环境管理体系审核通用检查表

1、环境管理体系审核通用检查表企业名称内部环境管理体系审核检查表审核原则：IS014001制定日期：制表人：批准人：要求事项检查项目提问文件 查阅实地 查看记录4.1组织是否建立并保持了最高管理者是否签署OO实际查看环总要求环境管理体系了环境管理体系文件境方针环境管理体系文件中是发布令？否有针对环境冋题的组环境管理体系文件是O织简介,厂区或小区的否覆盖了 IS014001的简图，生产丄艺简介,文件 受控标识，发放清单,修改所有条款?记录页4.2环境方针最咼管理层是否制定了由谁主持制定的？O本组织的环境方针何时，何地制定的？O如何制定的？O最高管理者是否批准，签由谁批准的？O署了环境方针何时批准的？

2、O环境方针是否与本组织组织活动的性质和环O的活动，产品,服务的性境影响是什么？质,规模及环境影响相适组织的产品的性质,规O应模及其环境影响是什么？组织的服务的性质,规 模及其环境影响是什O么？环境方针中是否包含对O看环境方针持续改进和污染预防的加以确认承诺环境方针中是否包含遵O看环境方针守法律，法规及其它要求加以确认的承诺环境方针中是否包括环O查阅环境方境目标，指针的框架针予以确认审核日期：受审部门：内审员：注：记事”栏：符合O、轻微不符合 、重大不符合 X （不符时记入证据、事实）企业名称内部环境管理体系审核检查表审核原则：IS014001制定日期：制表人:批准人:要求事项检查项目文件实地查

3、阅查看4.2环境方针是否传达到全体员工并 付诸实施是否同上级组织的环境方针相协调如何向全体员工传达的？采取了哪些方式？ 取得了怎样的效果 上级组织有否环境方针？本组织的环境方针是O否征得上级组织的同意？O是否可为公众所获得最高管理者是否定期评 审,修订环境方针是否以上级组织的环 境方针为基础？ 为公众获得环境方针 提供了何种方便？ 何时,何地可以获得？OOOO是否有定期评审规定？ O是否进行过评审？ O 评审，修订的依据是什O 么？询问员工方针对照实地查看实地查看4.3.1环境因素是否建立了识别环境因 素评价环境影响程序 是否对组织的活动，产品 或服务的环境因素做了 识别用什么方法和怎样识别

4、的识别时是否应用该程序？识别的范围和对象 是否有环境因素清单？ 识别的过程采用的方法收集的原始资料审核日期：受审部门:内审员:注：记事”栏：符合O、轻微不符合 、重大不符合 X （不符时记入证据、事实）企业名称内部环境管理体系审核检查表审核原则：IS014001制定日期：制表人：批准人：要求事项检查项目提问文件 查阅实地 查看记录4.31.1识别环境因素应把握哪是否考虑三种状态？O环境因素些要点是否考虑三种时态？O应考虑到的主要方面O是否有否有遗漏？ 是否考虑到可对其施 加影响的环境因素？O如何进行环境影响评价评价是怎样进行的？的有无评价准则？O有无重大环境因素清单？评价结果是否合理？ 对新项

5、目和变化是否 进行了评价和事前评O环境因素的信息能否及价？时更新有无更新信息的规定？O在制定环境目标时是否是否按规定实施更新？考虑了重大环境因素哪些重大因素列入目O标？其它因素如何控制？4.3.2是否建立了识别和获得该程序是否明确了获O法律和其它相关法律法规的程序得法规的途径？要求该程序是否规定了对 法规变更信息的跟踪 及负责人？O该程序是否规定了法 规信息的内部传达要 求及职责？O审核日期：受审部门：内审员：注：记事”栏：符合O、轻微不符合 、重大不符合 X （不符时记入证据、事实）企业名称内部环境管理体系审核检查表审核原则：IS014001制定日期：制表人：批准人：文件实地要求事项检查项目

