【试题】第03章-证券投资基金的类型

1、第 03 章 证券投资基金的类型第 1 题多个基金共用一个基金合同，子基金独立运作，子基金之间可以进行相互转换的基金是（ c ） 。a 股票基金b 债券基金c 货币市场基金d 系列基金第 2 题若某投资者投资10 万元认购南方保本基金， 假设该笔认购按照 100% 比例全部予以确认，并持有到保本期到期，认购费率为 1.0% 。假定募集期间产生的利息为 50 元，持有期间基金累计分红0.08 元/ 基金份额。则认购份额为（ c）。a 99009.9b 990.1c 99059.9d 100000第 3 题关于上市开放式基金（ lof ）的表述，错误的是（ c ） 。a 是一种本土化创新b 可以在

2、场外市场进行基金份额申购、赎回c 不可以在交易所进行份额交易d 基金份额可以通过跨系统转托管实现在场外与场内市场的转换第 4 题货币市场与股票市场的一个主要区别是（ c ） 。a.货币市场进入门槛很低b 货币市场进入门槛很高c 货币市场属于场外交易d 货币市场属于场内交易第 5 题混合基金的风险（ a ）股票基金，预期收益则要（）债券基金。a 低于，高于b 高于，低于c 低于，低于d 高于，高于第 6 题保本基金的安全垫等于（ b ） 。a 价值底线超过投资组合现时净值的数额b 投资组合现时净值超高价值底线的数额c.投资组合中风险资产与保本资产的比例d 投资组合中风险资产与保本资产的比例第 7

3、 题从基金的资金来源和用途划分，证券投资基金可分为（ c） 。a 公募基金和私募基金b 开放式基金和封闭式基金 c 在岸基金和离岸基金 d 公司型基金和契约型基金 第 8 题下列关于价值型股票基金、平衡型股票基金与成长型股票基金投资风险大小比较的说法正确的是（ b ） 。a .价值型股票基金平衡型股票基金成长型股票基金b 价值型股票基金平衡型股票基金成长型股票基金c 平衡型股票基金成长型股票基金价值型股票基金d 平衡型股票基金成长型股票基金价值型股票基金第 9 题下列关于基金分类意义的表述，错误的是（c ） 。a 在助于投资者做出选择b 使得基金业绩比较更客观公正c 基金资产评估是基金评级的基

4、础d 有助于实施更有效的分类监管第 10 题下列关于股票基金与股票区别的表述，正确的是（ d ） 。a .股票价格在每一交易日内始终处于变动之中，股票基金净值的计算每天只进行一次，因此每一交易日股票基金只有1 个价格b 股票基金份额净值会由于买卖数量或申购、赎回数量的多少而受到影响c 股票基金投资风险高于单一股票的投资风险d 对基金份额净值高低进行合理与否的判断是有意义的第 11 题债券基金主要的投资风险不包括 （c） 。a: 操作风险b: 提前赎回风险c: 信用风险d: 通货膨胀风险第 12 题目前我国公募证券投资基金全部是（ b ） ，而美国的绝大多数证券投资基金则是（）a.公司型基金；契

5、约型基金b 契约型基金；公司型基金c 契约型基金；封闭式基金d 公司型基金；开放式基金第 13 题任何一家市场参与者的单只债券的远期交易卖出和买入总余额分别不得超过该只债券流通量的（） ，远期交易卖出总余额不得超过其可用自由债券总余额的（ d ） 。a 10% ； 100%b 20% ； 100%c 50% ； 200%d 20% ； 200%：d 第 14 题下列属于价值型股票的是（ d ） 。a 趋势增长型股票b 持续增长性股票c 周期型股票d 蓝筹股d）。第 15 题根据投资对象的不同，证券投资基金的划分类别不包括（a 股票基金b 债券基金c 混合基金d 平衡型基金第 16 题在（ c

6、）募集资金可以进行（）证券投资的机构就被称为合格境内机构投资者。a 境内，境外b 境内，境内c 境外，境外d 境外，境内第 17 题保本基金将大部分资金投资于（ d ） 。a.股票b 货币市场工具c 衍生金融工具d 与基金到期日一致的债券第 18 题根据中国证监会对基金的分类标准，混合基金是指（ b ）基金。a 主要投资于股票、债券，且60% 以上投资于股票b 主要投资于股票、 债券和货币试产工具， 但股票投资和债券投资的比例不符合股票基金、债券基金规定的c 主要投资于股票、债券，且80% 以上投资于债券d 主要投资于股票、债券，且不低于20% 的基金资产投资于货币市场工具第 19 题与私募基

7、金相比，公募基金具有的特点是（ c ） 。a 投资风险较高b 投资活动所收到的限制和约束少c 基金募集对象不固定d 采取非公开方式发售第 20 题反映基金经营业绩的最主要的分析指标是（d） 。a: 已实现收益b: 基金分红c: 已实现收益+未实现收益d: 净值增长率第21题（c）是指以除本国以外的全球股票市场为投资对象，能够分散本国市场外的投资风 险的基金。a: 全球股票基金b: 国外股票基金c: 国际股票基金d: 国内股票基金第 22 题（c ）往往是周期性衰退公司的股票。a 防御型股票b 收益型股票c 逆势型股票d 蓝筹股第 23 题（ d ）结合了银行等代销机构和交易所交易网络两者的销售

8、优势，为开放式基金销售开辟了新的渠道。a 收入型基金b 成长型基金c etfd lof第 24 题不主动寻求取得超越市场表现的基金是（ a ） 。a 指数型基金b 主动型基金c 灵活配置基金d 积极成长基金第 25 题根据中国证监会对基金类别的分类标准， （ a ） 以上的基金资产投资于债券的为债券基金。a 50%b 60%c 70%d 80%第 26 题 2008 年 8 月 19 日起，我国证券交易印花税税率标准调整为（ b ） 。a.对出让方和受让方分别按1%o征收b.对出让方按1%o征收，对受让方不再征收c.对出让方不再征收，对受让方按1%o征收d 对出让方和受让方均不再征收第 27

