关于抗辩权在双务合同履行中的适用问题研究

1、66 关于抗辩权在双务合同履行中的适用问题研究 第一章 同时履行抗辩权 在未约定先后履行顺序的双务合同中，当事人应同时履行，合同 的当事人一方在他方未为对待给付往常，有权拒绝自己的履行。合同法 条对此作了明确规定。同时履行抗辩权是双务合同中产生的，同时只适用 于双务合同关系，如买卖、互易、租赁、承揽、保险等合同。只有在双务 合同中，当事人才存在对待给付，即当事人之间的给付具有对等关系或对 应关系，一方为给付是为了换取对方的给付，正因为这种牵连关系，使得 同时履行抗辩权具有公平性，单务合同 （如赠与合同 ）和不真正的双务合同 （如托付合同 ）不适用同时履行抗辩权。 （一）同时履行抗辩权制度，具有

2、如下作用： 第一，爱护交易秩序。同时履行抗辩权承诺一方当事人在另一方 未履行时，能够拒绝履行，这直截了当关系到双方能否依合同履行义务的 咨询题，因此当事人不能随意行使此种权益。在实践中，经常发生的咨询 题是一方在另一方仅有轻微违约的情形下便拒绝履行自己的义务，或以各 种理由拒绝对方的履行，或同时拒不履行自己的等待，这就阻碍了合同的 正常履行，严峻阻碍了交易秩序。因此，需要通过明确同时履行抗辩权行 使的条件，对拒绝履行的权益的行使做出严格的限制。还要看到，同时履 行抗辩权承诺一方在他方未为履行往常，能够拒绝自己履行，从而有利于 督促对方履行义务，并有利于爱护交易秩序。 第二，平稳当事人之间的权益

3、，爱护当事人的权益，既然双务合 同当事人是对等的，相互牵连的，则一方不履行自己的债务而要求对方履 行，意味着只享有权力不承担义务这明显与公平的观念背道而驰，至于一 方当事人仅提供履行、履行有瑕疵，是否能够使另一方拒绝履行，亦应以 公平、诚实信用原则为判定。 第三，增进双方的协作。按照诚实信用原则，债务人与债权人对 债务的履行和权益的行使，都负有相互协作的义务。相互协作不仅有利于 债务的正确行使，而且有利于双方当事人建立合作关系，进而促进交易的 增长。 （二）同时履行抗辩权的适用条件 同时履行抗辩权的行使必须符合下列要件： 1、须由同一双务合同互负对待给付义务。同时履行抗辩权发生的 前提条件，是

4、在同一双务合同中双方互负对待给付义务，而且要求双方当 事人互负的债务必须是有效的。第一，须由同一双务合同产生债务，即双 方当事人之间的债务是按照一个合同产生的，如果双方当事人的债务不是 基于同一合同而发生，即使在事实上由紧密关系，也不得主张同时履行抗 辩权。其次，需双方当事人互负债务。债务的存在是主张同时履行抗辩的 前提。所谓互负债务，是指双方所负的债务之间具有对价或连带关系。那 个地点的债务，第一应为主给付义务。但在从给付义务的履行于合同目的 的实现具有紧密关系是，应认为它与主给付义务之间有牵连关系，可产生 同时履行抗辩权。 2、须双方互负的债务均已届清偿期。同时履行抗辩权制度旨在使 双方当

5、事人所负的债务同时履行，双方享有的债权同时实现。因此只有在 双方债务同时届期时，才能主张同时履行抗辩权。这就意味着同时履行抗 辩权仅适用于同时履行的双务合同。所谓同时履行，是指双方当事人所负 担的给付应同时提出，相互交换，例如在中，如当事人没有约定履行的先 后顺序，买方的价金交付与卖方的所有权转移应同时进行。在非同时履行 的双务合同中，不管是先履行方依旧后履行方，均不得主张同时履行抗辩 权。 3、须对方未履行债务或履行债务不完全。一方向他要求履行债务 时，须自己已为履行或提出履行，否则对方能够主张同时履行抗辩权，拒 绝履行债务。只是，如果一方未履行的债务或未提出履行的债务与对方所 付债务之间若