6、提问查阅查看记录4.3.2实施上述程序的结果相关法规清单O法律和其它相关法规内容和要求O要求明细表法规要求特定设备登OO记表程序中是否包括法规信法规要求特种物资登OO息及时变更的规定记表组织如何使职工了解有由谁负责？O关的法规信息做得如何？O法规信息如何进行内O本组织的守法情况部沟通？谁负责？职工是否意识到不遵O守法规的后果？过去、现在有无违法？各项排放指标是否清O楚？有无超标排放？433组织是否设定了环境目目标是如何确定的？目标和指针标和指针指标是如何确定的？是否经领导批准？O是否形成文件？O设定目标指针时应考虑是否体现了环境方针？O的一些方面是否考虑了重大因素？O是否考虑了法规要求？O是否

7、考虑了相关方要O求？是否体现了持续改进？O目标、指针是否得到落实有关职能和层次是否 均有相应的目标、指针？OO审核日期：受审部门：内审员：注：记事”栏：符合O、轻微不符合 、重大不符合 X （不符时记入证据、事实）企业名称内部环境管理体系审核检查表审核原则：IS014001制定日期：制表人：批准人：要求事项检查项目提问文件 查阅实地 查看记录433目标疋否具体、扌曰针疋O目标和指针否量化？是否设置了可测参数？O是否明确了执行部门 和负责人？是否已向有关人员传达？有关人员是否清楚？OO目标、指针疋否定期评环境目标、指针是否疋审、修订期评审、修订？依据什么评审、修订？ 如何体现持续改进？4.3.4

8、环境管理方组织是否制订了环境管方案是如何制定的？O案理方案是否所有的目标、指针 都有相应的方案？ 方案是否经过充分论 证和批准？OO环境管理方案的内容是是否明确了责任人？O否满足规范要求是否明确了实现目标OO指针的措施、方法？ 是否明确了时间要求？O是否规定了资源保证？OO方案是如何监督实施的是谁负责方案实施的监督？方案能否保证目标、指针 的实现如何验证方案实施的 效果？是否存在一个评审方案的过程？是否所有的目标、指针都有相应的方案？O审核日期：受审部门：内审员：注：记事”栏：符合O、轻微不符合 、重大不符合 X （不符时记入证据、事实）企业名称内部环境管理体系审核检查表审核原则：IS0140

9、01制定日期：制表人：批准人：要求事项检查项目提问文件 查阅实地 查看记录4.3.4环境管理方 案4.4.1组织结构和职责方案是否及时修订有无各相关部门和冈位 的实施计划为实施环境管理体系是 否明确规定了组织的组 织结构、职责、权限最高管理者的职责、权限管理者代表的职责、权限有关人员是否参与方案的制定？什么情况下修订方案？ 是否进行过修订？ 计划是否分年度？ 计划是否经批准？是否有环境管理体系 范围内的组织结构图？ 各有关部门的职责权 限是否明确？是否文件 化？各类人员的职责、权限 是否文件化？最高管理者是否明确 其各项职责？最高管理者是否任命 了管理者代表，并规定 其职责、权限？ 管理者代表

10、是否对体 系的建立、实施、保持 负责？是否向最高管理者报OOOOOOOOOOO有关职责、权限如何传达 到位的告环境管理体系的运 行情况？各部门、各类人员的职 责权限是如何传达的？ 各有关人员是否明确 各自的职责权限？OO审核日期：受审部门：内审员：注：记事”栏：符合O、轻微不符合 、重大不符合 X （不符时记入证据、事实）企业名称内部环境管理体系审核检查表审核原则：IS014001制定日期：制表人：批准人：要求事项检查项目提问文件 查阅实地 查看记录4.4.1组织结构和职责4.4.2培训、意识和能力是否建立了确疋培训需 求和实施培训的程序组织是否制定了实施培训的具体计划培训程序和培训计划是 得

11、以有效实施各类人员是否明确完 成职责任务与实现环 境方针之间的关系？培训需求是如何确定 的,需求情况如何？ 组织是否根据培训需 制定了培训计划？ 是否有与实现方针、目 标指针相关的知识培 训？是否有提高职工环境 意识的培训？是否有针对可能具人 重大环境影响岗位的 操作人员的特殊培训？ 上述重点内容的培训 是否得以实施？ 对内审员是否进行了 培训？应急响应的训练是否OOOOOOOOOOOO培训的记录和评价进行了 ？培训是否有教材？ 对临时工是否培训？ 培训是否有记录？ 培训是否考核？ 接受培训的人数和比 例？经过培训的人员是否 达到了规范要求的 ad的效果？OOOO审核日期：受审部门：内审员：注