9、题 2014 年 8 月生效的公开募集证券投资基金运作管理办法中规定， （）以上的 基金资产投资于其他基金份额的，为基金中的基金。a 50%b 60%c 80%d 100%第 28 题下列属于成长型股票的是（ b ） 。a 周期型股票b 低市盈率股c 蓝筹股d 防御性股票第 29 题以下投资工具中， （ b ）是应对通货膨胀最有效的手段。a 股票基金b 债券基金c 货币市场基金d 混合基金第 30 题系统性风险不能通过分散投资加以消除，不包括 （c） 。a: 利率风险b: 经营风险c: 购买力风险d: 政策风险第 31 题关于增长型基金、收入型基金和平衡型基金的收益的排序正确的是（c） 。a:

10、平衡型基金 增长型基金 收入型基金b:收入型基金平衡型基金增长型基金c:增长型基金平衡型基金收入型基金d:平衡型基金增长型基金收入型基金第 32 题下列关于债券基金与债券区别的表述错误的是（ d ） 。a .债券基金的收益不如债券的利息固定b 债券基金的收益率比买入并持有到期的单一债券的收益率更难以预测c 债券基金通过分散投资可以有效避免单一债券可能面临的较高的信用风险d 债券基金有一个确定的到期日第 33 题以追求稳定的经常性收入为基本目标的基金是（ c ） 。a 指数基金b 成长型基金c 收入型基金d 平衡型基金第 34 题 qdii 是（ a ）的首字母缩写。a.合格的境内机构投资者b

11、合格的境外机构投资者c 境内机构投资者d 境外机构投资者第 35 题股债平衡型基金股票与债券的配置比例较为均衡，两者的比例通常为（ c ） 。a 10%-20%b 20%-30%c 40%-60%d 30%-40%第 36 题（b ）的长期收益率较低，并不适合进行长期投资。a 股票基金b 债券基金c 货币市场基金d 混合基金第 37 题下列关于价值型股票与成长型股票的表述，错误的是（ c ） 。a.价值型股票通常是指收益稳定、价值被低估、安全性较高的股票b 成长型股票通常是指收益增长速度快、未来发展潜力大的股票c 价值型股票的市盈率、市净率通常较高d 成长型股票的市盈率、市净率通常较高第 38

12、 题用来反映货币市场基金风险的指标不包括 （a） 。a: 融资比例b: 固定利率债券投资情况c: 投资组合平均剩余期限d: 浮动利率债券投资情况第 39 题下列指标不属于保本基金分析指标的是（d） 。a: 保本期b: 保本比例c: 安全垫d: 久期第 40 题以追求资本增值为基本目标，主要以具有良好增长潜力的股票为投资对象，较少考虑当期收入的基金是（a） 。a 增长型基金b 主动型基金c 平衡型基金d 收入型基金第 41 题关于交易型开放式指数基金（ etf ） ，以下说法不正确的是（ a ） 。a.以某一选定的指数所包含的成分证券为投资对象b 本质上是一种指数基金c 可以进行套利交易d 会出

13、现折价或溢价交易第 42 题 etf 基金最早产生于（c ） 。a 加拿大b 英国c.美国d 澳大利亚第 43 题对于过户费，说法错误的是（ d ） 。a.上海证券交易所a股的过户费为成交金额的1%。，起点为1元b.深圳证券交易所 a股过户费按交易额的 0.1475 %。收取c b 股没有过户费d 基金交易目前不收取过户费 第 44 题每一交易日股票基金有（ a ）个价格。a 1b 2c 5d 无数第 45 题下列选项中属于货币市场可以投资的金融工具的是（ c ） 。a 可转换债券b 信用等级在aaa 级以下的企业债券c 1 年以内的中央银行票据d 国内信用评级机构评定的 a 一 1 级或相当

14、于 a 一 1 级的短期信用级别及其该标准以下的短期融资券 第 46 题南方保本基金的保本期为（ b ）年。a 18 3c 5d 10第 47 题保本基金提供的保证类型一般不包括（ c ） 。a 本金保证b 收益保证c 红利保证d 风险保证第 48 题下列说法不正确的是（c） 。a: 封闭式基金的基金份额在基金合同期限内固定不变b: 根据运作方式的不同，可以将基金分为封闭式基金、开放式基金c: 开放式基金的基金份额不固定，基金份额不可以进行申购或者赎回d: 封闭式基金的基金份额可以在证券交易所交易，但基金份额持有人不得申请赎回第 49 题下列哪项不是etf 的特点 （a） 。a: 独特的实物申

15、购、现金赎回机制b: 被动操作的指数基金c: 实行一级市场与二级市场并存的交易制度d: 独特的实物申购、赎回机制第 50 题下列不属于系列基金的优势的是（ a ） 。a.强大的扩张功能b 简化管理c 降低成本d 既可以在场外市场进行基金份额申购、赎回，又可以在交易所进行基金份额交易和基金份额申购或赎回第 51 题保本基金的（c ）是风险投资可承受的最高损失限额。a 安全垫b 最低目标值c 价值底线d 投资组合现时净值第 52 题能够进行实时套利交易的基金是（ d ） 。a 保本基金b lofc 伞形基金d etf第 53 题偏股型混合基金中股票的配置比例是（ c ） 。a 10%-20%b 20%-30%c 30%-50%d 50%-70%第 54 题在一国境内设立，经该国有关部门批准