6、无对价关系，则对方不得援用同时履行抗辩权。如果已按照 债务的本旨履行了债务，则债务的对方或牵连状态差不多消灭，同时履行 抗辩咨询题也就不再产生了。 4、须对方的对待给付是可能履行的，同时履行抗辩的宗旨促使双 方同时履行其债务。同时履行是以能够履行为前提。如果一方已履行，而 另一方因过错不能履行其所负的债务 （如标的物差不多遭到毁损或灭失等 ）， 其对待给付一不可能，则只能使用债务不履行的规定要求补救，而不能发 生同时履行抗辩的咨询题。如果因法律规定或合同约定事由发生履行不能， 则双方当事人将被免责。在此情形下，如一方提出了履行要求，对方可提 出否认对方要求权存在的主张，而不是主张同时履行抗辩权

7、。 （三）一方违约时同时履行抗辩权的行使 1、拖延履行，我们认为一方若已构成拖延履行，则对方能主张同 时履行抗辩权。 2、受领拖延，在双务合同中，债权人受领拖延，则要看其拖延缘 故，如因不可归责于债权人的缘故，则其原有的同时履行抗辩权不因此而 消灭，债务人在债权人受领拖延后要求为对待给付义务的，债权人可主张 同时履行抗辩权。如因债权人本身缘故造成，我们认为，其无权行使同时 履行抗辩权。 3、部分履行，在原则上，合同应全面、适当履行，因此，双务合 同的一方当事人提出部分履行时，对方当事人有权拒绝受领，但拒绝受领 违反诚实信用原则时，不在此限。若受领部分给负，能够提出相当部分的 对待给负，也能够主

8、张同时履行抗辩权，拒绝自己的给负，除非如此违抗 诚实信用原则。 4、瑕疵履行，即履行合同不适当，债务人履行合同有瑕疵债权人 可要求其排除瑕疵缺陷或另行给付，在债务人未排除缺陷或另行给付时， 债权人有权行使同时履行抗辩权，拒绝对待给付义务。 （四）同时履行抗辩制度的使用范畴 同时履行抗辩制度要紧是用于双务合同。 依据合同法 66 条只规定， 在双务合同中，如果一方未履行，另一方有权拒绝履行自己的义务。因此 同时履行抗辩第一可适用于一方未履行、拒绝履行的情形。在一方拖延履 行、不适当履行的情形下，对方亦可援用抗辩权。下面讨论一下同时履行 抗辩权在具体的双务合同和有关债务的关系中的使用情形。 1、买

9、卖。买卖是典型的双务合同。买受人对人出卖负有交付价金 的义务，出卖人对买受人则负有交付标的物及移转所有权的义务，这些义 务差不多上买卖双方所负有的要紧义务，法律要求当事人必须同时履行这 些义务。如果一方违反的不是要紧义务，而是依诚实信用原则所产生的付 随义务，如忠实、协作等义务，另一方不能在对方已履行要紧义务的情形 下，拒绝履行自己的义务。在长期供货合同中，当事人双方约定一方于确 定的期限内，向他方连续供给一定量的物资，他方应分期支付价金。此类 合同，学者一样也认为其属于双务合同，当事人在某个时期不履行将构成 对全部合同的不履行。一方交付了标的物另一方不支付价金，则交付的一 方可援用同时履行抗

10、辩权拒绝提供物资。 2、互易。互易合同是买卖合同的一种变形，只是合同当事人不再 交付价金，而是以物换物，合同双方互负给付标的物的义务，一方交付了 标的物另一方不交付标的物，则交付的一方可援用同时履行抗辩权拒绝提 供物资。 3、租赁。各国合同立法对租赁合同的双方当事人是否有权要求同 时履行有不同规定。我国法律规定，在房屋租赁合同中，支付租金和修缮 房屋差不多上租赁合同的要紧条款。因此，一方违反其中的一项义务，另 一方能够援用同时履行抗辩权。但在承租人未支付租金时，出租人不得以 此为理由，要求取回其已交付的租赁物，因为租赁人只是在租赁关系期满 或终止时，才负有返还物的义务。只是一方违反了他方不具有

