建立独立董事制度的指导意见等有关法律、法规以及公司章程、 独立董事工作制度等公司制度的规定，在 2011 年度工作中，定期了解检查 公司经营情况，认真履行了独立董事的职责，恪尽职守，勤勉尽责。积极出席相 关会议，认真仔细审阅会议议案及相关材料，积极参与各议题的讨论并提出了许 多合理建议，对

2、董事会的相关事项发表独立意见，充分发挥独立董事作用，努力 维护公司整体利益和全体股东特别是中小股东的合法权益。根据中国证监会发布 的关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定和深圳证券交易所创业板 上市公司规范运作指引有关要求，现将 2011 年度本人履行独立董事职责情况 报告如下： 一、出席董事会及股东大会情况 1、2011 年度，公司董事会会议、股东大会的召集召开符合法定程序，重大 经营决策和其他重大事项均按相关规定履行了相关程序，合法有效。 2、出席董事会情况 报告期内，本人亲自出席了所有应出席的董事会会议，没有委托其他独立董 事代为出席会议的情形，也没有缺席且未委托其他独立董事代为出席应

3、出席会议 并行使表决权的情形。本人作为独立董事对董事会各项议案及相关事项没有提出 异议，对各次董事会会议审议的相关议案均投了赞成票。 姓名 饶育蕾 应出席 次数 6 现场出席 次数 2 以通讯表决方式 参加次数 4 委托出席 次数 0 缺席 次数 0 是否连续两次 未出席会议 否 事会 、 事会 舒泰神（北京）生物制药股份有限公司独立董事 2011 年度述职报告 3、出席股东大会情况 报告期内，本人参加了公司召开的 2011 年第一次临时股东大会。 姓名 饶育蕾 应出席 次数 1 现场出席 次数 1 以通讯表决方式 参加次数 0 委托出席 次数 0 缺席 次数 0 是否连续两次 未出席会议 否

4、 二、发表独立意见情况 根据公司章程独立董事工作制度及其它法律、法规的有关规定，报 告期内， 本人对公司下列有关事项发表了独立意见，并出具了书面意见。 日期会议独立意见类别独立意见内容 2011.05.08 第一届第 十三次董 2011.07.28 第一届第 十四次董 关于以募集资金置 换预先投入募集资 金投资项目的自筹 资金的独立意见 关于控股股东及其 他关联方占用公司 公司以募集资金置换预先投入募集资金投资 项目的自筹资金是合理的，也是必要的；募集 资金的置换使用将提升募集资金的使用效率， 提高公司的经营效益，符合全体股东的利益。 董事会在审议该等议案时，表决程序符合公 司法和公司章程及深

5、圳证券交易所创 业板股票上市规则深圳证券交易所创业板 上市公司规范运作指引等相关法规要求，同 意公司以募集资金置换前期已投入募集资金 投资项目的自筹资金 10600 万元。 1、报告期内，公司不存在控股股东及其他关 联方占用公司资金的情况；2、报告期内，公 资金、公司对外担保 司不存在为控股股东及其他关联方提供对外 情况的专项说明和 独立意见 关于使用部分闲置 募集资金暂时补充 流动资金的议案的 独立意见 担保的情形。 1、在确保公司募集资金投资项目建设正常进 行的情况下，公司拟使用闲置募集资金 6,000 万元暂时补充流动资金的事宜可以进一步降 低公司财务成本、提高募集资金的使用效率， 、

6、舒泰神（北京）生物制药股份有限公司独立董事 2011 年度述职报告 维护公司及广大投资者的利益。2、根据公司 目前的资产负债状况以及未来的现金流状况， 在本次募集资金暂时补充流动资金到期后或 需提前归还时，公司有能力归还。3、公司使 用闲置募集资金 6,000 万元暂时补充流动资金 与募集资金投资项目的实施计划不存在相互 抵触的情形。闲置募集资金用于补充流动资金 期限届满，公司将该部分用于流动资金的募集 资金及时归还至募集资金专用账户，不影响募 集资金项目的正常进行。同时，上述事项不存 在变相改变募集资金投向的行为，拟使用金额 单次补充流动资金的时间也未超过 6 个月，符 合深圳证券交易所创业

7、板上市公司规范运作 指引及公司章程、公司募集资金管理 制度等有关规定，并履行了规定的程序。4、 同意公司用募集资金 6,000 万元暂时补充流动 资金，使用期限自公司董事会审议批准之日起 不超过 6 个月。 2011.11.22 第一届第 十六次董 事会 关于选举吴松生先 生为公司第一届董 事会独立董事的议 案的独立意见 关于调整独立董事 津贴的议案 同意本次董事会提名吴松生先生为公司第一 届董事会独立董事的议案，并同意将关于选 举吴松生先生为公司第一届董事会独立董事 的议案提交股东大会审议。 上述候选人提名程序、任职资格符合公司法 和证券法等法律法规及公司章程的规 定。 董事会对关于调整独立

8、董事津贴的议案的 审议及表决符合公司法深圳证券交易所 创业板上市公司规范运作指引和公司章程 的有关规定，程序合法有效。 公司制定的独立董事津贴的调整方案，是结合 舒泰神（北京）生物制药股份有限公司 关于变更会计师事 务所的议案 独立董事 2011 年度述职报告 公司的实际经营情况及行业、地区的发展水平 而制定的，符合国家有关法律法规、公司章 程等制度的有关规定，有利于提高独立董事 工作的积极性，强化独立董事勤勉尽责的意 识，有利于公司的长远发展。 同意公司制定的独立董事津贴调整方案，并同 意将关于调整独立董事津贴的议案提交股 东大会审议。 董事会在发出关于变更会计师事务所的议 案前，已经取得了

