工程签证管理办法

1、工程签证管理办法 工程签证管理办法 （讨论稿） 为进一步完善集团政府投资项U管理机制规范工程签证行为确保工程签证的合法合 规及真实有效控制项U建设成本根据国家、省、市相矢政策规定特 制定本办法。 一、工程签证定义及分类 1、工程签证指在项U施工过程中承发包双方根据合同的约定就费用补 偿、工期顺延以及因各种原因造成的损失赔偿所进行的签认证明。工程签证是办理补充协 议工程款支付、工程结算审计的巫要依据。 2、工程签证主要分为工程经济签证和工程工期签证。 工程经济签证即工程量签证指在项U施工过程中对超出合同范围或超出施工图纸以外 的工程量增减所进行的现场签证。 工程工期签证指在项U施工过程中根据合同

2、约定因业主原因造成的延期幵 工、暂停 施工、工期延误的签证。 二、工程签证办理依据 工程签证办理依据包括:施工合同，招标文件及投标文件，施工图纸、设计交底 等技术 资料，施工组织设计、方案及相矢措施现场实际1W况,会议纪要或备忘录等相矢文件，国 家省、市法律法规及其他相矢资料。 三、工程签证适用范围 凡出现以下情况可以办理工程签证： 1、施工合同或招投标文件中已明确要求以工程签证形式办理的工程量, 2、在施工图纸或招投标文件中无法明确具体数量而只有在施工过程中才能确 定且在竣工图上无法反映或没有反映的工程量， 3、施工合同未涉及或招投标文件发生漏项的而施工过程中确实发生在竣工 图上无法反映或没

3、有反映并经业主认可的工程量， 4、在施工合同之外因业主要求增加的零星工程量， 5、根据合同约定因业主原因造成的工程延期、暂停及工期延误， 6、突发事件和应急工程所产生的工程量。 因设计变更而产生的工程量增减按照设计变更管理办法执行办理设计变更完工确认 单不再复进行工程签证。 四、工程签证职责划分 施工单位对符合办理工程签证要求的工程量或工期索赔提出工程签证申请。 监理单位负责对施工单位提出的签证申请审核其合理性并对工程量或工期进行初步审 核 BT业主,BT项U,综合监理单位童见审核施工单位签证申请的合理性并对 工程量或工期进行初步审核。 工程一部、工程二部，以下简称工程部，负责工程类的工程签证

4、的办理和实施材料部 负责材料、设备类，中供，的工程签证的办理 和实施根据合同等相矢依据综合监理单位及BT业主意见,BT项U,核定 施工单位 签证申请的合理性组织监理、成本合约部等相矢单位对工程量进行现场 复核。 成本合约部根据合同等相矢依据核定施工单位签证申请的合理性参与工程 量现场复 核并对工程量调整的价格进行初步核算。 五、工程签证办理流程 1、提出申请 施工单位在施工前按非BT项U和BT项U性质分别填写工程签证申请单，见附 表1、附表Z。业主要求增加的工程量山工程部，或材料部，项U负责人办理 委托施工通知单，见附表3,作为工程签证申请单附件。工程签证申请单 中应载明该签证事项的原因、依据

5、以及可能发生的工程量、造价等。 2、核实审査 首先LLl监理单位总监，或总监代表，、BT业主项U负责人,BT项11根据合同及相尖规定 审核该签证事项的合理性对可能发生的工程量及造价进行初步审核并签署惫见。其次 LU工程部，或材料部，和成本合约部的项U负责人综合相矢单位意见核定该签证事项的 合理性工程部，或材料部，负责对可能发生的工程量进行 初步审核成本合约部负责对造 价进行初步审核并分别签署意见。 3、审核批准 在相矢单位及部门提出审查意见的基础上由工程部，或材料部,负责按相应审 批权限 逐级上报审批： 该项工程签证导致工程造价减少的或工程造价增加低于50万元的或工程 造价增加低 于该分项工程

