土木工程合同策划与索赔管理

1、By Prof. Li qiming Department of Construction 业主在主要开支发生前对工程成本能够心中业主在主要开支发生前对工程成本能够心中 有数有数; 由承包商承担较多风险由承包商承担较多风险; 评标时易于迅速选定最低报价单位评标时易于迅速选定最低报价单位; 在施工进度上可极大调动承包商的积极性在施工进度上可极大调动承包商的积极性; 业主能更容易业主能更容易/更有把握控制项目更有把握控制项目. 总价合同优点总价合同优点(从业主角度从业主角度) 70 必须完整而明确地规定承包商的工作必须完整而明确地规定承包商的工作; 根据项目的规模根据项目的规模/地点和价格价格调整

2、情况地点和价格价格调整情况, 应使承包商的风险是正常的和能够接受的应使承包商的风险是正常的和能够接受的; 必须将设计和施工方面的变化控制在最小限必须将设计和施工方面的变化控制在最小限 度内度内; 只有当承包行情对承包商趋于有利时只有当承包行情对承包商趋于有利时,采用总采用总 价合同才能招来有竞争力的价合同才能招来有竞争力的/合格的投标人合格的投标人. 采用总价合同的若干要求采用总价合同的若干要求 71 固定总价合同的关键点总结固定总价合同的关键点总结 合同的一般法律原则仅能作为解决具体合同问题的指导，通常在处理特 定事件时需要向律师咨询适当的建议和指导。 固定总价合同有它独特的法律特征，即“用

3、固定的价格完成工程”；合 同 文件可能不需要对完成工程所需的每一件事都做出明确的说明。 在固定总价合同中，承包商的主要职责是履行合同并相应得到支付。 在固定总价合同中，业主的主要职责是提供现场通道以及按照合同对已 完工程进行支付。 设计师的主要责任是按照合同及时签发付款证书和竣工证书；需要时对 合同作出解释；按照标准合同规定，监督合同双方的履行情况。 在固定总价合同中没有与承包商达成一致，业主不能随意作出工程变 更，不论是合同规定（在标准形式合同中），还是双方后来达成的协议。 分包合同应该包含主合同的相关条款。 在固定总价合同中，承包商比业主承担更大的风险。 固定总价合同如果允许工程变更，业主

4、就要承担增加成本的风险。 固定总价合同要求招标前设计工作应差不多全部完成并确定，但业主在 设计和施工阶段就不能吸取承包商的知识和技能。 设计简单和标准化施工的工程最适合采用固定总价合同类型。 72 3.1 土木工程合同类型 2. 工程单价合同工程单价合同 当准备发包的工程项目内容、技术经济指标一当准备发包的工程项目内容、技术经济指标一 时尚不能像采用总价合同时那样明确、具体地予时尚不能像采用总价合同时那样明确、具体地予 以规定时，则以采用工程单价合同形式为宜。工以规定时，则以采用工程单价合同形式为宜。工 程单价合同有以下两种不同的形式。程单价合同有以下两种不同的形式。 1)估计工程量单价合同（

5、估计工程量单价合同（Bill of Approximate Quantities Contract) 2)纯单价合同（纯单价合同（Straight Unit Rate Contract) 单价固定（只有实际工程量有较大变化时可调整单价）单价固定（只有实际工程量有较大变化时可调整单价） B/Q表中的工程量只是估算值，工程量须按实结算，工程价格应按表中的工程量只是估算值，工程量须按实结算，工程价格应按 照实际完成量计算；照实际完成量计算； 可适用于大型复杂项目。可适用于大型复杂项目。 73 在招标前在招标前,业主无需对工程范围作出完整的业主无需对工程范围作出完整的/ 详尽的规定详尽的规定,从而可以

6、缩短招标准备时间从而可以缩短招标准备时间; 能够鼓励承包商提高工作效率能够鼓励承包商提高工作效率,节约工程成节约工程成 本本,提高利润提高利润; 业主只按分项工程量支付费用，可以减少业主只按分项工程量支付费用，可以减少 意外开支；意外开支； 合同结算时只需对那种不可预见的、未予合同结算时只需对那种不可预见的、未予 规定的工程单价进行调整，结算程序比较简规定的工程单价进行调整，结算程序比较简 单。单。 单价合同优点单价合同优点 74 单价合同的关键点总结单价合同的关键点总结 单价是项目子项每个单位的平均价格。 单价合同在北美仅限于土木工程；但在固定价格合同中，单 价可用于对房屋建筑变更的估价。

7、当已完工程的工程量超过或少于规定数量（一般为15%）时, 单价合同通常需要对单价进行调整。 对于单价合同的招标，业主的工程师应当注意投标人的不平 衡报价。投标人通过不平衡报价可以从不同子项工程量的变 化中获得好处或在项目早期获得额外的付款。 单价合同要求对已完工程进行计量和计量的工程量以单价计 价；作为合同一部分，有必要明确工程的计量方法。 在许多其他国家，基于单价的合同（其中一些或所有已完工 程都需计量）常用于房屋建筑工程（以及土木工程）。 单价合同的标准形式在北美是由专业工程师学会发布的。 75 3.1 土木工程合同类型 3. 成本补偿合同成本补偿合同 当工程内容及其技术经济指标尚未全面确

8、定，当工程内容及其技术经济指标尚未全面确定， 而由于种种理由工程又必须向外发包时，采用成而由于种种理由工程又必须向外发包时，采用成 本补偿合同的形式比较合适。本补偿合同的形式比较合适。 适用范围：适用范围： 工期要求紧；工期要求紧； 中小型项目；中小型项目； 业主与承包商有良好合作关系。业主与承包商有良好合作关系。 缺点：缺点： 业主不能对项目总造价实行实际的控制；业主不能对项目总造价实行实际的控制； 承包商对降低成本兴趣不大。合同条款必须严格。承包商对降低成本兴趣不大。合同条款必须严格。 76 1) 成本加固定费用合同（成本加固定费用合同（Cost-plus Fixed Fee) C=Cd+

