[精选]证券公司场外业务数据统计报表--资料(20210128001044)

1、证券公司场外业务数据统计报表 （2015 年第 8 期，总第 8 期） 证券公司场外业务开展情况 （2015年 7 月） 目录 本期概要 - 3 - 一、报价系统业务开展情况 - 4 - （一） 参与人情况 - 4 - （二）产品发行情况 - 5 - （三）产品转让情况 - 6 - （四）衍生品业务情况 - 7 - （五） 企业挂牌情况 . - 7 - （六） 互联网非公开股权融资业务情况 - 8 - 证券公司柜台市场试点情况 （一）产品发行情况 -9 - （二）产品转让情况 -10 - （三）资金融出业务情况 -10 - （四）账户开立情况 -11- 三、场外衍生品交易情况 -9 - 四、证

2、券公司收益凭证发行兑付情况 -9 - 五、非公开发行公司债券备案情况 -9 - 六、区域性市场业务开展情况 -14- （一）参与情况 -15 - （二）推荐挂牌情况 -15 - （三）融资服务情况 -15 - 本期概要 报价系统：7月，报价系统发行私募产品 220只，月度发行金额 259.98 亿元；截至7月底，报价系统累计发行规模达2,592.3 亿元。7月，报价 系统衍生品在线签约规模持续增长，达 5.25 亿元；截至 7 月底，报价系 统衍生品在线签约规模突破 30亿元。7月，报价系统参与人数量实现突破 式增长，新增参与人 422名，参与人总数突破 1000家。同时，中证众创 稳步发展，

3、截至7月底，累计共 13个项目完成募集，募集资金1.42亿元， 项目融资成功率 31.71%，在同类业务中成功率领先。 柜台市场：7 月，证券公司通过柜台市场发行规模整体放缓，新增发 行（含代销）684只私募产品，发行金额 455.07亿元；148只私募产品实 现转让，转让金额 16.14亿元；1家证券公司开展场外融资业务 118笔， 融出资金0.34 亿元。 场外衍生品：7月，证券公司开展场外衍生品初始交易4168笔，涉及 初始名义本金 3933.24亿元；截至 7月底，共 39家证券公司开展了场外 衍生品业务，累计初始名义本金 20112.89 亿元，未了结初始名义本金余 额 2331.0

4、3亿元。 注：本报告所称场外业务不包括由其他单位负责备案和报告 管理的场外业务，如：资产管理业务、直投基金业务、代销金融 产品以及证券公司在交易所和股转系统开展的私募债券业务等。 报价系统业务开展情况 （一）参与人情况 本月，报价系统新增参与人 422家，其中私募基金 92家， 其他机构302家，参与人月度增长规模创历史新高；报价系统参 与人数量在本月已突破 1000家，保持快速增长态势。在参与人 结构方面，私募基金类参与人占比较高，接近29%证券公司和 银行类参与人各占比10危右。 从参与人代理投资者参与报价系统情况看， 本月参与人代理 开立二级产品账户约 25万个；截至7月底，共计约180

5、万名投 资者通过报价系统参与人开立产品账户，增速稳定。 表1报价系统参与人情况表（2015年7月） 单位：家 参与人类型 月初数量 本月新增 本月退出 月末数量 本年累计 净增 证券公司 109 8 0 117 26 私募基金 221 92 0 313 230 证券投资 咨询公司 31 8 0 39 22 期货公司 27 3 0 30 25 银行 105 9 0 114 110 其他机构 177 302 0 479 450 合计 670 422 0 1,092 863 表2报价系统账户开立情况表（2015年7月） 单位：户 账户类型 月初账户 数量 本月新增 本月销户 月末账户 数量 本年累计