6、概算5%的工程签证申请单LU承办部门负责人审批， 该项工程签证导致工程造价增加高于50万元及以上、低于200万元的或工 程造价增加 高于该分项工程概算5%及以上、低于10%的工程签证申请单LU承办部门负责人签署意见 后报送集团分管领导审批， 该项工程签证导致工程造价增加高于200万元及以上的或工程造价增加高于该分项工 程概算10%及以上的需LU集团分管领导签署意见后报送集团经理办公会讨论决定并按照 集团合同管理办法办理补充协议。 4、实施确认 工程签证申请审核批准完毕后LU工程部，或材料部，项U负责人统一登记台账存档后 反馈给施工单位实施并组织监理、成本合约部等相矢单位对工程量进行现 场复核L

7、U成本合约部根据合同相矢约定对造价进行复核。根据复核结果按非 BT项U和BT项U性质分别填写工程签证确认单，附表4、附表5,并|工程 部，或材料部，项U负责人统一登记台账存档。 六、工程签证办理原则 1、先审后签:凡需办理工程签证的必须先办理工程签证申请单。未经审批 施工单位自行实施的不得办理工程签证手续并不予结算。突发事件和应急工程需 紧急处理 的工程部，或材料部，项U 负责人必须口头请示部门领导或集团领导同童后方可组织实施。 2、签证权限:对工程签证管理实行严格的权限规定不符合权限规定的签证一 律视作无效。施工单位填写工程签证申请时预估工程量及造价应尽量真实、准确避免出 现工程签证申请与确

8、认审批权限不一致的1W况。若工程签证确认工程量远 高于申请工程量 且无正当理由时施工单位负全部责任最终结算以工程签证申请工程量为准。 3、签证时效:对工程签证办理实行严格的时间限制严禁过后补办，突发事件 和应急工程除外,C施工单位未按规定时间提交工程签证申请单或确认单的视为 放弃签证 逾期不予办理。超过期限未办理完工程签证手续的视为无效。 一般施工内容的签证施工单位须在计划施工前15日提交工程签证申请工 程部，或材 料部，应在15日内完成审批，重大施工内容的签证施工单位须在计划施工前30日提交工 程签证申请工程部，或材料部，应在30日内完成审批。 非隐蔽工程的工程签证施工单位须在完成签证施工内

9、容后3日内提交工程签 证确认 单。工程部，或材料部，项U负责人组织监理、成本合约部等相矢人员对所完成工程量进行 现场确认并于30日内完成工程签证确认单的办理。 隐蔽工程的工程签证施工单位须在隐蔽施工前2日通知工程部项U负责人。 工程部，或材料部，项U负责人组织监理、成本合约部等相矢人员于隐蔽施工当日对 工程量 进行现场确认并保留必要的影 像资料于15日内完成工程签证确认单的办理。 4、一单一算：同一施工内容的工程签证原则上按一个工程签证办理不得分 割签证单增加签证次数工程签证申请单和确认单编号应保持对应。若该项施工不 能一次完 成施工单位应在工程签证申请单中说明情况施工过程中根据实际施 工次数

10、分次办理工 程签证确认单并在主编号下建立子编号。 5、原件结算:办理工程签证过程中的相矢资料各相矢单位及部门应原件存 档。 6、标准表格:办理工程签证所需表格必须按统一格式填写。 七、工程签证办理相矢要求 1、办理工程签证的原因及依据应充分、详实。因政府项U业主或项U接管 单位提出增加的工程量工程签证申请单应附政府相矢会议纪要或相矢文件，涉及 巫大施工 方案、措施的，如交通疏解方案等，应组织专家或职能部门进行方案评审评审会会议纪 要作为工程签证申请单附件。 2、相矢部门在核定工程签证合理性时应严格按照施工合同、招投标文件等 相矢依据进行审核。对施工单位提出的不合理的签证申请一律否决。若合同约定