12、：记事”栏：符合O、轻微不符合 、重大不符合 X （不符时记入证据、事实）企业名称内部环境管理体系审核检查表审核原则：IS014001制定日期：制表人：批准人：要求事项检查项目提问文件 查阅实地 查看记录4.4.2培训、意识 和能力4.4.3信息交流是否根据需要制定、评审 和修订培训计划应接受培训的人员是否 都经过了培训供方和承包方是否需要 培训？效果如何对从事可能产生重大环 境影响的工作人员是否 进行了培训，效果如何有关环境问题的信息的 接收、传达、调整和作废 的程序是否确立培训的内容 培训的效果 哪些人员属于这类人 员，是否明确？ 这类人员是否都接受 了适当培训？ 这类人员是否都能胜 任所

13、担负的工作？是否有与环境因素及 环境管理体系有关信 息的内部交流程序？ 是否有对外部相关方 信息的接收、答复的程 序?是否文件化？OOOOOOOOOO程序中是否规定了有关外部人员获取环境方 针的途径和方法OO是否规定有关重要环记录境因素的外部交流记 录？接收和答复职工意见 建议的过程和记录O通报组织环境方针和环是否同小区和周围居O境表现的过程民进行过信息交流？将环境管理体系审核和是否通报了有关人员？O评审结果通报组织内所米取何种方式？O有有关人员的过程是否彻底？O审核日期：受审部门：内审员:注：记事”栏：符合O、轻微不符合 、重大不符合 X （不符时记入证据、事实）企业名称内部环境管理体系审核

14、检查表审核原则：IS014001制定日期：制表人：批准人：要求事项检查项目提问文件 查阅实地 查看记录4.4.3信息交流4.4.4环境管理体系文件异常、紧急情况下的信息 如何交流同外部相关方的信息交 流是否进行本组织环境管理体系文 件的结构是否明确环境管理体系文件是书 面形式还是电子形式 环境管理体系文件是否是否参加政府环保机 构组织的活动？ 是否参加环保团体和 地域的环保活动？ 职工是否积极参加保 护环境的志愿活动？ 是否同供方和承包方 交流环境信息？与环境管理体系相关 的文件有多少？有否有 摘要或目录？ 电子形式文件使用是 否有效？环境管理手册的内容OOOOOOOO描述了核心要素及其相 互

15、关系相关文件是否齐全相关文件的查询途径是否满足IS014001要 求？环境管理体系要素间 的逻辑关系、文件的接 口是否清楚？ 表格、记录、报告、作 业指导书、环境因素清 单、法规要求清单、三 同时报告、初评报告、 排污许可证、组织结构 图、地下管网图、现场 平面图等 有否规定查询相关文 件的途径？ 文件是否便于查阅？OOOO审核日期：受审部门:内审员:注：记事”栏：符合O、轻微不符合 、重大不符合 X （不符时记入证据、事实）企业名称内部环境管理体系审核检查表审核原则：IS014001制定日期：制表人：批准人：要求事项检查项目提问文件 查阅实地 查看记录4.4.5组织是否建立并保持文文件是否有

16、固定的保OO文件控制件控制程序管场所和保管方法？是否规定及时和定期 评审文件的时效性？O是否规定重点岗位都 应得现行有效文件？OO是否规定了失效文件OO的处置办法？ 失效但需保留的文件 是如何标识的？O能否防止文件误用？O是否明确规定了制定、评程序是如何规定的？O审、修订文件的程序与职如何实施的？责由谁负责实施？ 是否有记录？O文件编写的质量要求文件管理的具体工作是否到位所有文件是否字迹清楚？所有文件标识是否明确？所有文件是否均注明 制定或修订日期？ 文件的标识、分类、归 档、保存、发放、回收、 更新、处置等是否有具 体规定，执行情况如何?OOOOO重要环境因素有哪些？446组织是否根据方针、