11、对价关系的 义务，不能成立同时履行抗辩权。如承租人为保养租赁财产曾支付过一定 的修理费用，为了要求返还费用而援用同时履行抗辩权，拒绝返还租赁物， 明显是不适当的。因为返还费用和返还租赁物之间不能成立对价关系。 4、承揽。承揽合同是承揽方按照定作方提出的要求完成一定的工 作，定作方同意承揽方完成的工作成果并给付约定酬劳的协议。如果当事 人没有专门约定，则承揽人在完成一定的工作或完成工作的要紧部分并向 定做方交付了定作物以后，才能猎取酬劳。关于定做人来讲，他同意定作 物的期限，也确实是他支付酬劳或价款期限。如果承揽人没有完成工作并 交付工作成果，则定做人可援用同时履行抗辩权，拒绝支付酬劳或价款。

12、如果承揽方交付的定作物或完成工作不符合合同规定的质量而定做人不同 意利用的，应有承揽方负责修整或调换。若通过修整或调换以后，仍不符 合合同规定的，定作方有权拒收，并可援用同时履行抗辩权拒绝支付价款 或酬劳。 第二章 先履行抗辩权 先履行抗辩权是指在双务合同中因合同约定或合同本身的性质等 缘故使当事人履行他们之间的有关联性的合同义务有先后履行顺序，后履 行一方在先履行一方不履行合同义务前或履行义务有重大瑕疵时，能够为 了爱护自己的合同利益，而拒绝履行自己合同义务。先履行抗辩权从本质 上将是对违约的抗辩权，从那个意义讲，后履行抗辩权也能够称为违约救 济权，合同法第 67 条的规定：“当事人互负债务

13、，有先后履行顺序的，先 履行一方未履行义务之前，后履行一方有权拒绝其履行要求，先履行一方 履行债务不符合约定的，后履行一方有权拒绝其相应的履行要求。 ”这一条 文规定的实际上确实是先履行抗辩权的内容，这也是我国立法上首次明确 规定先履行抗辩权。 （一）先履行抗辩权的特点 先履行抗辩权作为一种对抗合同先履行方要求权的权益，具的如 下特点： 1、其只存在于双务合同中，同时在该合同中，当事人履行义务有 先后履行顺序正如中华人民共和国合同法第 67 条中所规定的“当事人 履行债务”“有先履行后顺序。”2、他是一种单项性的抗辩权，即只有后履 行一方拥有先履行抗辩权，先履行一方则无此权益，先履行一方也不享

14、有 对后履行一方的同时履行抗辩权，但先履行一方享有“不安抗辩” 、“预期 违约”之权益与之抗衡。 3、它属于形成权，即先履行抗辩权的行使不依靠 于先履行人的协助。 4、先履行抗辩权有： “私立救济”性质，它属于临时 抗辩权（或延期抗辩权 ），只能延缓义务的履行与对方权益的实现， 而不能消 灭这一权益义务关系。 （二）先履行抗辩权的适用范畴 合同法中先履行抗辩权的适用是以当事人“互负债务”为前提的， 即只能适用于双务合同，而且并非所有双务合同都自然适用先履行抗辩权， 能够适用先履行抗辩权的双务合同大体上可分为以下三类：第一类，因合 同约定而产生先后履行顺序的双务合同。这类双务合同按照其性质，双方

15、 应同时履行其债务，但因当事人作为专门约定，而产生了先后履行顺序。 这类合同具体包括买卖合同、租赁合同、加工承揽合同、融资租赁合同、 土地使用权出让与转让合同、企业经营合同、借用合同、工程建设合同、 等。第二类，因合本身的性质或法律规定而具有先后履行顺序的双务合同。 这类合同无需当事人约定，本身即具有先后履行顺序，具体包括、储蓄合 同、保险合同、跟单信用证买卖合同等。第三类，按照商业习惯或惯例而 有先后履行顺序的双务合同，如航空客运合同等。 （三）先履行抗辩权的适用条件 第一，必须是同一双务合同，当事人双方要互负债务。先履行抗 辩权存在于双务合同，因双务合同中当事人互负债务的关联性而生，关于