9、F C：总造价；：总造价； Cd：实际发生的直接费；：实际发生的直接费； F：固定不变的酬金，通常按估算成本的一定百：固定不变的酬金，通常按估算成本的一定百 分比确定。分比确定。 成本补偿合同形式成本补偿合同形式 77 2）成本加定比费用合同（）成本加定比费用合同（Cost-plus Percentage Fee) C=Cd（1+P） C：总造价；：总造价； Cd：实际发生的直接费；：实际发生的直接费； P：双方事先商定的固定酬金百分比。：双方事先商定的固定酬金百分比。 成本补偿合同形式成本补偿合同形式 78 成本补偿合同形式成本补偿合同形式 工程实际成本工程实际成本 罚款罚款 酬金酬金 速度

10、速度 金额金额 顶点顶点135% 概算（概算（100%）报价）报价 成本底点成本底点60% 0 Cd=C0, C=Cd+F CdC0, C=Cd+F-F C0, 预期成本预期成本 F，酬金增减部分，可以是，酬金增减部分，可以是 百分比，或固定的绝对数百分比，或固定的绝对数 3） 成本加浮动酬金合同（成本加浮动酬金合同（Cost-plus Incentive Fee) 79 成本补偿合同形式成本补偿合同形式 4） 目标成本加奖励目标成本加奖励 C=Cd+p1C0+p2(C0-Cd) C0：目标成本；：目标成本； p1：基本酬金百分比；：基本酬金百分比； p2：奖励酬金百分比：奖励酬金百分比 80

11、 成本补偿合同形式成本补偿合同形式 5) 成本加固定最大酬金合同（成本加固定最大酬金合同（Cost-plus Upset Max) 工程实际成本工程实际成本 不予支付不予支付 支付全部成本支付全部成本 及杂项费用及杂项费用 速度速度 金额金额 最高成本总额最高成本总额 报价指标成本报价指标成本 最低成本总额最低成本总额 0 只支付全部成本只支付全部成本 支付全部成本、支付全部成本、 杂项费用及酬杂项费用及酬 金，并分享节余金，并分享节余 81 CPF合同的关键点总结合同的关键点总结 1.CPF合同和固定总价合同是合同的基本类型，处于高低风险相反的两端。两种合同类型的变化取决于风险的度量， 最重

12、要的是含有反映风险分担的分享条款的最高保证成本加酬金合同。 2.对于CPF合同的业主来讲有两种费用：1）定义的成本（通常是直接费）2）定义的酬金（通常包含工程间接成本）， 成本和酬金的定义是非常关键的。 3.工程成本包含人工、材料、机械和现场管理成本等直接成本、以及企业运营成本和利润等间接成本。 4.成本估算和核算的基本单位是工程子项。 5.人工成本是工资、法定薪酬、奖金和差旅费、住宿费、车船费等直接成本。生产效率同样会影响人工成本。 6.材料成本受产量、质量、时间（季节性需求）、地点、信用和折扣等因素影响。 7.机械和设备成本由折旧、维修、投资费用和进场、出场和运行费用决定，还有工作和空闲时

13、间。 8.现场管理成本包括监管（通常是最大的成本）、保险和担保费用、许可费用、安全和保护成本、临时服务和设施、 清理、出清存货等成本。 9.企业运营成本是那些不能直接区分和归结到特定工程的费用，包括管理人员费用、房租及办公设备、通讯等办公费 用。 10.对于业主来说利润属于成本，利润率是投资回报的度量，也是量化利润的更好方法。 11.CPF合同的成功需要双方的信任和诚实。 12.CPF合同中业主通常承担较大的风险。 13.比其他类型合同相比，CPF合同中的业主和设计师更多地参与到工程和成本管理中。 14.在大型建筑工程中，最高保证成本加酬金合同通常比传统的固定总价合同更受到偏爱，因为它能提供更

14、多的灵活 适应性。 15.最高保证成本加酬金合同的招标与固定总价合同相似，其管理则与成本加酬金合同相似，以便能调整最高成本， 而最高成本反过来又会影响合同的分享条款。 16.CPF合同标准形式在具体工程上的使用需要注意和小心。 82 Lump sum (drgs & spec.) Lump sum (BQ) Measurement & value (B of AQ) Measurement & value (Sch of prices) Target price C+fluc feeC+fixed fee Equal share of risk Little partial transferr

15、ed to contractor Client retains all risks C+ % Complete transferred to contractor Contractors risk 83 某项目可能会采用如下合同类型: (1)固定总价合同(合同总价为10300万) (2)成本加百分比(5%)酬金合同 (3)GMP下的成本加固定酬金(500万)合同 问题: 计算在三种合同类型下,当承包商的最终成本分别 是9500,10000,10500万元时,承包商的利润是多少? 并绘制相应的最终价格和成本曲线示意图. 思考思考? 10300 最终价格(万) 最终成本(万) 9500 10000

16、 10500 固定总价合同(10300万): 如果最终成本=9500,承包商利润=? 如果最终成本=10000,承包商利润=? 如果最终成本=10500,承包商利润=? 84 固定总价合同固定总价合同(10300万万): 如果最终成本如果最终成本=9500,承包商利润承包商利润A=? 如果最终成本如果最终成本=10000,承包商利润承包商利润B=? 如果最终成本如果最终成本=10500,承包商利润承包商利润C=? 10300 最终价格(万) 最终成本(万) 9500 1000010500 A B C 固定总价合同(10300万): 如果最终成本=9500,承包商利润A=800(8.42%) 如

