《证券公司合规管理试行规定》解读

1、精品证券公司监督管理条例及证券公司合规管理试行规定解读总共30题共100分一、单选题（共10题，共30分）1 .证券公司从事资产管理业务，应当将客户资产交由（）托管。 （3分）a.证券公司营业部b.指定商业银行c.基金公司d. 证券公司标准答案：b2 .证券公司受证券登记结算机构委托，为客户开立证券账户，应按照证券账户管理规则，对客户申报的姓名或名称、身份的（）进行审查。（3分）a.真实性 b. 一致性 c.有效性 d.完整性标准答案：a3 .国务院证券监管机构对治理结构不健全、内部控制不完善、经营管理混乱、设立账外账或进行账外经营，拒不执行监督管理决定、违法违规的证券公司，应当责令其限期改正

2、，并可采取的措施是：（）。（3分）a.责令增加内部合规检查的次数并提交合规检查报告b.对证券公司及其有关董事、监事、高管人员、境内分支机构负责人给予谴责c.责令处分有关责任人员，或责令更换董事、监事、高管人员或限制其权利d.以上都对标准答案：d4. 证券公司的哪些人员在任职前可以不用取得国务院证券监管机构核准的任职资格？ （）（3分）c.高级管理人员d. 以上都需要标准答案： d5. （ ）应当依照法律、法规和公司章程的规定，履行与合规管理有关的职责，对公司合规管理的有效性承担责任。 （ 3 分）a. 证券公司各部门和分支机构负责人b.证券公司董事会、监事会和高级管理人员c.证券公司合规管理部

3、门d. 证券公司合规总监标准答案： b6. 证券公司的独立董事（ ）。（ 3 分）a. 可以在持有或控制本证券公司 5% 股权的单位任职b.可以在本证券公司担任董事会外的其他职务c.可以在本证券公司担任董事会外的职务d. 不得与本证券公司存在可能妨碍其作出独立、客观判断的关系。标准答案： d7. 以下说法正确的有：（ ）。（ 3 分）a. 无需国务院证券监管机构批准，证券公司的股东或实际控制人可以委托他人或接受他人委托持有或管理证券公司的股权。b.任何单位或个人认购或受让证券公司的股权后，其持股比例达到证券公司注册资本5%,应事先告知证券公司，由证券公司董事会审核批准。c.证券公司的股东可以约

4、定不按照出资比例行使表决权。d.任何单位或个人以持有证券公司股东的股权或其他方式，实际控制证券公司的5%以上股权，应事先告知证券公司，由证券公司报国务院证券监管机构批准。标准答案：d8.证券公司从事证券资产管理业务，可以有的行为包括：（）。（3分）a.向客户做出保证其资产本金不受损失或者保证其取得最低收益的承诺8 .接受一个客户的单笔委托资产价值，低于国务院证券监管机构规定的最低限额c.使用客户资产进行不必要的证券交易d.以上都不可以标准答案：d9 .客户的交易结算资金、证券资产管理客户的委托资产属于（）。（3分）a.证券公司b.客户c.资产托管机构d.证券登记结算机构标准答案：b10 .证券

5、公司股东的非货币资产出资总额不得超过证券公司注册资本的（）。（3分）a.15%b.20%c.25%d.30%标准答案：d二、多选题（共10题，共40分）1. （）应当对存放在本机构的客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户的资金、证券的动用情况进行监督，并按照规定定期向国务院证券监管机构报送客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的存管或动用情况的有关数据。（4分）可编辑a.指定商业银行b.资产托管机构d. 证券登记结算机构c.证券公司标准答案： a,b,d2. 证券公司从事证券自营业务，限于买卖依法公开发行的（ ）。（ 4 分）a. 股票b.债券c.权证d. 证券投资基金或

6、国务院证券监管机构认可的其他证券标准答案： a,b,c,d3. 以下说法正确的有：（ ）。（ 4 分）a. 合规负责人对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督和检查b.合规负责人为证券公司高级管理人员c.合规负责人由董事会决定聘任，并经国务院证券监管机构认可d. 合规负责人可以在证券公司兼任负责经营管理的职务标准答案： a,b,c4. 合规总监应当保持与证券监管机构和自律组织的联系沟通，主动配合证券监管机构和自律组织的工作，合规总监应当（ ）。（ 4 分）a. 及时处理证券监管机构和自律组织要求调查的事项b.配合证券监管机构和自律组织对公司的检查和调查c.跟踪和评估监管意见和监管要求落

7、实的情况d. 就规定不明确的法律、法规和准则向证券监管机构或自律组织咨询标准答案： a,b,c,d5. 证券公司经营管理应当遵循（ ）。4 分）a. 合规经营原则c.诚信经营原则标准答案： a,b,cb. 审慎经营原则d. “三公”原则6. 证券公司应当树立（ ）的理念，倡导和推进合规文化建设，培育全体工作人员的合规意识。a. 合规经营b.合规创造价值c.全员合规d.合规从高层做起标准答案： a,c,d4 分）7. 证券公司设立时，其业务范围应当与其（ ）相适应。 （ 4 分）a. 财务状况b.内部控制制度c.合规制度d.人力资源状况标准答案： a,b,c,d8. 有下列情形之一的单位或个人不

8、得成为持有证券公司 5% 以上股权的股东、实际控制人（ ）。a. 因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3 年b.净资产低于实收资本的50%c.或有负债达到净资产的50%d. 不能清偿到期债务标准答案： a,b,c,d9. 证券公司经营证券经纪业务、资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设立（ ），行使公司章程规定的职权。 （ 4 分）4 分）a. 薪酬与提名委员会b. 审计委员会c.风险控制委员会d.战略发展委员会标准答案：a,b,c10.合规总监应当采取有效措施，对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行监督，合规检测 范围包括：（）（4分）a

9、.公司及员工牌照管理监测b.员工行为监测c.反洗钱监测d.隔离墙监测标准答案：a,b,c,d三、判断题（共10题，共30分）1 .证券公司应当将合规管理的有效性和执业行为的合规性，纳入高级管理人员、各部门和分支机构及其工作人员的绩效考核范围。（）（3分）（）标准答案：正确2 .合规总监应当将出具的合规审查意见、提供的合规咨询意见、签署的公司文件、合规检查工作底稿等与履行职责有关的文件、资料存档备查，并对履行职责的情况作出记录。（）（3分）（）标准答案：正确3 .合规负责人由董事会决定聘任，并经国务院证券监管机构认可（3分）（）标准答案：正确4 .证券公司可以按照证券法和证券公司监督管理条例的规

10、定，从事接受客户的委托、使用客户资 产进行投资的证券资产管理业务。投资所产生的收益由客户和证券公司共同享有，损失由客户和证券公司共同承担，证券公司可以按照约定收取管理费用。（）（3分）（）标准答案：错误5. 证券公司每年向住所地证监局报送的中期合规报告和上一年的年度合规报告应由公司的董事会、监事会和高级管理人员签署确认意见。（ ）（ 3 分） （ ）标准答案：错误6. 合规负责人发现违法违规行为，应当向公司章程规定的机构报告，同时按照规定向国务院证券监督管理机构或有关自律组织报告。（ ）（ 3 分） （ ）标准答案：正确7. 证券公司可以证券经纪客户或证券资产管理客户的资产向他人提供融资或担保。（ ）（ 3 分） （ ）标准答案：错误8. 对证券公司的违法违规行为，合规负责人已经依法履行制止和报告职责的，免除责任。（ ）（ 3