17、目标与其相关的运行与活O运行控制和指针确疋了与所有标 识的重要环境因素有关动确定了吗？O的运行与活动审核日期：受审部门：内审员：注：记事”栏：符合O、轻微不符合 、重大不符合 X （不符时记入证据、事实）企业名称内部环境管理体系审核检查表审核原则：IS014001制定日期：制表人：批准人：要求事项检查项目提问文件 查阅实地 查看记录4.4.6确定了哪些运行与活O运行控制动？如何确定的？O何时确定的？O对上述运行与活动是否对缺乏程序指导可能OO进行J策划,是否有程序偏离方针、目标的运行之类的规定是否制定和保持了管理程序？组织所使用的产品和 服务中可标识的重要 环境因素是否规定了 管理程序？OO与

18、环境有关的设备，是OO运行控制程序是否被认 真执行、是否有效？否有日常管理规定？ 是否有原材料供应的 环境影响评价程序？ 化学品和设备入厂前 是否评价？有无程序？ 运行程序中是否有运 行标准之类内容？ 对关键设备和工序是 否明确了须监测的内 容和控制限界值，有无 支持的作业文件？ 程序、作业标准是否被 认真执行？是否超越控 制界限？ 是否向供方和承包方 通报了与他们所提供 的产品和服务中环境 因素的信息？OOOOOOOO审核日期：受审部门：内审员：注：记事”栏：符合O、轻微不符合 、重大不符合 X （不符时记入证据、事实）企业名称内部环境管理体系审核检查表审核原则：IS014001制定日期：制

19、表人：批准人：要求事项检查项目提问文件 查阅实地 查看记录4.4.6运行控制4.4.7应急准备和响应是否明确哪些设备和作 业可能发生具有重大环 境影响的事故或紧急状 态有关的直接责任者是 否按程序的规定实施 其职责？是否按要求记录？设备是否明确了 ？ 作业（岗位）是否明确 了 ?可能发生的事故或紧 急状态是什么？ 以往是否发生过？OOOO是否建立了应急准备与 响应程序依据程序作出响应，能否 防止或减少环境影响一旦发生会产生怎样 的环境影响？ 是否有程序？程序中是否规定了确 定潜在事故或紧急情 况的内容？是否针对潜在事故和 紧急情况规定了处置 对策？针对事故和紧急状态 采取的对策能否起作用？对策

20、是怎样确定的？是 否经过论证？是否有明确的处置程 序、方法、措施和组织 领导？是否有明确的职责和 资源保证？OOOOOOOO审核日期：受审部门：内审员：注：记事”栏：符合O、轻微不符合 、重大不符合 X （不符时记入证据、事实）企业名称内部环境管理体系审核检查表审核原则：IS014001制定日期：制表人：批准人：要求事项检查项目提问文件 查阅实地 查看记录4.4.7应急准备和响应有否对程序进行定期演 练的规定是否有对程序进行修订有无与相关部门联络 的规定？如何规定的？ 是否演练过？ 演练的效果如何？ 是否根据演练结果对 程序加以修改？ 有无上述记录？ 什么情况下修订？OOOOO4.5.1监测和

21、测量的规定组织是否建立并保持监测和测量程序是否明确规定当事故 或紧急状态发生后要 对程序予以修订？ 修订过程是否进行评 审？对纠正措施和程序更 改是否记录？该程序是否包括了对 可以具有重大影响的 关键活动的关键特性 进行例行监测和测量 的规定？关键活动及其关健特 性是否明确？这些特性是如何确定 的？有哪些？ 由谁、何时确定的？ 通过对这些特性的例 行监测和测量，能否保 证相关活动个于受控 状态？OOOOOOOOOO审核日期：受审部门：内审员：注：记事”栏：符合O、轻微不符合 、重大不符合 X （不符时记入证据、事实）企业名称内部环境管理体系审核检查表审核原则：IS014001制定日期：制表人：