17、果最终成本=10000,承包商利润B=300(3.00%) 如果最终成本=10500,承包商利润C= -200(-1.9%) 85 成本加百分比酬金成本加百分比酬金(5%)合同合同: 如果最终成本如果最终成本=9500,承包商利润承包商利润A=? 如果最终成本如果最终成本=10000,承包商利润承包商利润B=? 如果最终成本如果最终成本=10500,承包商利润承包商利润C=? 9975 最终价格(万) 最终成本(万) 9500 10000 10500 A B C 成本加百分比酬金(5%)合同: 如果最终成本=9500,承包商利润A=475(5.00%) 如果最终成本=10000,承包商利润B=

18、500(5.00%) 如果最终成本=10500,承包商利润C=525(5.00%) 10500 11025 86 GMP(10500)下的成本加固定酬金下的成本加固定酬金(500)合同合同: 如果最终成本如果最终成本=9500,承包商利润承包商利润A=? 如果最终成本如果最终成本=10000,承包商利润承包商利润B=? 如果最终成本如果最终成本=10500,承包商利润承包商利润C=? 10000 最终价格(万) 最终成本(万) 9500 10000 10500 A B C GMP(10500)下的成本加固定酬金(500)合同: 如果最终成本=9500,承包商利润A=500(5.26%) 如果最

19、终成本=10000,承包商利润B=500(5.00%) 如果最终成本=10500,承包商利润C=0.00(0.00%) 10500 87 3.2 土木工程合同类型选择 合同类型比较表合同类型比较表 百分数酬金固定酬金浮动酬金目标成本加奖励 公 式 应用范围广泛广泛酌 情 业主控制投资易较易最难难不易有可能 承包商风险大风险小有风险无风险 总价合同 单价合同 成 本 补 偿 合 同 紧急工程、保密工程、为试验研究合技术发展修 建的工程。业主与承包商长期共事、相互信任 m i iimuC 1 0CC )1 (pCCdFCC dFFCCd )(0001ddCCpCpCC 88 3.2 土木工程合同类

20、型选择 选择合同类型参考表选择合同类型参考表 合同类型 设计阶段设计主要内容包括设计深度要求满足 1、详细设备清单1、设备、材料的安排 2、详细材料清单2、非标准设备的制造 3、施工详图3、施工图预算的编制 4、施工图预算4、施工组织设计的编制 5、施工组织设计5、其他施工要求 1、较详细的设备清单1、设计方案中重大技术问题的要求 2、较详细的设备材料清单2、有关试验方面的要求 3、工程必须的设计内容3、有关设备制造方面的要求 4、修正总概算 1、总概算 2、设计依据、指导思想 3、建设规模、产品方案1、主要材料设备订货 4、主要设备选型和配置2、项目总造价控制 5、主要材料需要概数3、技术设

21、计的编制 6、主要建筑物、构筑物4、施工组织设计的编制 7、公用、辅助设施 8、主要技术经济指标 成本补偿 合同 施工详图 设计阶段 技 术 设计阶段 初 步 设计阶段 总价合同 单价合同 89 土木工程合同管理整体策划土木工程合同管理整体策划 90 4.1 建设项目全寿命周期中的合同关系 建设意图建设意图 的产生的产生 项目项目 决策决策 项目项目 动用动用 项目废除和项目废除和 拆迁拆迁 设计准备设计准备设计设计 招投标招投标 施工 施工保修期保修期 决策阶段决策阶段实施阶段实施阶段 运营阶段运营阶段 全寿命周期全寿命周期 动用准备动用准备 建设项目全寿命周期的阶段划分建设项目全寿命周期的

22、阶段划分 91 主要阶段 决策阶段 设计准备 阶段 设计阶段 招投标 阶段 施工阶段 运营及维护 阶段 废除或拆迁 物理资源 建筑材料 及购配件 辅助设施 人力资源 生产人员 管理或咨 询人员 信息资源 参考资源 项目特定 信息 输出（示例） 业主方、咨 询工程师 业主方、咨 询工程师 业主方、咨 询工程师及 设计人员 业主方、咨 询工程师 行业要求 业主要求 一般要求 项目定义 文件 设计规范 设计任务书 招投标要 求 设计图纸、 技术要求 建筑材料 、设备及 购配件 施工机械、 设备及工具 备用品或 购配件 运营及维护 机械、设备 及工具 拆迁机械、 设备及工具 现场施工 工人 业主、咨询

23、 工程师、施 工管理人员 运营及维 护工作人 员 运营方、物 业管理人员 拆迁人员 运营方、拆 迁管理人员 施工规范 设计图纸、 技术要求及 施工合同 运营及维 护信息 竣工建筑设 备信息 拆迁人员 运营及维护 的建筑设施 项目定义文件 设计任务书 设计图纸、 技术要求 施工合同 竣工建筑设施 运营及维护的建 筑设备 废品、回收品 建设项目全寿命周期主要阶段资源输入、输出类型建设项目全寿命周期主要阶段资源输入、输出类型 92 4.1 建设项目全寿命周期中的合同关系 建设项目全寿 命周期阶段 合 同 种 类合 同 主 体 决策阶段决策阶段 咨询合同、土地征用与拆迁合同、土地 使用权出让及转让合同

