工程项目风险管理0001

1、第十一章 项目风险管理 11.1风险管理概述 工程项目是一种一次性、独特性和不确定性较高的工作，存在着很大的风险性，所以必须开展项 目风险管理。 工程项目的实现是一个存在着很大不确定性的过程，因为这一过程是一个复杂的、一次性的、创 新的，并涉及到许多关系与变数的过程。工程项目的这些特性造成了在项目的实现过程中存在着各种 各样的风险，如果不能很好地管理这些风险将会造成项目的损失，甚至导致项目目标不能实现。 项目风险管理的主要任务是对工程项目实现的过程中的不确定性和风险性事件或问题的管理。 风险概念：是指由于但是者不可预见的因素，使得最终结果与但是者的期望城市较大背离，并存在使 当事者蒙受损失的可

2、能性。 项目风险的概念：是指由于项目所处的环境和条件本身的不确定性，和项目业主/顾客、项目组织 或项目的某个当事者主观上不能准确预见或控制的因素影响，使项目的最终结果与当事者的期望产生 背离，并存在给当事者带来损失的可能性。 11.2项目风险管理角色描述 工程项目风险管理贯穿于工程项目实现的全过程，对于工程项目的承包方，从准备投标开始直到 保修期结束。在整个过程中，因各阶段存在的风险因素不同，风险产生的原因不同，管理的主要责任 者、管理方法手段也会有所区别，在项目经理承接该项目之前，风险管理的责任主要集中于企业管理 层，并主要是从项目宏观上进行风险管理，而工程项目一旦交由项目经理负责后，项目风

3、险管理的主 要责任就落实到项目经理以及项目经理所组建的项目团队。 但无论谁是项目风险管理的主要责任人，对于项目整体，都要贯彻全员风险管理意识。 11.3项目风险管理流程（见附图11.1） 11.4风险管理规划（从属于项目管理计划） 11.4.1项目风险管理规划的依据 事业环境因素、组织过程资产、项目范围说明书、项目管理计划书 11.4.2项目风险管理规划的方法 规划会议： 1参会人员：由项目经理、项目团队成员、厉害相关方和其他人员参与。 2、会议议题：A、确定风险管理活动的基本计划； B、分配风险职责； C、确定风险管理所需费用和开支的时间以及费用的分配； D、形成具体项目风险管理的文件。 3

4、、会议时间：项目中标后开工前、项目实施过程中的其他时间 11.4.3项目风险管理计划的成果 风险管理计划（从属于项目管理计划） 应包括的内容： 1）实施项目风险管理可使用的方法、工具和数据来源。 2）实施项目风险管理活动团队、团队成员的职责。 3）项目风险管理所需的费用 4）风险分解结构（RB） 5）风险概率及其影响 项目产出物的描述（包括数量、质量、时间和技术特征等方面的描述） 项目计划信息（支持信息、对象方面的信息） 历史资料（历史项目的原始纪录、商业性历史项目的信息资料、历史项目团队成员的经验） 11.5.2风险识别的方法 风险识别的流程：（见附图11.2） 文件审查、信息搜集技术、核对

5、表分析、假设分析、图解技术 11.5.3风险识别的成果 风险登记（识别出的项目风险、 附表11.1项目风险登记册 开发建立项目风险管理信息系统 潜在的项目风险、项目风 险的朕兆）册 序号 风险种类 风险性质 丨预控制措施I 跟踪、收集处理、生成风险信息 更新2 10 项目是否存在风险的分析、判断 项目风险 分类和描 述文件 项目人员的 风险识别与 度量经验 否 存在风险吗? 风险分类分析，给出风险分类 结束 11、6 项 项目风险度量即对项目风险的影响和 工期、质量等）的潜在影响。一 11.6.1 项目 目风险的度量 果率及分布分析与确定旨在调查项目风险对项目目标 费用、 风险度量的依据 风险

6、登记册、风险管理计划、项目 11.6.2风险度量的方法一 性风险度量方法 1、定 定性风险评估可以从以下几个方 ” 员、组织 ，采用召开会议或进行访谈的方式对风险进行评估，最终要确定 发生概率和影响程度的评估：选择后果分风险类别出爛险后果严员（可以是项目团队成 内的其他人员或组织外部的专业人员） 每一种一识别的项目风险的发生概率和影响等级。 项目风险进行优先排序：可采両率和影 阵测 概率 威胁 7会 0.90 0.05 0.09 0.18 0.36 0.72 0.72 0.36 0.18 0.09 0.05 0.70 0.50 0.30 风.|险识别 报报告30. 、0.02 0. .03 0

7、.14 0.10 0.06 根据）风险概率、后果和发展进程给出0风险0 度量、2风险控制1的有限序列闌相关文件200 0.12 14 10 0. (0.24 0.12 006 0.07 0.05 0.03 0.10 0.01 0.01 0.02 0.04 0.08 0.08 0.04 0.02 0.01 0.04 .03 .02 .01 结束 结束 .10 是0.20 0.40 项目过程结束? 0.20否0.10 .05 图11.2风险识别流程图 对目标的影响（比率标度）（如费用、时间或范围） 每一风险按其发生概率及一旦发生所造成的影响评定级别。矩阵中所示组织规定的低风险，中等风 险与高风险的