6、 净增 资金结算账户 706 69 0 775 529 产品账户 482 47 0 529 388 参与人二级产品 账户 1,557,098 246,435 33 1,803,500 1,658,335 注：参与人二级产品账户是指报价系统参与人为其代理的客户开立的产品账户。 （二）产品发行情况 本月，报价系统发行规模近260亿元，在产品类型方面， 收益凭证仍是主力军，本月发行规模占各类产品总规模的 96.8%。本月，1只非公开发行公司债券在报价系统发行，募集 资金5000万元，报价系统直接融资功能日益突出。从整体趋势 上看，报价系统产品结构正向多元化方向稳步发展。 单位：只/亿元 本月情况 本

7、年累计 产品类型 数量 金额 数量 金额 资管计划 6 4.39 29 12.62 收益凭证 213 254.69 2,383 2,502.00 私募债券 1 0.50 8 62.15 资产支持 证券 0 0.00 2 14.00 私募基金 0 0.00 3 0.53 信托产品 0 0.00 1 1.00 合计 220 259.58 2,426 2,592.30 注：私募债含证券公司短期公司债券、并购重组债券、次级债券等以非公开方式发行的债券。 （三）产品转让情况 本月，报价系统可转让产品新增15只收益凭证和2只私募 债券。本月，报价系统促成24笔转让交易，涉及产品包括收益 凭证和私募股权，成

8、交金额6.61亿元。报价系统转让市场呈日 渐活跃态势，截至月底累计转让规模达18.52亿元。 表4报价系统产品转让情况表（2015年7月） 单位：只/笔/万元 可转让产品数量 本月情况 本年累计 产品类型 月初 本月 增加 本月 终止 月末 笔数 金额 笔数 金额 资管计划 9 0 0 9 0 0.00 5 1,422.20 收益凭证 160 15 10 165 15 65,699.59 42 180,673.73 私募股权 12 0 0 12 9 372.29 25 3,091.27 私募债券 1 2 1 2 0 0.00 0 0.00 合计 182 17 11 188 24 66,071.

9、88 72 185,187.20 （四）衍生品业务情况 本月，报价系统衍生品在线签约规模近5.25亿元，整体规 模稳步增长，本年累计初始名义本金突破30亿元。 表5报价系统衍生品交易平台签约情况表（2015年7月） 单位：笔/亿元 项目 月初存量 本月新增 本月终止 月末存量 本年累计 主协议签署情况 90 9 0 99 67 名 义 本 金 互换类 21.4 4.14 3.56 21.98 26.12 期权类 2.09 1.11 0.13 3.07 6.29 合计 23.49 5.25 3.69 25.05 32.41 合 约 数 量 互换类 41 17 2 56 66 期权类 17 13

10、3 27 50 合计 58 30 5 83 116 注：存量是指尚未完全终止的衍生品交易。 （五）企业挂牌情况 本月，报价系统企业挂牌新增 2家。 表6企业挂牌情况表（2015年7月） 单位：家 企业板块 月初挂牌 公司数量 本月新增 本月减少 月末挂牌 公司数量 本年 累计 广州股交中心 24 0 0 24 24 萍乡经开区 19 0 0 19 19 重庆股份转让中心 40 0 0 40 40 其他企业板块 0 2 0 2 2 合计 83 0 0 85 85 （六）互联网非公开股权融资业务情况 本月，中证众创平台新增1个项目，拟融资2,000万元；截 至7月底，中证众创平台项目融资成功共计

11、13项，项目融资成 功率为31.71%，处于行业领先水平。 表7报价系统中证众创平台项目上线情况表（2015年7月） 单位：只/万元 项目 月初存量 本月增加 本月募集 结束 月末存量 本年累计 项目数量 13 1 6 8 41 拟融资金额 16,790.00 2,000.00 12,090.00 6,700.00 32,354.84 注：月初存量、月末存量是指在月初、月末仍处于募集期的项目。 为落实国务院办公厅关于发展众创空间、推进大众创新创业的指导意见、关于积极推进互联网+行动的指 导意见及证监会相关文件精神，中证报价已将中证众筹平台更名为中证众创平台。第1-7期统计报表中涉及“股 权融资