24、、贷款合同等 业主、咨询公司、政府、土地转让方、 银行 实施阶段实施阶段 勘查合同、设计合同、招标代理委托合 同、材料设备采购合同、施工合同、装 饰合同、担保合同、保险合同、技术开 发合同、贷款合同等 业主、勘查单位、设计单位、招标代理 机构、供应商、承包商、担保方、保险 公司、银行、科研院等 运营阶段运营阶段 供用水、电、气合同，房屋销售合同、 房屋出租合同、运营管理合同、物业管 理合同、保修合同、拆除合同等。 业主、供电、水、气单位、用户、物业 公司等 建设项目全寿命周期中涉及的合同主体及种类建设项目全寿命周期中涉及的合同主体及种类 93 建设项目全寿命周期中涉及的合同主体建设项目全寿命周

25、期中涉及的合同主体 项目业项目业 主主 供应商供应商 保险保险 公司公司 政府政府 银行银行 勘查勘查 单位单位 设计设计 单位单位 用户用户 科研科研 院所院所 咨询咨询 公司公司 施工施工 单位单位 4.1 建设项目全寿命周期中的合同关系 94 设计单位设计单位 施工单位施工单位 项目管理公司项目管理公司 招标代理单位招标代理单位 监理单位监理单位 建设单位建设单位 造价咨询单位造价咨询单位 分包单位分包单位供应单位供应单位 项目管理合同项目管理合同 设计合同设计合同 招标代理合同招标代理合同 造价咨询合同造价咨询合同 工程监理合同工程监理合同 工程施工合同工程施工合同 工程分包合同工程分

26、包合同供应合同供应合同 国内目前建设法规体系下的典型合同关系国内目前建设法规体系下的典型合同关系 95 业主业主 承包商承包商 咨询合同咨询合同 贷款合同贷款合同 勘察勘察/ 设计合同设计合同 监理委监理委 托合同托合同 采购供应采购供应 合同合同 工程保险工程保险 合同合同 材料设备材料设备 运输合同运输合同 科技开发科技开发 合同合同 材料设备材料设备 采购合同采购合同 流动资金流动资金 贷款合同贷款合同 保险合同保险合同 仓储保管仓储保管 合同合同 设备租赁设备租赁 合同合同 工程分包工程分包 合同合同 国际工程国际工程 承包合同承包合同 FIDIC 运输合同运输合同 开发商开发商 土地

27、征用与出土地征用与出 让让(成批成批/宗地宗地)合同合同 拆迁安置及拆迁安置及 拆迁承包合同拆迁承包合同 供用水供用水/ 电电/气等合同气等合同 房屋租赁与房屋租赁与 销售合同销售合同 工程施工工程施工 承包合同承包合同 如果变成如果变成 工程建设中的合同关系工程建设中的合同关系 代理销售代理销售 合同合同 物业管理物业管理 合同合同 96 建设项目全寿命周期不同参与方服务时间及目标分析建设项目全寿命周期不同参与方服务时间及目标分析 建设意图 的产生 项目决策项目动用 项目废除 和拆迁 设计准备设计招投标施工保修期 决策阶段实施阶段 运营阶段 动用准备 项 目 参 与方服 务 时 间 及 目

28、标 投投资资者者 项目财务状况及盈利能力、设施用户满足程度等 运运营营方方 物业经营规范控制，经营的成本和利润，在时间上向决策阶段和实施阶段延伸 开开发发管管理理方方 环境调查和分析、项目定义 项项目目管管理理者者 实施阶段投资、进度、质量规范和控制，在时间上向决策阶段延伸 物物业业管管理理方方 通过财务管理、空间管理、用户管理及运行管理，使物业价值和使用价值增值，在 时间上向决策阶段和实施阶段延伸 建建筑筑师师 建筑功能、造型、空间分配确定 专专业业设设计计师师 结构、设备材料设计的安全性、可靠性、先进性 承承包包商商 施工过程成本、进度、质量规划和控制，获取利润 供供货货商商 材料和设备供

29、应成本、进度、质量规划和控制，获取利润 开开发发商商 项目决策和实施管理，建造投资、进度、质量目标的实施 97 建设项目合建设项目合 同链及运行同链及运行 合同合同 1 合同合同 2 合同合同 1 合同合同 5 合同合同 4 合同合同 3 建设项目合同链及其运行建设项目合同链及其运行 合同有效期合同有效期 合同工期合同工期维修期维修期投标有效期投标有效期 合同终止合同终止 维修结束维修结束 竣工竣工 开工开工 签订合同签订合同 中标中标 定标定标 评标评标 开标开标 投标截止投标截止 准备投标文件准备投标文件 现场考察现场考察 发放招标文件发放招标文件 资格预审资格预审 招标公告招标公告 合同

30、招标投标阶段合同招标投标阶段合同履行阶段合同履行阶段 合同全寿命周期合同全寿命周期 合同合同 谈判谈判 阶段阶段 施工合同全寿命周期阶段及主要里程碑事件施工合同全寿命周期阶段及主要里程碑事件 98 建设项目分解结建设项目分解结 构及编码体系构及编码体系 10000000 1100000012000000- - - - - - - - - - - - - - 1120000011100000 11210000- - - - - - -1123000011220000 - - - - - - - 112330001123200011231000 电电 话话电电 脑脑用用 户户 灰白色灰白色 Pen

31、tium 318000元元 属属 性性 对对 象象 房房 间间 楼楼 层层 单项工程单项工程 单项工程组单项工程组 大型房屋建设项目大型房屋建设项目 99 建设项目分解结建设项目分解结 构及编码体系构及编码体系 项目结构分解项目结构分解 WBS 成本分解结构成本分解结构 CBS 项目发包结构项目发包结构 PPS 项目进度计划项目进度计划 CPM 10 0 4.2 土木工程项目合同管理整体策划的主要内容 1.项目合同管理组织机构及人员配备项目合同管理组织机构及人员配备 2.项目合同管理责任及其分解体系项目合同管理责任及其分解体系 3.项目合同管理方案设计项目合同管理方案设计 1)项目发包模式选择