16、各类单务合同不能适用。因为只有双务合同才会产生对待给付义务，一方 的履行与另一方的履行是互为因果的和具有关联性的，那个地点强调三点： 第一，中华人民共和国合同法第 67 条规定的“当事人互负债务”是指 因同一双务合同而在当事人之间产生的相互之义务，如果当事人互负债务 是基于不同的合同，则不能适用先履行抗辩权 ;其次“当事人互负债务”要 求当事人互负债务之间必须具有关联性，即互为条件、相互依存，否则不 能适用先履行抗辩权。最后， “当事人互为债务”所指的当事人之间互负的 债务是要紧债务而不是附随债务，先履行一方只是违反了对合同目的没有 阻碍的附随义务，后履行一方不能行使先履行抗辩权，否则违抗诚信

17、原则。 第二，必须是双方互负的债务“有先后履行顺序” 。如果没有先后 履行顺序，则不产生先履行抗辩。 中华人民共和国合同法第 67 条中的 “有先后履行顺序”基于以下缘故发生：一是当事人在合同中约定互负的 债务有先后履行顺序 ;二是按照合同本身的性质必定有先后履行顺序，如借 款合同、保险合同等 ;三是按照商业习惯和惯例。其中对合同履行顺序的约 定不能违反法律的规定，但约定的合同履行顺序能够改变上述后两种情形 下的合同履行顺序。 第三，必须是先履行一方未履行债务或其履行不符合债的本旨。 这是后履行债务一方当事人行使先履行抗辩权的前提条件，先履行抗辩权 的行使事实上质上是对应当先履行合同义务一方当

18、事人违约的抗变，反映 了后履行义务人后履行义务，如果先履行一方已全面、适当履行了债务， 后履行一方就不能以先履行抗辩权对其履行债务的要求。 中华人民共和国 合同法第 67 条规定了先履行一方不履行债务的两种情形：一是完全不履 行 ;二是不完成履行。 在那个地点有以下几个咨询题必须澄清： 1、先履行一 方未履行的债务必须是要紧债务， 同时与后履行一方的债务有关联性 ;2、对 先履行一方的违约行为行使先履行抗辩权，应以诚实信用原则衡量之，并 不是先履行一方的任何违约行为，后履行一方都能行使先履行抗辩权，只 有当先履行一方的违约后果较为严峻，已损害到后履行一方的合同利益时， 才能相应地使用先履行抗辩

19、权。 3、中华人民共和国合同法第 67 条规定 的、对“先履行一方履行债务不符合约定的”行使先履行抗辩权，只能是 对“不符合规定”的部分相应地拒绝履行自己的义务，但实际上并没有履 行的，后履行一方有权行使先履行抗辩权。先履行抗辩权制度确实是在不 终止合同效力的前提下，后履行合同义务的一方当事人为了爱护自己的利 益而采取的有力措施，即可爱护自己的利益，又能够降低合同成本。 最后，双务合同必须是有效的且应当先履行的债务时能够履行的， 否则双方全然就没有要求对方履行的权益，更无从谈起适用先履行抗辩权。 第三章 不安抗辩权 不安抗辩权，又称保证履行抗辩权，是先为履行顺序的一方，在 对方财产、商业信誉或

20、者其他与履行能力有关的事项发生重大变化时，能 够中止履行债务的权益。 合同法第 68 条规定：“应当先履行债务的当事人， 有确切证据证明对方有下列情形之一的， 能够终止履行： （一）经营状况严峻 恶化;（二）转移财产、 抽逃资金， 以躲避债务 ;（三）丧失商业信誉 ;（四）有丧失或 者可能丧失履行债务能力的其他情形。 ”本条确实是关于不安抗辩权的规 定。 不安抗辩权是为了爱护合同当事人实质上的权益义务的公平，确 保债的信用而确立的权益，是一种自助权。先为给付的一方当事人在履行 之前，发觉债务人的财务或信用状况发生严峻的变化，在履行之后，对方 的对待给付可能不能实现，从而危及到先为履行一方的债权