12、业务情况”和“中证众筹”字样自本期统计报表起分别更名为“互联网非公开股权融资业务情况”和“中证 众创”。 表9柜台市场产品发行情况表（2015年7月） 单位：只/亿元 项目 本月情况 本年累计 项目数量 金额 项目数量 金额 认购 1 350.00 16 14,852.93 投资者筛选后 退款 2 61.20 4 276.55 募集成功 0 0.00 13 14,162.93 募集失败退款 1 40.00 1 40.00 注：1.认购是指在项目募集期，投资者申请参与的众筹项目。 2. 投资者筛选后退款是指融资方不接受投资者认购，并向投资者退还的申购款及利 息。 3. 募集失败退款是指融资项目未

13、能按计划完成，融资方向全部认购投资者退还申购 款及利息。 二、证券公司柜台市场试点情况 （一）产品发行情况 本月，17家试点公司通过柜台市场发行私募产品684只， 发行规模增长整体放缓，发行金额455.07亿元，约为上月发行 规模的45%在销售方式方面，自销发行产品仍占据主导，发 行金额占比为72.31%。在产品种类方面，收益凭证本月发行规 模占各类产品总规模的66.81%，但仅为上月发行规模的 34.42%，而其他产品月度发行规模相对稳定。 产品类型 本月新增发行情况 本年累计新增发行 自销 代销 合计 数量 金额 数量 金额 数量 金额 数量 金额 资管计划 13 25.16 65 94.

14、57 78 119.73 2,003 843.81 收益凭证 577 304.00 0 0.00 577 304.00 4,749 3,482.47 基金专户 0 0.00 17 11.73 17 11.73 179 100.80 私募基金 0 0.00 4 2.36 4 2.36 69 50.76 银行理财产品 0 0.00 8 17.25 8 17.25 30 28.58 信托计划 0 0.00 0 0.00 0 0.00 8 4.04 合计 590 329.16 94 125.91 684 455.07 7,038 4,510.46 （二）产品转让情况 本月，6家试点公司在柜台市场进行产

15、品转让。 从种类上看， 转让产品以资管计划为主， 资管计划本月转让金额 16.07亿元， 超过月度柜台产品转让总额的 99% 表10柜台市场产品转让情况表（2015年7月） 单位：笔/亿元 可转让产品数量 本月情况 本年累计 产品类型 月初 本月 增加 本月 终止 月末 产品 数量 转让 金额 产品 数量 转让 金额 资管计划 940 270 134 1,076 141 16.07 824 73.93 收益凭证 1,369 310 495 1,184 5 0.05 19 0.55 基金专户 0 8 0 8 2 0.02 10 1.24 合计 2,309 588 629 2,268 148 16

16、.14 853 75.72 （三）资金融出业务情况 截至7月底，本年通过柜台市场实现的资金融出业务均为限 制性股票质押融资。本月，1家试点公司开展业务 118笔，融 出资金0.34亿元，约为上月的十分之一， 融资加权平均利率为 8.30%。 表11柜台融资业务开展情况表（2015年7月） 单位：笔/亿元 业务类型 本月情况 本年累计 数量 金额 数量 金额 证券质押融资 118 0.34 1,687 10.31 合计 118 0.34 1,687 10.31 （四）账户开立情况 7月，投资者在柜台市场新开账户40.39万个，增量约为上 月的二分之一，增速放缓。在集中度方面，本月开户数最多的 试

17、点公司新开账户19.83万个，接近本月新开账户总数半数， 开户数排名前三的试点公司新开账户39.54万个，约占本月新 开账户总数97.90%。在账户类型方面，投资者所开账户基本为 个人账户，占比超过 99% 截至7月底，共17家试点公司开立客户专用资金存管账户 17个。 表12柜台市场账户开立情况表（2015年7月） 单位：万户 账户类型 月初账户数量 本月新增 本月销户 月末账户数量 本年累计净增 机构投资者账户 0.59 0.04 0.00 0.63 0.33 个人投资者账户 357.97 40.35 0.37 397.95 351.61 合计 358.56 40.39 0.37 398.

