友阿股份：接待特定对象调研来访管理制度（11月）

1、接待特定对象调研来访管理制度 湖南友谊阿波罗商业股份有限公司 接待特定对象调研来访管理制度 (2011 年 11 月 28 日,经第三届董事会第 16 次会议制订通过) 第一章总 则 第一条：为维护湖南友谊阿波罗商业股份有限公司（以下简称公司）和投 资者的合法权益，加强公司与投资者、媒体等特定对象之间的信息沟通,促进公 司诚信自律、规范运作，并进一步完善公司治理机制，根据中国证券监督管理委 员会有关上市公司投资者关系管理、信息披露的有关要求和深圳证券交易所股 票上市规则、公司章程、以及公司信息披露管理办法的有关规定，结合 公司的实际情况，制订本制度。 第二条：公司特定对象来访接待工作坚持公平、

2、公正、公开的原则，保障所 有投资者平等地享有知情权及其他合法权益。 第三条：本制度所称特定对象是指比一般中小投资者更容易接触到信息披露 主体和更具信息优势，可能利用未公开重大消息进行交易的机构或个人，包括但 不限于： （一）从事证券分析、咨询及其他证券服务业的机构、个人及其关联人； （二）从事证券投资的机构、个人及其关联人； （三）持有公司总股本 5%以上股份的股东及其关联人； （四）新闻媒体和新闻从业人员及其关联人； （五）深圳证券交易所认定的其他机构或个人。 第四条：公司进行特定对象来访接待工作时应注意尚未公布的重大信息的保 密，避免选择性信息披露行为。 第二章 特定对象来访接待工作的基本

3、原则 第五条：公平、公正、公开原则 公司人员在进行接待活动中，应严格遵循公平、公正、公开原则，不得实行 差别对待政策，不得有选择性的、私下的或者暗示等方式向特定对象披露、透露 或泄露非公开重大信息。 第六条：诚实守信的原则 第 1 页 共 8 页 接待特定对象调研来访管理制度 公司的接待工作本着客观、真实和准确的原则，不得有虚假记载和误导性陈 述，也不得有夸大或者贬低行为。 第七条：保密原则 公司的接待人员不得擅自向对方披露 、透露或泄露非公开重大信息，也不 得在公司内部刊物或网络上刊载非公开的重大信息。 第八条：合规披露信息原则 公司遵守国家法律、法规及证券监管部门对上市公司信息披露的规定，

4、在接 待过程中保证信息披露真实、准确、完整、及时、公平。 第九条：公司在定期报告披露前 30 日，重大临时报告前 15 日内原则上不接 待特定对象来访，防止泄漏未公开内幕信息。 第三章 特定对象来访接待工作中的沟通内容 第十条 特定对象接待工作中公司与接待对象沟通的内容主要包括： (一)公司的发展战略，包括公司的发展方向、发展规划、竞争战略和经营方 针等； (二)法定信息披露及其说明，包括定期报告和临时公告等； (三)公司已公开披露的经营管理信息及其说明，包括生产经营状况、财务状 况、经营业绩、股利分配等； (四)公司已公开披露的重大事项及其说明，包括公司的重大投资及其变化、 资产重组、收购兼

5、并、对外合作、重大合同、关联交易、重大诉讼或仲裁、管理 层变动以及大股东变化等信息； (五)企业文化建设； (六)公司其他依法可以披露的相关信息及已公开披露的信息。 第四章 特定对象来访接待工作的部门设置及责任划分 第十一条：董事会秘书全面负责公司特定对象调研来访接待工作，公司证券 事务代表协助董事会秘书组织接待工作，公司董事会办公室为来访接待的专职部 门。 第十二条 对于来访的特定对象，应当由董事会办公室派专人负责接待。董 事会办公室在接待前请对方提供来访目的及拟咨询的问题的提纲，由董事会秘书 审定后交相关部门准备材料，并协调组织接待工作。特定对象来访接待由董事会 第 2 页 共 8 页 接

6、待特定对象调研来访管理制度 办公室负责并在董事会秘书指导下共同完成。 第十三条：公司及各部门接到有关媒体、投资者、证券分析师和服务机构人 员等要求一对一沟通、现场参观、调研或新闻采访等活动时，应及时报告董事会 办公室，由董事会办公室统一组织安排。 第五章 特定对象来访接待活动 第十四条：公司接待特定对象调研来访工作实行预约登记管理。特定对象到 公司调研、采访，以及参加业绩说明会、分析师会议等相关活动，应提前 3 个工 作日与董事会办公室联系，董事会办公室填制接待特定对象调研采访预约登记 单，经董事会秘书批准后，及时通知特定对象和公司相关部门做好活动的准备 工作。 第十五条：公司董事会办公室负责

7、确认有关媒体、投资者、证券分析师和服 务机构人员等身份、接待特定对象调研采访预约登记单以及相关文件的真实 性，按照公司相关规程组织落实接待工作，并与预约者及时沟通接待事宜。 第十六条：接待对象来访时，董事会办公室应主动提示对方填写接待特定 对象身份信息登记表及签署公平信息披露承诺书。若特定对象拒绝提供或 提供虚假身份证明材料，或拒绝填写并签署特定对象来访登记表和公平信 息披露承诺书公司应拒绝接待，并视情节轻重及时通报有关部门。 第十七条：公司应合理、妥善地安排接待工作。董事会秘书负责回答特定对 象在调研过程中提出的问题，除非得到明确授权，公司员工不得在特定对象来访 接待工作中代表公司发言。如特

