2017年上半年河南省证券从业《证券市场》：存托凭证试题

1、2017 年上半年河南省证券从业证券市场：存托凭证试一、单项选择题（共25 题，每题 2 分，每题的备选项中，只有1 个事最符合题意）1、基金托管费年费率国际上通常为_左右。a 0.1%b 0.2%c 0.3%d 0.4%2、（）指基金在证券交易所和银行间市场之外所涉及的资金清算，包括申购、增发新股、支付基金相关费用以及开放式基金的申购与赎回等的资金清算。a 交易所交易资金清算b.全国银行间债券市场交易资金清算c.场外资金清算d.场内资金清算3、下列不属于内幕信息的是_。a 公司分配股利或者增资的计划b.公司股权结构的重大变化c.公司债务担保的重大变更d.公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废

2、一次超过该资产的35%4、根据深圳证券交易所的规定，中小企业板块上市公司试行（）。a 严格保荐制度b.弹性保荐制度c.终身保荐制度d.规范保荐制度5、如果市场利率提高，则期权价格的变化是： _。a.上升b.下降c.不变d.不确定6、有些交易所规定了一系列涨跌幅限制，达到这些限幅之后交易暂停， 10 分钟后再恢复交易，目的是_。a 寻找交易对手b.给市场充分的时间以消化特定信息的影响c.维持期货价格稳定d.防范期货市场风险7、可转换公司债券自转换期结束之前的 _停止交易。a 第 2 个交易日起b.第3个交易日起c.第5个交易日起d.第10个交易日起8、目前我国对_实行 t+3 交割、交收方式。a

3、 b 股8 a 股c.基金券d.债券9 _的发行定价更能反映公司股票的内在价值和投资风险。a 核准制b.计划制c.审核制d.行政审批制10、（）是一种既可以在场内也可以在场外进行申购、赎回的基金。a spdrsb lofc tipsd qdii 基金11、关于商业银行次级债券的清偿顺序，论述正确的是_。a 本金和利息的清偿顺序列于商业银行股权资本之后b.本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债、商业银行股权资本之后c.本金和利息的清偿顺序先于商业银行其他负债d.本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债之后，先于商业银行股权资本 的债券12、一般将25%50%的资产投资于债券及优先股，其余的投资

4、于普通股。a 平衡型基金b.收入型基金c.成长型基金d.封闭式基金13、一般地兑，在投资决策过程中，投资者应选择进行投资的行业是_a 增长型b.周期型c.防御d.初创型14、可转换债券按面值发行，每张面值为（）元。a 100b 200c 500d 100015、证券交易所对会员证券业务活动中的风险管理进行监督检查不包括_。a 非现场检查b.交易行为实时监控c.现场检查d.限制交易16、 超额配售选择权是指发行人授予主承销商的一项选择权， 获此授权的主承销商按统一发行价格超额发售不超过包销数额（）的股份。a 10%b 15%c 20%d 25%17、下列关于股票股息的说法错误的是_。a 股票股息

5、可以来自公司的新发股票或库存股票b.股票股息实际上是将公司当年收益资本化c.股票股息只是股东权益账户中不同项目之间的转移d.发放股票股息会带来公司资产和股东权益的减少，而负债保持不变 18、（）确定资产类别收益预期的计算公式是：。a 历史数据法b .情景综合分析法c.截面分析法d.因素分析法19、证券交易所场内交易遵循的竞价原则是_。a 时间优先b .时间优先、价格优先c .价格优先d .价格优先、时间优先20、关于投资者参与证券交易所债券质押式回购，下列说法错误的是（）。a 投资者证券账户用于债券回购的标准券余额不足的，债券回购的申报无效 b.证券营业部有权对投资者的回购交易进行审

6、查，并确定其债券回购交易的最 大融资额度 c.证券营业部接受投资者债券质押式回购交易委托时，应事先向投资者提交“ 债券回购交易申请表” d 投资者进行回购交易时，应提交有效签署的“ 债券回购交易申请表”21、国有资产折股时，如果净资产未全部折股，其差额部分应计入_。a 公司负债b.任意公积金c.盈余公积金d.资本公积金22、社会保障基金的资金投资范围规定，用于银行存款和国债的投资比例 _。a 不高于50%b.不低于50%c.不低于40%d.不低于10%23、 资产评估中运用_评价资产价值时，应当根据资产清算时其资产的可变现值评

7、定重估价值。a 现价市价法b.清算价格法c.重置成本法d,收益现值法24、认股权证的存续期间不超过公司债券的期限，自发行结束之日起不少于a 6 个月b 1 年c 2 年d 3 年25、 收益受货币市场利率的影响，变动方向正好与国债基金收益相反的基金是_a 货币市场基金b.黄金基金c.衍生证券投资基金d.平衡性基金二、多项选择题（共25 题，每题 2 分，每题的备选项中，有2 个或 2 个以上符合题意， 至少有 1 个错项。 错选， 本题不得分； 少选， 所选的每个选项得0.5 分）1、产业布局政策一般遵循的原则有_。a 经济性原则b.合理性原则c.协调性原则d.平衡性原则2、关于以技术分析为基