18、58 351.94 表13客户专用资金存款账户开立情况表（2015年7月） 单位：万元 月初金额 当月增加 金额 当月减少 金额 月末金额 证券公司 数量 账户 数量 客户专用资 金存管账户 16,112.92 2,792,200.07 2,803,221.79 5,901.20 17 17 三、场外衍生品交易情况 7月，证券公司场外权益类衍生品规模持续增长，新增初始名 义本金3,933.24亿元，其中收益互换业务新增3,274.74 亿元， 占比约83%在增长速度方面，收益互换本月新增规模环比有所 下降；本月场外期权环比增长近3倍，增速较以往月份提升较快， 主要原因在于本月客户通过期权进行资

19、产保值需求较大。从场外 衍生品总体存量看，存量规模相对稳定，截至本月底未了结初始 名义本金2,331.03亿元，较上月增加约 11% 图1互换、期权累计规模增长情况对比 1BOOO 16000 14000 12000 10000 ROOO 6000 4000 2000 -.lllllllLLLLI 寸Sr-J 二 Or-I.MSS 互撫初始名义金誣f卑f並 忆元） 期权初始名义金额单位t亿元 表14证券公司场外衍生品交易情况表（2015年7月） 单位：笔/亿元 业务类型 项目 月初存量 本月新增 本月终止 月末存量 本年累计 互换 交易笔数 4,182 3,855 5,189 2,848 24

20、,955 初始名义本金 1,570.98 3,274.74 3,482.66 1,350.77 13,147.93 期权 交易笔数 871 313 194 990 1,771 初始名义本金 511.76 658.50 174.63 980.26 1,728.22 合计 交易笔数 5,053 4,168 5,383 3,838 26,726 初始名义本金 2,082.74 3,933.24 3,657.30 2,331.03 14,876.15 注：1.含证券公司在柜台及报价系统开展的场外衍生品交易。 2.存量是指尚未完全终止的衍生品交易。 四、证券公司收益凭证发行兑付情况 本月，证券公司新发收

21、益凭证790只，发行规模558.69亿 元，为上月发行规模的 33.61%，增速整体放缓，其中通过报价 系统发行金额为254.69亿元，约占本月发行总规模的46%在 兑付方面，本月兑付本金370.98亿元，约占本月发行规模的 66%无到期违约情况发生。 表15证券公司收益凭证发行兑付情况表（2015年7月） 单位：只/亿元 发行场所 月初存量 规模 本月新增发行 规模 本月兑付 规模 月末存量 规模 本年累计发行 规模 只数 本金 只数 本金 只数 本金 只数 本金 只数1 本金 报价系统 1,520 1,866.21 213 254.69 280 132.48 1,453 1,988.42

22、2,383 2,502.00 柜台市场 2,220 1,901.74 577 304.00 558 238.50 2,239 1,967.23 4,749 3,482.47 合计 3,740 3,767.95 790 558.69 838 370.98 3,692 3,955.65 7,132 5,984.47 五、非公开发行公司债券备案情况 本月，中证报价受理非公开发行公司债券备案55笔，涉及 债券本金764.5亿元，已备案债券本月到期 4笔，涉及备案金额 105亿元；截至7月底，中证报价已受理债券备案 219笔，备案 额度6,014.27亿元。 表16非公开发行公司债备案情况表（2015年7月） 单位：笔/亿元 债券类型 月初 本月备案 本月到期 月末 本年累计备案 备案 笔数 债券 本金 备案 笔数 债券 本金 备案 笔数 债券 本金 备案 笔数 债券 本金 备案 笔数 债券 本金 证券公司债 29 1,090.30 7 185.00 4 105.00 36 1,275.30 36 1,275.30 证券公司 次级债 100 4,031.10 10 308.00 0 0.00 110 4,339.10 110 4,339.10 非证券公司 债券 35 128.37 38 271.50 0 0.00 73 399.87 7