32、项目发包模式选择 2)合同类型选择合同类型选择 3)项目分解结构及编码体系项目分解结构及编码体系 4)合同结构体系合同结构体系 （合同打包、分解或合同标段划分）（合同打包、分解或合同标段划分） 5)招标方案设计招标方案设计 6)招标文件设计招标文件设计 7)合同文件设计合同文件设计 8)主要合同管理流程设计主要合同管理流程设计 v 投资控制流程投资控制流程 v 工期控制流程工期控制流程 v质量控制流程质量控制流程 v设计变更流程设计变更流程 v支付与结算管理流程支付与结算管理流程 v竣工验收流程竣工验收流程 v合同索赔流程合同索赔流程 v合同争议处理流程等合同争议处理流程等 10 1 土木工程

33、合同管理土木工程合同管理 目标、内容及其分解目标、内容及其分解 10 2 5.1 土木工程合同管理目标及分解 合同管理合同管理 目标及分目标及分 解解 传统目标（传统目标（TQC) TimeQualityCost 新型目标新型目标 (SHE) Safety HealthEnvironment Contract Management 10 3 工期工期 (Time) 质量质量 (Quality) 成本成本 (Cost) 传统合传统合 同目标同目标 工期工期 质量质量 成本成本 安全安全/ 健康健康/ 环境环境 现代合现代合 同目标同目标 10 4 建设工程施工合同文本建设工程施工合同文本 目前国

34、内通行的建设工程施工总承包合同文本主要包括 三个文本，分别是国家发展和改革委员会、财政部及建设 部等九部委于2007年11月1日颁布的标准施工招标文件标准施工招标文件 （2007年版年版）所附的合同条款，国家发展和改革委员会 、财政部及交通部等九部委于2011年12月20日颁布的中中 华人民共和国简明标准施工招标文件华人民共和国简明标准施工招标文件（2012年版）所附 合同条款， 以及住房和城乡建设部和国家工商行政管理总 局于2013年4月3日颁布的建设工程施工合同（示范文本建设工程施工合同（示范文本 ）（GF-2013-0201）。此外，原建设部于2003年颁布了 建设工程施工专业分包合同(

35、示范文本)（GF2003 0213）及建设工程施工劳务分包合同(示范文本)（GF 20030214）。 在国际上较有影响力的施工合同范本包括FIDIC标准合 同范本、AIA合同范本、ICE范本、NEC合同条件等。 10 5 2013版施工合同的组成版施工合同的组成 2013版施工合同由合同协议书、通用合同条款和专用合同 条款三部分组成。其中，合同协议书共计13条，主要包括：工 程概况、合同工期、质量标准、签约合同价和合同价格形式、 项目经理、合同文件构成、承诺以及合同生效条件等重要内容， 集中约定了合同当事人基本的合同权利义务。 通用合同条款由一般约定、发包人、承包人、监理人、工程质 量、安全

36、文明施工与环境保护、工期和进度、材料与设备、试 验与检验、变更、价格调整、合同价格、计量与支付、验收和 工程试车、竣工结算、缺陷责任与保修、违约、不可抗力、保 险、索赔和争议解决共20条组成，上述条款安排既考虑了现行 法律法规对工程建设的有关要求，也考虑了建设工程施工管理 的特殊需要。 专用合同条款是对通用合同条款原则性约定的细化、完善、补 充、修改或另行约定的条款。合同当事人可以根据不同建设工 程的特点及具体情况，通过双方的谈判、协商对相应的专用合 同条款进行修改补充。 10 6 2013版施工合同的特点版施工合同的特点 第一：2013版施工合同确立了八项新的合同管理制 度。 双向担保制度

37、合理调价制度 缺陷责任期制度 工程系列保险制度 商定或确定制度 逾期索赔失权制度 双倍赔偿制度 争议评审解决制度 10 7 2013版施工合同的特点版施工合同的特点 第二：2013版施工合同完善了合同价格 类型。 第三：2013版施工合同建立了以监理人 为施工管理和文件传递核心的合同管理体系， 提高施工管理的科学性和合理性。 第四：2013版施工合同新增承诺条款、 完善合同备案条款以遏制阴阳合同、违法分 包、转包、挂靠等违法违规行为。 10 8 5.1 土木工程合同管理目标、内容及分解 Quality 质量目标质量目标投标文件 合同文件 质量标准质量标准 检查与返工检查与返工 隐蔽工程和中间验

38、收隐蔽工程和中间验收 重新检验重新检验 工程试车工程试车 竣工验收竣工验收 质量保修质量保修 材料设备供应的质量控制材料设备供应的质量控制 10 9 5.1 土木工程合同管理目标、内容及分解 Cost 价格目标价格目标投标文件 合同文件 合同价款约定及调整合同价款约定及调整 工程预付款工程预付款 工程计量和进度款工程计量和进度款 变更价款确定变更价款确定 施工中涉及的其他费用施工中涉及的其他费用 竣工结算竣工结算 质量保修金质量保修金 11 0 5.1 土木工程合同管理目标、内容及分解 Time 工期目标工期目标投标文件 合同文件 合同工期约定合同工期约定 制订进度计划制订进度计划 开工及延期