8、础的投资策略的说法正确的有_。a 以技术分析为基础的投资策略是在否定弱式有效市场的前提下，以历史交易数据为基础，预测单只股票或市场总体未来变化趋势一种投资策略b.要想获得超额回报，就必须寻求历史交易数据以外的信息c .正是对弱式有效市场的否定才产出以技术分析为基础的多种股票投资策略d .所谓弱式有效市场就是证券价格充分反映了历史上一系列交易价格净得的分析获得超额利润3、出现巨额赎回时，如果基金管理人决定部分延期赎回，其当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额的_。a 5%b 8%c 10%d 15%4、（）标志着我国首次公开发行股票市场化定价机制的初步建立。a 首次公开发行股票询价制度b.上市保

9、荐制度c.上市审核制度d.股票定价制度5、证券交易所自受理之日起_个工作日之内对交易席位转让申请进行审核，并作出是否同意的决定。a 10b 12c 5d 66、下列属于公司税后利润的分配程序的有_。a.按公司法规定提取任意公积金b.经股东大会同意，提取任意公积金c.如果有未弥补亏损，首先用于弥补亏损d .如果有优先股，按固定股息率对优先股股东分配7、金融期货划分为外汇期货、利率期货和股票价格指数期货，这是按_来划分的。a 时间标准b.基础工具c.合约履行时问d.投资者的买卖8、王某于 2008 年 6 月取得证券从业资格证书，并随后从业至2009 年 5 月底，如果他在_前未继续从事证券业务活

10、动，若要重新成为证券业从业人员， 需要重新申请。a 2011 年 6 月底b 2011 年 5 月底c 2012年 6 月底d 2012年 5 月底9、投资者认为市场效率较强时，可采用 _。a 指数化的投资策略b.免疫和现金流匹配策略c.积极的投资策略d .债券互换10、 根据相关规定，合格境外投资者作为中国结算公司的结算参与人的途径为 _。a 通过代理人b.通过托管人c.通过监管部门d.通过交易所e.直接参与11、依据中华人民共和国公司法的规定，公司不得收购本公司股份，但是下列（）情况除外。a.减少公司注册资本b.与持有本公司股份的其他公司合并c.将股份奖励给本公司职工d.为了维持本公司股票

11、价格的稳定，不以盈利为目的的收购本公司股份12、综合协议交易平台接受交易用户的申报类型有_，以及其他申报。a 意向申报b.定价中报c.双边报价d.成交中报13、 中国证监会自收到开放式基金管理人验资报告和基金备案材料之日起 （） 个 工作日内予以书面确认。a 3b 5c 10d 1514、 2006 年 5 月，中国证监会发布了关于证券投资基金投资资产支持证券有关事项的通知（证监基金字200693 号） ， 准许基金投资下列哪些证券化品种_。a.符合中国人民银行规定的信贷资产支持证券b.符合中国银监会相关规定的信贷资产支持证券c.中国证监会批准的企业资产支持证券类品种d.以上都不正确15、按道

12、氏理论的分类，股价变动趋势可被分为若干类型，包括_。a 主要趋势b.次要趋势c.短暂趋势d.水平趋势16、 中华人民共和国证券法规定，关于股份有限公司申请股票上市说法正确 的是 _。a 股票经国务院证券监督管理机构核准已向社会公开发行b.公司股本总额不少于人民币3000万元c.公开发行的股份达公司股份总数的25%以上；公司股本总额超过人民币4亿元，公司发行股份的比例为10%以上d.公司在最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载 17、根据行为金融学理论，投资者所具有的避免“后悔”心理特征会导致_。a 低估证券的实际风险，进行过度交易b.对不熟悉的股票、资产敬而远之c.选择过快地卖出有浮盈

13、的股票，而将具有浮亏的股票保留下来d.追涨杀跌18、拟发行上市的公司改组应遵循的原则是_。a 突出公司主营业务，形成核心竞争力和持续发展的能力b.按照上市公司治理准则的要求独立经营，运作规范c.有效避免同业竞争，减少和规范关联交易d.先发行上市，后改制运行 19、国外基金直销渠道的特点不包括_。a 对客户财务状况更了解，对客户控制较强b.客户可得到独立的顾问服务c.易于建立双向持久的联系，提高忠诚度d .推销新产品更容易20、 发行人应依法与担保人签订担保合同，担保范围应包括除可转换公司债券的本金及利息、违约金，此外，损害赔偿金还包括_。a 实现债权的费用b.转换的费用c.手续费d.交易的费用

14、21、根据定义，证券由卖方向买方转移和资金由买方向卖方转移的过程属于_。a.成交b.清算c.交收d.结算 22、关于普通股票股东的义务描述不正确的是_。a.公司股东滥用公司法人独立地位和股东有限责任逃避责任，严重损害公司债 权人利益的，应当对公司债务承担有限责任b.公司股东滥用公司法人独立地位和股东有限责任逃避责任，严重损害公司债 权人利益的，应当对公司债务承担无限责任c.公司的控股股东不得利用其关联关系损害公司利益d.公司的实际控制人不得利用其关联关系损害公司利益23、在上海证券交易所网上定价发行可转换公司债券，假设t 日为上网定价发行日，下列说法错误的是（）。a t+1 日，冻结申购资金b t+2 日，验资报告送达上海证券交易所；上海证券交易所向营业部发送配号c t+4 日，中签率公告见报；摇号d t+4 日以后，做好上市前准备工作24、下列属于境内上市公司所属企业申请境外上市应当符合的条件是（）。a 上市公司最近3 个会计年度内发行股