11、 不明确或 存在争议的成本合约部负责合同解释必要时征询律师意见。若承办部 门与成本合约部审 核意见不统一并经协商仍不能达成一致的山各部门在工程签 证申请单上阐明各自理山 Lh集团领导审批。 3、所有工程签证确认单必须经现场测量后填写。参加签证的 到场人员必须做原始记录并当场在记录的原始数据上签字原始记录作为工 程签证确 认单的必要附件。记录的内容必须真实、准确字迹清晰附图尺寸必须标注完整不得有 涂改。 4、施工单位填写工程签证申请单或确认单时应按照投标口径或合同相矢条 款要求对签证工程量编制预算价格。成本合约部对其价格的审核仅作为签证审批权限的 依据不能作为结算依据。最终结算价格以审计单位审定

12、价为准。 5、委托施工通知、单工程签证申请单和工程签证确认单山工程部，或材料部， 分别建立台账，见附表6、附表7、附表&统一管理并安排专人定期核对避 免遗漏。申 请单和确认单应一并作为结算资料保存有申请无确认或有确认无申请的均视为无效不 得进入结算。 6、项U完工后各相矢部门要及时汇总工程签证资料对工程签证工作进行 总结吸取相矢经验教训为今后建设工作提供有利指导。 附表工程签证申请单 编号： 桩基工程名称江汉二桥维修改造工程分项名称 武汉地产开发投资集团武汉市政工程设计研究 建设单位设计单位院有限责任公司有限公司 武汉鸿诚工程咨询管理中国一冶集团有限公司监理单位施工单位 有限责任公司 签因桩基

13、施工需要，需对机动车道上桩点进行路面破除破除疗度h=75cin,破除证面积 如下:事S-03桩点:破除面积S=3. 05X3. 1=9. 45? II 、S-04 桩点:破除面积 S=3 04 X 3. 08=9. 36? 依S-05桩点:破除面积S=2. 98X3. 1 =9. 24?据S-06桩点:破除面积 S=3 X3. 04=9. 12?、 施S07桩点:破除面积S=3 0X3. 0=9. 0? 工S-08桩点:破除面积S=3. 05X2. 95=9. 0?内S-09桩点:破除面积 S=3. 1X2. 97=9.21?容 S10桩点:破除面积S=2 -96X3.0二& 88?及 IS-

14、11桩点:破除面积S=3. 08X3. 0=9. 22?程总计破除面积S=825?。（另附破除 后现状图）量、 价施工单位（章）：分项U经理（签字）： 项U业主 监理单位 工程部（或材料部）成本合约部分管 审总监或项U负责人：项U负责人：部门领导：查总监代表： 日期：意见日期：日期：日期：集团领导： 日期： 附表BT项U工程签证申请单 编号： 工程名称分项名称 建设单位设计单位 监理单位施工单位签 容及工 、造施工单位（章）：价 分项u经理（签字）：析项U业主监理单位BT业主工程部 （或材部）成本合约部分管领导 总监或项U负责人：项U负责人：项U负责人：部门领导：查总监代表：日期：意 集团领导

15、：日期：日期：日期：日期：日期：附表3委托施工通知单 编号： 工程名称分项名称 建设单位设计单位 监理单位施工单位 Ill 委项U负责人：部门领导： 日期：日期：见 工程签证确认单 编号： 桩位破除工程名称江汉二桥维修改造工程分项名称 武汉地产开发投资集团武汉市政工程设计研究 建设单位设计单位院有限责任公司有限公司 武汉鸿诚工程咨询管理 中国一冶集团有限公司监理单位 施工单位 有限责任公司 工程签证申请单编号 因桩基施工需要，需对机动车道上桩点进行路面破除。破除疗度h=o75in,其 中混凝土层0. 55in,沥青层0. 2叫破除面积如下： 签S03桩点:破除面积S=3 - 1X3. 3=10.23? 证S04桩点:破除面积S=3 X 3. 25=9. 75? 事 S-05 桩点:破除面积 S=3. 08X3. 3=10. 16? S-06桩点:破除面积S=305X3. 12=9. 52?项 S07桩点:破除面积S=29X33=957?及S08桩点:破除面积 S=2. 7X3. 4=9. 18?实 S-09 桩点:破除面积 S=3. 08X3. 29=10. 13?际 S10 桩点：破除 面积 S=3 08X3. 28=10. 1? 完S11桩点:破除面积S=3 - 13X3.15=