8、临界值确定了风险的得分， 表中：蓝色为高风险区（或高风险机会区），需要采取重点控制措施。 不需采取 灰色为低风险区（或地风险机会区），只需放入待观察风险清单或分配应急储备金， 特别的控制措施。 风险数据质量评估：包括检查人对风险1的理解概度和影险矩据的精确性、质量、可靠性和完整性。 风险分类：包括以下分类方法： 按照风险来源分类一一使用风险分解矩阵； 按照受影响的项目区域分类一一使用工作分解结构 按照项目阶段分类 风险分类的目的在于确定手不确性定影响较大的项目区域，找到有效的风险应对措施。 风险紧迫性评估： 紧迫性评估可选择实施风险应对措施所需时间、风险征兆、警告和风险登记等 作为确定风险评估

9、指标。 2、定量风险度量 定量风险度量是对这些风险事件的影响进行度量，并就风险分配一个数值。定量风险分析一般在定 性风险度量之后进行，目的是对定性风险度量过程中作为对项目血球存在潜在重大影响而排序在先的 风险进行分析，它是制定风险应对措施的一个重要依据。 定量风险度量方法包括：决策树和蒙特卡洛模拟。 11.6.3风险度量的成果 风险登记册（新） 11.7风险应对计划 11.7.1风险应对计划的依据 项目风险登记册、项目组织的抗风险能力、可供选择的风险应对措施 11.7.2风险应对计划的方法 1、消极风险应对措施 回避：指改变项目计划，以排除项目风险或条件，或者保护项目目标，使其不受影响，或对受

10、到 威胁的一些目标放松要求。 项目上常用的风险回避措施包括：延长项目进度、减少项目范围、终止某项活动或改变活动性质、 放弃不成熟工艺、澄清要求、改善沟通等 对于早期出现的某些风险时间可以通过澄清要求、取得信息、改善沟通或获取技术专长而获得解 决 转嫁：指设法将风险的后果连同应对的责任转移到第三方。 项目上常见的风险转嫁措施包括：各种形式的保险、履约担保书、担保书、保证书、出售、分包、 开拓责任合同、免责约定、 积极风险应对措施 总承包商可以通过分包合同将部分风险转嫁给分包商。 如果设计稳定的，承包商可以利用固定总价合同把风险转嫁给发包方。 减轻：指把不利的风险事件的概率或后果降低到一个可以接受

11、的临界值。 对于可以降低发生概率的风险可采取的措施：实施更多的检测、采用更可靠的施工技术、选择更 可靠的发包方、制定并实施预防措施、经常性的风险意识培养等。 对于不能降低发生概率的风险：应设法减轻风险的影响，着眼点应在决定风险影响的严重程度的 因素上。 项目上大多数风险都是无法转嫁或回避的，只能相对地减轻风险发生的概率或其影响程度，可以 采用的风险减轻措施因项目具体情况和具体风险因素而不同，项目管理团队除了借鉴历史经验外，应 更多地主动探索减轻风险的具体措施。 2、积极风险应对措施 积极风险指对项目目标存在积极影响的风险 开拓： 指在确保项目目标实现基础上，积极消除与保证实现项目目标而采取的积

12、极措施相关的不 确定性。 常用的开拓措施：为项目分配更多的有能力的资源（包括人力资源、设备、资金、技术等） 分享： 指将风险的责任分配给最能为项目之利益获取机会的第三方。 常用的分享措施：建立分享合作关系，成立专门的机会管理团队、选择合作企业、建立具有特殊 目的的项目公司等 提高： 指通过提高积极风险的概率火器影响，识别并最大程度地发挥这些积极风险的驱动因素， 致力于改变“机会”的大小。 3、威胁应对措施 接受： 指项目团队不打算为处置某项风险而改变项目计划，或者项目团队无法找到任何其他应对 策略时接受该风险的存在和发生。 主动接受措施：制定应急预案、预留风险储备金等 被动接受措施：待风险发生

13、后再做相机处理 项目村在风险很难完全消除，并且也没有必要完全消除，有些风险发生的概率很小，或发生后的 影响很小，但要消除该风险却需要大量的成本，这亿风险就可以采取接受的策略。 4、应急应对措施 项目上有些风险只在发生特定事件后才发生（比如确实的中间里程碑或获得供应商更高的重视 等。），相应的应对措施也只在一定条件县才实施，项目团队可提供充足的预警，并跟踪风险触发因素， 即可防范该风险。 11.7.3 风险应对计划的成果 风险登记册（新） 、项目管理计划书（新） 11.8 风险控制 11.8.1 风险控制的依据 风险管理计划书、风险登记册、批准的变更请求、工作绩效信息、绩效报告 11.8.2 风

14、险控制的方法及步骤（见图 11.3 项目风险控制犯法流程图） 1、建立风险控制体制 在项目开始之前，根据项目识别和度量报告，制定出项目风险控制的方针、风险控制程序、风险 控制的管理制度（风险控制管理制度应包括：项目风险责任制度、项目风险信息报告制度、项目风险 控制决策制度、项目风险控制的沟通程序等） 2、确定要控制的具体项目风险 根据项目风险识别和度量报告中所认定的项目具体风险的后果严重程度和发生概率的大小，以及 项目组织的风险控制资源情况，确定那些项目风险要进行控制，那些项目风险可以容忍并放弃对他们 的控制。 3、确定项目风险控制责任 所有需要控制的风险都必须落实负责控制的具体人员，同时规定他们所负的具体责任，原则上项 目风险的控制应由专人负责。 4、确定项目风险控制的具体时间 根据工程项目的进度计划和管理计划确定项目风险控制的时间安排和规定解决项目风险问题的 时间表及时间限制。 5、制定各具体项目风险的控制方案 由负责项目风险控制的人员根据项目不同阶段的风险事件的特性制定相应的控制方案，控制