9、我们的认可。公司拟聘用 的天衡会计师事务所有限公司具备中国证监 会许可的证券期货相关业务审计等执业资格， 先后为近百家上市公司提供审计、专项鉴证、 管理咨询等服务，具备丰富的为上市公司服务 的经验与能力。同时该所在北京设有分所，更 有利于公司审计业务的安排与执行。 我们认为本次聘用事宜符合相关法律、法规、 规范性文件及公司章程规定，不会影响公 司财务报表的审计质量，不会损害全体股东和 投资者的合法权益，董事会在审议该事项时， 履行了必要的表决程序，同意此次会计师事务 所变更并将关于变更会计师事务所的议案 提交公司股东大会审议。 三、任职董事会各委员会工作情况 为积极推动董事会专业委员会工作，强

10、化其专业职能。公司董事会下设战略 委员会、薪酬与考核委员会、审计委员会及提名委员会。本人担任薪酬与考核委 员会主任委员、战略委员会和审计委员会委员。在 2011 年主要履行以下职责： 舒泰神（北京）生物制药股份有限公司独立董事 2011 年度述职报告 1、薪酬与考核委员会工作情况。2011 年度，公司召开了 1 次薪酬与考核委 员会会议，本人亲自出席 1 次，会议就董事及高管人员考核标准与薪酬政策方案 进行了沟通及讨论，认真评价了公司董事和高级管理人员。 2、战略委员会工作情况。2011 年度，公司召开了 1 次战略委员会会议，本 人亲自出席 1 次，会议就公司长期发展战略规划进行了研究与讨论

11、。 3、审计委员会工作情况。 报告其内公司召开了 9 次审计委员会会议，本人亲自出席 9 次，会议分别讨 论并审核了公司以下事项： 2011 年 01 月，审计委员会与立信永华确定 2010 年年报审计的工作时间安 排，在立信永华出具审计报告初步意见后审阅公司财务报表，形成书面意见； 在审计工作完成后，审计委员会召开 2011 年第一次会议对 2010 年审计报告 进行表决，并提交 2010 年 01 月 26 日召开的公司第一届第十一次董事会表决； 审计委员会对 2010 年度立信永华审计工作情况及其执业质量做出书面评 价，并提交公司第一届第十一次董事会表决续聘； 2011 年 04 月，审

12、计委员会与公司财务部沟通，审阅公司第一季度财务报表， 形成意见； 2011 年 05 月，审计委员会与会计事事务所、公司财务部就以募集资金置换 预先投入募集资金的事项进行沟通，形成书面意见； 2011 年 07 月，审计委员会与公司财务部就半年度财务报表、控股股东及其 他关联方资金占用、对外担保情况以及使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金 等事项进行了沟通，形成书面意见； 2011 年 10 月，审计委员会与公司财务部沟通，审阅公司第三季度财务报表， 形成意见； 2011 年 11 月，审计委员会与保荐机构、公司财务部就重新签订三方监管协 议事项进行沟通讨论，形成意见； 2011 年 12 月

13、，审计委员会与会计师事务所、公司财务部沟通，确定 2011 年年报审计范围和时间安排。 舒泰神（北京）生物制药股份有限公司独立董事 2011 年度述职报告 四、对公司进行现场调查的情况 作为公司独立董事，忠实履行独立董事职务。2011 年度，本人在公司工作 的时间超过 10 个工作日，对公司进行了多次实地现场考察、沟通，了解、指导 公司的生产经营情况和财务状况；并通过电话和邮件，与公司其他董事、高级管 理人员及相关工作人员保持密切联系， 时刻关注外部环境及市场变化对公司的 影响，关注传媒、网络对公司的相关报道，及时获悉公司各重大事项的进展情况， 掌握公司的生产经营情况。 五、保护投资者权益方面

14、所做的工作情况 1、有效地履行了独立董事的职责，本人对公司董事会审议决策的重大事项 均要求公司事先提供相关资料进行认真审核，必要时向公司相关部门和人员询 问，在此基础上利用自身的财务专业知识，独立、客观、审慎地行使表决权，促 进了董事会决策的科学性和客观性，切实维护公司和股东的合法权益。 2、加强自身学习，提高履职能力。本人认真学习相关法律法规及其它相关 文件，积极参加公司组织的培训，加深对相关法规的认识和理解，不断提高自己 的履职能力，为公司的科学决策和风险防范提供更好的意见和建议，切实加强对 公司和投资者利益的保护能力，形成自觉保护社会公众股东权益的思想意识。 3、积极关注公司信息披露工作

15、，使公司能严格按照相关法律法规的相关规 定，在 2011 年度真实、准确、完整、及时地完成了信息披露工作。 六、公司存在问题及建议 2012 年是公司上市后第一个完整的会计年度，公司在新的起点上面临着新 的机遇和挑战。关键措施： 1. 充分利用好募集资金和超募资金，做好新项目论证工作。 2. 逐步完善内部控制体系，做好内部控制工作。 3. 加强对人才激励机制的建设。 舒泰神（北京）生物制药股份有限公司独立董事 2011 年度述职报告 七、其他工作 2011 年度，公司运营情况良好，董事会、股东大会的召集、召开符合法定 程序，重大经营决策事项均履行了相关程序和信息披露义务。故 2011 年度本人 不存在提议召开董事会、提议解聘会计师事务所、提议独立聘请外部审计机构和 咨询机构等情况。 八、联系方式 独立董事姓名 饶育蕾