8、定对象需到公司各门店或子公司进行现场调研、 采访，董事会秘书或其指派人员应按指定路线陪同参观，公司各门店或子公司应 派专人进行接待，负责对参观人员的提问进行回答，避免参观者有机会获取未公 开信息。 第十八条：公司在特定对象来访过程中，不得提供未公开重大信息。若机构 和个人提出的问题涉及未公开重大信息，或者回答的问题可以推理出未公开重大 信息的，公司应拒绝回答。 第十九条：接受采访或调研人员应就调研过程和会谈内容形成书面记录，与 采访或调研人员共同亲笔签字确认。董事会秘书应同时签字确认。 第二十条：接待完毕后，对于特定对象基于对公司调研或采访形成的投资价 值分析报告、新闻稿等文件，在对外发布或使

9、用前应知会我公司，经核对相关内 第 3 页 共 8 页 、 接待特定对象调研来访管理制度 容，董事会秘书同意后方可对外发布。 第二十一条：公司应认真审阅特定对象形成的投资价值分析报告、新闻稿等 文件，发现其中存在错误、误导性记载的，应要求其改正，拒不改正的，公司应 及时发布澄清公告进行说明。发现其中涉及未公开信息可能对公司股票以及衍生 品种市场价格造成重要影响的，应立即报告深圳证券交易所并公告，同时以书面 形式要求其在公司正式公告前不得对外泄漏该信息，并明确告知在此期间不得买 卖公司证券。 第二十二条：公司应做好特定对象来访接待活动的档案管理报备。每次接待 完特定对象，应在两个工作日内整理好接

10、待特定对象调研采访预约登记单、 特定对象来访登记表和公平信息披露承诺书特定来访对象接待会谈记 录表等档案，并将上述档案向深圳证券交易所报备。 第二十三条：接待投资者、分析师、证券服务机构人员、新闻媒体等特定对 象形成的相关资料由董事会办公室存档，存档期限十年。 第六章 附则 第二十四条：本制度未尽事宜按照有关法律、法规和规范性文件和公司相关 制度执行；本制度如与法律、法规、规范性文件、公司章程相抵触时，按有关法 律、法规、规范性文件和公司章程执行。 第二十五条：本制度的解释权归公司董事会。 第二十六条：本制度自公司董事会审议通过之日起生效实施，修改时亦同。 附件：一、接待特定对象调研采访预约登

11、记单； 二、特定对象来访登记表； 三、公平信息披露承诺书； 四、特定来访对象接待会谈记录表； 湖南友谊阿波罗商业股份有限公司 董事会 二一一年十一月二十八日 第 4 页 共 8 页 接待特定对象调研来访管理制度 附件一： 湖南友谊阿波罗商业股份有限公司 接待特定对象调研采访预约登记单 联系人姓名 所属单位 填表时间： 联系人职务 联系方式 年月日 来访人员名单 日程安排 调研需求或采访主题 其他要求 审批填制人 备注： 1、 定期报告披露前 30 日内不接待特定对象调研、采访，防止泄露未公开重大信息； 2、 提前预约登记时间原则上不少于 3 个工作日； 3、 请来访人员带好身份证、从业资格证、

12、工作证、单位介绍信等证件。 第 5 页 共 8 页 接待特定对象调研来访管理制度 附件二： 湖南友谊阿波罗商业股份有限公司 特定对象来访登记表 日期： 来访人员姓名 来访人员所在机 构名称 来访人员 职务 身份证号联系方式 公司接待人员签名： 第 6 页 共 8 页 接待特定对象调研来访管理制度 附件三： 公平信息披露承诺书 湖南友谊阿波罗商业股份有限公司： 本人（公司）将对你公司进行调研（或采访等），根据有关规定做出如下承诺： 一、本人（公司）承诺在调研（或采访等）过程中不故意打探你公司未公开重大信息， 未经你公司许可，不与你公司指定人员以外的人员进行沟通或问询； 二、本人（公司）承诺不泄漏

13、在调研（或采访等）过程中无意中获取的你公司未公开重 大信息，不利用所获取的未公开重大信息买卖公司证券或建议他人买卖公司证券； 三、本人（公司）承诺在投资价值分析报告、新闻稿等文件中不使用本次调研（或采访 等）获取的你公司未公开重大信息，除非你公司同时披露该信息； 四、本人（公司）承诺基于本次调研（或采访等）形成的投资价值分析报告、新闻稿等 文件中涉及盈利预测和股价预测的，注明资料来源，不使用缺乏事实根据的资料； 五、本人（公司）承诺基于本次调研（或采访等）形成的投资价值分析报告、新闻稿等 文件（或涉及基础性信息的部分内容），在对外发布或使用前书面知会你公司； 六、本人（公司）如违反上述承诺，愿意承担由此引起的一切法律责任； 七、本承诺书仅限于本人（公司）对你公司调研（或采访等）活动； 八、经本公司（或