39、开工开工及延期开工 工程师检查与监督工程师检查与监督 暂停施工暂停施工 设计变更设计变更 工期延误工期延误 竣工验收与竣工竣工验收与竣工 11 1 5.1 土木工程合同管理目标、内容及分解 Safety 安全目标安全目标投标文件 合同文件 安全目标设定安全目标设定 安全制度与措施安全制度与措施 安全施工与检查安全施工与检查 安全防护安全防护 事故处理事故处理 11 2 5.1 土木工程合同管理目标、内容及分解 Environment 环境目标环境目标投标文件 合同文件 环境目标设定环境目标设定 制订环境保护计划和方案制订环境保护计划和方案 工程师检查与监督工程师检查与监督 施工现场布置与绿化施

40、工现场布置与绿化 施工噪音控制施工噪音控制 施工粉尘施工粉尘/污水污水/烟尘控制烟尘控制 建筑垃圾处理建筑垃圾处理 施工光污染控制等施工光污染控制等 11 3 业主业主 招标文件招标文件 列入环境保护目标、技术、措施等方面的要求列入环境保护目标、技术、措施等方面的要求 投标者投标者 投标文件投标文件 应包括施工现场内外环境保护规划大纲应包括施工现场内外环境保护规划大纲(组织结组织结 构构/人员人员/措施措施/方法方法(如噪音、粉尘控制如噪音、粉尘控制/污水处理污水处理/ 废气排放等废气排放等) 评标委员会评标委员会 评标规则评标规则 应包括环保内容，成为投标者中标的评价因素应包括环保内容，成为

41、投标者中标的评价因素 中标人中标人 合同文件合同文件 明确双方环境保护责任与义务明确双方环境保护责任与义务 承包商承包商 工程实施工程实施 制定环境保护实施计划和方案制定环境保护实施计划和方案 找出不足，持续改进找出不足，持续改进 评审与改进评审与改进 施工阶段环境管理施工阶段环境管理 11 4 5.1 土木工程合同管理目标、内容及分解 Health 健康和卫生目标健康和卫生目标投标文件 合同文件 健康和卫生目标设定健康和卫生目标设定 劳动保障和福利设施劳动保障和福利设施 工人住宿工人住宿/食堂等卫生保障食堂等卫生保障 工人健康保障工人健康保障 工人饮食卫生保障工人饮食卫生保障 特殊环境施工健

42、康保障特殊环境施工健康保障 职业病防治等职业病防治等 11 5 5.1 土木工程合同管理目标、内容及分解 Contract Management 合同管理目标合同管理目标投标文件 合同文件 施工合同成立与生效施工合同成立与生效 工程转包及分包工程转包及分包 不可抗力不可抗力 工程担保与保险工程担保与保险 违约责任违约责任 争议处理争议处理 施工合同解除施工合同解除 施工合同终止等施工合同终止等 11 6 施工合同的成立、生效与终止施工合同的成立、生效与终止 双方约定合双方约定合 同生效方式同生效方式 发包人履行全发包人履行全 部义务部义务, 支付完支付完 毕竣工结算价款毕竣工结算价款 承包人履

43、行全部义务承包人履行全部义务 （保修除外）（保修除外） 交付竣工工程交付竣工工程 施工合施工合 同终止同终止 质质 量量 保保 修修 协协 议议 终终 止止 保修合同保修合同 （协议）（协议） 施工施工 合同合同 终止终止 施工合同施工合同 施工施工 合同合同 生效生效 保修协保修协 议生效议生效 工程工程 竣工竣工 签订签订 保修保修 合同合同 保修保修 开始开始 11 7 |6.1 索赔基本理论索赔基本理论 |6.2 工期索赔工期索赔 |6.3 费用索赔费用索赔 11 8 |索赔的含义索赔的含义 |索赔的特征索赔的特征 |索赔与违约责任的区别索赔与违约责任的区别 索赔是双向的索赔是双向的

44、只有实际发生了经济损失或权只有实际发生了经济损失或权 利损害，一方才能向对方索赔利损害，一方才能向对方索赔 索赔是一种未经确认的单方行为索赔是一种未经确认的单方行为 11 9 索赔的本质特征：索赔的本质特征： |索赔是要求给予补偿（赔偿）的一种索赔是要求给予补偿（赔偿）的一种 权利、主张权利、主张 |索赔的依据是法律、法规、合同文件索赔的依据是法律、法规、合同文件 及工程惯例，但主要是合同文件及工程惯例，但主要是合同文件 |索赔是因非自身原因导致，要求索赔索赔是因非自身原因导致，要求索赔 一方没有过错一方没有过错 |与合同相比较，已经发生了额外的经与合同相比较，已经发生了额外的经 济损失或工期

45、损害济损失或工期损害 |索赔必须有切实有效的证据索赔必须有切实有效的证据 |索赔是单方行为，双方没有达成协议索赔是单方行为，双方没有达成协议 12 0 国际建筑市场若干建设惯例国际建筑市场若干建设惯例 业主如何业主如何 选择选择 承包商？承包商？ 严格的资格预审后，严格的资格预审后， 倾向于取最低标或次低标倾向于取最低标或次低标 承包商如何承包商如何 投标报价？投标报价？ 既能中标，又能盈利既能中标，又能盈利 承包商如何承包商如何 经营经营/管理？管理？ 中标靠低标，盈利靠索赔中标靠低标，盈利靠索赔 业主业主拍脑袋拍脑袋(决策决策)+掏口袋掏口袋(付款付款)+拿钥匙拿钥匙(使用使用) 12 1