21、，现在强求先 为履行一方予以履行， 徒增债权债务纠纷， 可能增加互欠债务的 “三角债”， 而且明知存在不利后果而仍让先履行一方以身犯险，尽管在形式上强调了 合同的效力，但在实质上损害了履行一方的利益，对其是不公平的。不安 抗辩权确实是既爱护先为履行义务一方的利益，又爱护相对人的权益的一 项制度设计，起到爱护合同信用，防止合同欺诈的作用，即其在合同履行 上加上一层保险，先为履行义务的一方能够如约履行义务，但需要相对方 提供担保，否则就不予履行。 （一）不安抗辩权的使用条件， 1、基于同一双务合同而产生，与同时履行抗辩权和先履行抗辩权 一样，只能产生于双务合同，当事人负有对待给付义务。单务合同不能

22、产 生不安抗辩权。 2、必须是负有先履行义务的一方当事人才有权行使，于先履行抗 辩权的规定相反，不安抗辩权是按照合同负有先履行义务的当事人，在对 方当事人不能为对待给付的现实危险是暂停自己的给付的行为。其前提是 行使不安抗辩权的权益人负有先履行义务。 3、须先履行合同义务的该方当事人有确切证据证明对方当事人有 不能对待给付的现实危险。合同订立后，在后履行的一方当事人履行能力 丧失或者其他情形以至不能保证合同的履行，这种危险是在后履行已方当 事人自己造成的，在先履行一方当事人就能够为爱护自己的利益，而中止 合同的履行。其次是只要后履行一方有不能履行的危险，先履行一方就能 够行使不安抗辩权，而不必

23、等到后履行一方完全不能支付时。在室在先履 行一方当事人必须由确切的证据证明对方又不能履行的危险，对对方当事 人的履行能力不能凭空推测，而是要有确切的证据，先履行方负举证义务。 如承诺当事人进按照自己的判定行使不安抗辩权，则会使合同关系充满危 险，同样会危及合同交易的安全，如造成对方缺失，也应承担违约责任。 （二）适用不安抗辩权的事由 不安抗辩权的适用必须具有法定事由，合同法第 68 条规定了这此 事由。从该条规定的精神上来看，这些事由必须是合同成立后所发生的事 由，如果在合同订立进即具有这此事由，先为履行义务一方如不知情，能 够援用欺诈、错误进行抗辩，寻求救济 ;如果明知这些情形而仍签订合同，

24、 以身犯险是意料之中的事，就没有给予不安抗辩权爱护的必要了。 1、经营状况严峻恶化 要紧指后履行方当事人由于经营等缘故而造成财产状况严峻恶化 或者财产明显减少。市场竞争专门猛烈，市场行情瞬息万变，经营者在市 场交易中既具有机遇，又充满风险。因此，订立合同与履行期届至时难免 发生此一时彼一时的现象，如经营者的经营状况在履约时发生严峻恶化， 致使丧失或可能丧失履行能力时，先为履行义务的一方在履行后可能的不 到对方当事人的对待给付，先履行的一方能够援用不安抗辩权以幸免自己 的利益受损。 该事由关于相对人经营状况有着程序上的要求， 即须达到“严 峻恶化”的程序。 2、转移财产、抽逃资金，以躲避债务 这是一种严峻的欺诈行为，在专以躲避债务为目的的转移财产、 抽逃资金的情形下，既然相对人有躲避债务的恶意，关于先为履行义务方 行使不安抗辩权的限制就应该放宽，原则上只要有此类行为，不咨询程序 如何，都能够行使不安抗辩权。 3、严峻丧失商业信誉 指后履行方当事人在进行商业活动过程中，商业信誉专门差，严 峻违抗了诚实信用原则，商业信誉