46、 |工程项目的特殊性工程项目的特殊性 |工程项目内外部环境的复杂性和多变性工程项目内外部环境的复杂性和多变性 |参与工程建设主体的多元性参与工程建设主体的多元性 |工程合同的复杂性及易出错性工程合同的复杂性及易出错性 12 2 |索赔工作贯穿工程项目始终索赔工作贯穿工程项目始终 |索赔是一门融工程技术和法律于一体索赔是一门融工程技术和法律于一体 的综合学问和艺术的综合学问和艺术 |影响索赔成功的相关因素多影响索赔成功的相关因素多 合同管理合同管理 进度管理进度管理 成本管理成本管理 信息管理信息管理 12 3 我国工程索赔的现状我国工程索赔的现状 |索赔意识薄弱，对索赔及索赔管理的重要性索赔意

47、识薄弱，对索赔及索赔管理的重要性 没有足够的认识，也没有引起足够的重视没有足够的认识，也没有引起足够的重视 |对索赔概念普遍存在模糊认识甚至错误认识对索赔概念普遍存在模糊认识甚至错误认识 |索赔经验及索赔实例资料贫乏索赔经验及索赔实例资料贫乏 |索赔专门人才缺乏索赔专门人才缺乏 |索赔管理的理论研究还不能满足工程实际的索赔管理的理论研究还不能满足工程实际的 需要需要 12 4 |索赔是合同和法律赋予正确履行合同索赔是合同和法律赋予正确履行合同 者免受意外损失的权利者免受意外损失的权利 |索赔是落实和调整合同双方经济责、索赔是落实和调整合同双方经济责、 权、利关系的手段权、利关系的手段 |索赔是

48、合同实施的保证索赔是合同实施的保证 |索赔对提高企业和工程项目管理水平索赔对提高企业和工程项目管理水平 起着重要的促进作用起着重要的促进作用 12 5 | 按索赔当事人分类按索赔当事人分类 承包商与业主间的索赔承包商与业主间的索赔 承包商与分包商间的索赔承包商与分包商间的索赔 以上两种又称施工索赔以上两种又称施工索赔 承包商与供货商间的索赔承包商与供货商间的索赔 承包商与保险公司的索赔承包商与保险公司的索赔 以上两种又称商务索赔以上两种又称商务索赔 12 6 | 按索赔的依据分类按索赔的依据分类 合同内索赔合同内索赔 (Contractual Claim) 合同外索赔合同外索赔 (Non-Co

49、ntractual Claim) 道义索赔道义索赔 (Ex-Gratia Payment) 12 7 | 按索赔目标分类按索赔目标分类 工期索赔工期索赔 (Claim for Extension of Time) 费用索赔费用索赔 (Cost Claim) 12 8 | 按索赔事件的性质分类按索赔事件的性质分类 工程延误索赔工程延误索赔 工程变更索赔工程变更索赔 工程终止索赔工程终止索赔 工程加速索赔工程加速索赔 意外风险和不可预见因素索赔意外风险和不可预见因素索赔 其他索赔其他索赔 12 9 |按索赔处理方式分类按索赔处理方式分类 单项索赔单项索赔 综合索赔综合索赔 13 0 |在工程实践中

50、，承包商可以提出的索赔在工程实践中，承包商可以提出的索赔 事件通常有：事件通常有： 1 业主未按合同规定的时间和数量交付业主未按合同规定的时间和数量交付 设计图纸和资料，未按时交付合格的设计图纸和资料，未按时交付合格的 施工现场及行驶道路、接通水电等，施工现场及行驶道路、接通水电等， 造成工程拖延和费用增加。造成工程拖延和费用增加。 2 工程实际地质条件与合同规定不一致。工程实际地质条件与合同规定不一致。 3 业主或工程师变更原合同规定的施工业主或工程师变更原合同规定的施工 顺序，打乱了工程施工计划。顺序，打乱了工程施工计划。 13 1 4 设计变更、设计错误或业主、工程师设计变更、设计错误或

51、业主、工程师 错误的指令或提供错误的数据等造成错误的指令或提供错误的数据等造成 工程修改、返工、停工或窝工等。工程修改、返工、停工或窝工等。 5 工程数量变更，使实际工程量与原定工程数量变更，使实际工程量与原定 工程量不同。工程量不同。 6 业主指令提高设计、施工、材料的质业主指令提高设计、施工、材料的质 量标准。量标准。 7 业主或工程师指令增加额外工程。业主或工程师指令增加额外工程。 8 业主指令工程加速。业主指令工程加速。 9 不可抗力因素。不可抗力因素。 13 2 10 业主未及时支付工程款。业主未及时支付工程款。 11 合同缺陷，如条款不全、错误或前合同缺陷，如条款不全、错误或前 后

52、矛盾，双方就合同理解产生争议。后矛盾，双方就合同理解产生争议。 12 物价上涨，造成材料价格、工人工物价上涨，造成材料价格、工人工 资上涨。资上涨。 13 国家政策、法令修改，如增加或提国家政策、法令修改，如增加或提 高新的税费、颁布新的外汇管制条高新的税费、颁布新的外汇管制条 例等。例等。 14 货币贬值，使承包商蒙受较大的汇货币贬值，使承包商蒙受较大的汇 率损失等。率损失等。 13 3 1索赔次数和索赔成功率索赔次数和索赔成功率 2索赔与工期延长要求索赔与工期延长要求 3索赔的比例分布（附表）索赔的比例分布（附表） 4相关因素分析相关因素分析 工程规模越大，施工索赔的机会和工程规模越大，施

53、工索赔的机会和 次数就越多。次数就越多。 中标的标价低于标价（即第二个最中标的标价低于标价（即第二个最 低标价）的幅度越大，索赔发生率低标价）的幅度越大，索赔发生率 就越高。就越高。 13 4 种类种类/事件事件比比 例例 分分 布布 设计错误设计错误 是引起索赔的主要因素或种类，其出现次数占增量索是引起索赔的主要因素或种类，其出现次数占增量索 赔的赔的46%，获得的赔偿费占赔偿总额的，获得的赔偿费占赔偿总额的40% 工程变更工程变更 是引起索赔的重要因素或类别，分随意性变更和强制是引起索赔的重要因素或类别，分随意性变更和强制 性变更。两种变更的索赔次数在增量索赔中占性变更。两种变更的索赔次数

54、在增量索赔中占26%， 获得的赔偿费占赔偿总额的获得的赔偿费占赔偿总额的28%。 现场条件现场条件 变化变化 是指现场施工条件与合同规定不符，这些索赔次数占是指现场施工条件与合同规定不符，这些索赔次数占 15%，获得的赔偿费占，获得的赔偿费占13% 恶劣气候恶劣气候 和罢工和罢工 这两类索赔基本上是要求延长工期，因而因恶劣气这两类索赔基本上是要求延长工期，因而因恶劣气 候与罢工所获准的延期占全部延期的候与罢工所获准的延期占全部延期的60% 其他其他 包括终止合同和停工等一些不常发生的索赔，共占包括终止合同和停工等一些不常发生的索赔，共占 2%，获得的赔偿费占，获得的赔偿费占19% 13 5 合

55、同文本种类合同文本种类 条条 款款 序序 号号 FIDIC合同条件合同条件 6.5 8.2 10.3 20.1 20.2 22.1 24.1 26.1 28.1 29.1 30.2 37.4 38.2 39.2 46.1 47.1 49.3 49.4 53.1 60.9 63.1 64.1 建设工程施工合同建设工程施工合同 示范文本（示范文本（GF-99- 0201） 4.1 7.3 9.2 12 14.2 15 18 19.5 20.1 22 27.3 28 29.2,3 35.2 39.3 41 业主向承包商的索赔依据（或权利）业主向承包商的索赔依据（或权利） 13 6 合同文本种合同文本

56、种 类类 条条 款款 序序 号号 FIDIC合同合同 条件条件 2.5 5.2 6.3 6.4 7.1 12.2 17.1 18.1 20.3 22.3 25.4 27.1 28.1 30.3 31.2 36.4 36.5 38.1 38.2 40.1 40.2 40.3 42.2 44.1 44.3 49.3 50.1 51.1 52.152.2 52.3 53.1 59.2 60.10 65.3 65.565.8 66.1 69 70.1 70.2 71.1 建设工程施建设工程施 工合同示范工合同示范 文本（文本（GF- 99-0201） 6.2,3 7.3 8.3 11.2 12 13

57、14.3 16.3,4 18 19.5 20.2 21.1,2 22 23.3 24 26 27.4 29.1 33.3 35.1 36 39.3 40 41 43 承包商向业主的索赔依据（或权利）承包商向业主的索赔依据（或权利） 13 7 在工程项目实施过程中，常见的索赔在工程项目实施过程中，常见的索赔 证据主要有：证据主要有： （1）各种工程合同文件；）各种工程合同文件； （2）施工日志；）施工日志； （3）工程照片及声像资料；）工程照片及声像资料； （4）来往信件、电话记录；）来往信件、电话记录； （5）会谈纪要；）会谈纪要； （6）气象报告和资料；）气象报告和资料； （7）工程进度计划

58、；）工程进度计划； 13 8 （8） 投标前业主提供的参考资料和现投标前业主提供的参考资料和现 场资料；场资料； （9） 工程备忘录及各种签证；工程备忘录及各种签证； （10）工程结算资料和有关财务报告；）工程结算资料和有关财务报告； （11）各种检查验收报告和技术鉴定）各种检查验收报告和技术鉴定 报告；报告； （12）其他，包括分包合同、订货单、）其他，包括分包合同、订货单、 采购单、工资单、官方的物价采购单、工资单、官方的物价 指数、国家法律、法规等。指数、国家法律、法规等。 13 9 序序 号号 索赔文件索赔文件 构成构成 一般内容一般内容 1题目题目 如关于如关于事件的索赔。事件的索赔

59、。 2事件事件 详细描述事件过程，双方信件交往、会谈，详细描述事件过程，双方信件交往、会谈， 并指出对方如何违约，证据的编号等。并指出对方如何违约，证据的编号等。 3理由理由 主要是法律依据、合同条款等。主要是法律依据、合同条款等。 4结论结论 指出对方造成的损失或损害及其大小。指出对方造成的损失或损害及其大小。 5 损失估价损失估价 列出损失费用的计算方法、计算基础等，列出损失费用的计算方法、计算基础等， 并计算出损失费用的大小。并计算出损失费用的大小。 6 延期计算延期计算 列出工期延长的计算方法、计算公式等，列出工期延长的计算方法、计算公式等， 并计算出要求延长的天数。并计算出要求延长的

60、天数。 7附录附录 指各种编过号的证据、图表等。指各种编过号的证据、图表等。 单项索赔文件的一般格式单项索赔文件的一般格式 14 0 一揽子索赔文件的主要组成部分如下：一揽子索赔文件的主要组成部分如下： （1）索赔致函和要点；）索赔致函和要点； （2）总情况介绍（叙述施工过程、对方失误等）；）总情况介绍（叙述施工过程、对方失误等）； （3）索赔总表（将索赔总数细分、编号，每一条）索赔总表（将索赔总数细分、编号，每一条 目写明索赔内容的名称和索赔额）；目写明索赔内容的名称和索赔额）； （4）上述事件详述；）上述事件详述； （5）上述事件结论；）上述事件结论； （6）合同细节和事实情况；）合同细节