22、批准人：要求事项检查项目提问文件 查阅实地 查看记录4.5.1监测和测量该程序中是否包括对目 标、指针及管理方案完成 情况的监测对具有重大影响的运行 与活动的环境绩效是否 测定能否追踪目标和指针 的执行情况：是否包括对环境管理 方案执行情况的追踪？ 能否获得环境绩效信 息?有无测定记录？OOO程序中是否包括对环境是否检查运行控制程O管理体系日常运作的检序?结果如何？查是否检查应急准备与O响应程序的执行情况？ 是否检查作业文件的 执行结果？O对重点工序、设备的日 常监测，是否有记录？OO有否定期评价法律、法规程序是怎样规定的？O符合情况和程序是否按规定执行了 ？OO测定了哪些环境绩效O信息？对比

23、（评价）标准是如何 确定的？O评价工作何时、由谁进O行的？评价结果是否有记录？O评价信息是否向有关方面及时通报？OO测定值异常时应如何处是否有明确的报告程O置序？向谁报告： 出现异常之后是否采OO取了处置措施？ 处置是否生效？OO审核日期：受审部门：内审员:注：记事”栏：符合O、轻微不符合 、重大不符合 X （不符时记入证据、事实）企业名称内部环境管理体系审核检查表审核原则：IS014001制定日期：制表人：批准人：要求事项检查项目提问文件 查阅实地 查看记录4.5.1监测和测量是否对监测设备的校准 和维护作了规定，是否按 程序要求保存记录是否有记录？ 监测设备有否校准规 定或程序？哪些设备必

24、须按规定 校准？OO4.5.2不符合纠正 与预防措施组织是否建立了采取纠 正与预防措施程序纠正与预防措施程序是 否得到实施是否明确了设备管理 的责任部门和责任人？ 监测设备是否贴有校 准有效期的标志： 监测设备的校准记录 是否妥善保管？是否包含对不符合的 原因进行调查的内容？ 是否明确要求须针对 不符合的原因采取防 止再发生的纠正措施？ 是否明确规定调查和 米取纠正措施的职责 权限？在日常监督和内审时 是否发现了不符合？ 对已经发现的和潜在 的不符合是否进行了 调查？结果如何？米取 了怎样的措施？ 纠正措施的实施效果 如何？能否防止不符合 的再发生？ 对潜在的不符合是否 进行了原因调查？OOO

25、OOOOOOOOOO审核日期：受审部门：内审员：注：记事”栏：符合O、轻微不符合 、重大不符合 X （不符时记入证据、事实）企业名称内部环境管理体系审核检查表审核原则：IS014001制定日期：制表人：批准人：要求事项检查项目提问文件 查阅实地 查看记录4.5.2不符合纠正 与预防措施是否米取了预防措施？ 措施是否与该问题的 严重性和伴随的环境OO4.5.3记录伴随纠正、预防措施实施的文件更改和信息交流更改后的文件执行情况 及记录组织是否建立了对记录进仃官理的程序程序的执行情况影响相适应？ 所有措施是否完成？是 否生效？有无记录？ 对来自政府的监督和 居民的投拆，所采取的 纠正措施是否进行了

26、报告和交流？ 程序中有无关于纠正 预防措施涉及文件更 改的规定： 是否按规定对相关文 件进行更改？ 更改后的文件是否得 到实施？有否记录？本组织与环境管理有 关的记录有哪些？ 程序中是否对记录的 标识、收集、编目、归 档、保存、维护、查阅、 处置等管理内容做了 规定？程序中是否包含对记 录的质量要求？ 是否有保存期限的规定? 记录是否便于查阅？ 程序的有关规疋疋否 被认真执行？OOOOOOOOOOOOOO审核日期：受审部门：内审员：注：记事”栏：符合O、轻微不符合 、重大不符合 X （不符时记入证据、事实）企业名称内部环境管理体系审核检查表审核原则：IS014001制定日期：制表人：批准人：要

27、求事项检查项目提问文件 查阅实地 查看记录4.5.3对记录的管理是否符O记录合程序规疋？ 记录的质量如何？OO记录的作用（功能）记录是否被妥善保管， 能否防止损坏、变质和 遗失？OOO为实施有效的环境管 理,本组织需要哪些方 面的环境信息，现行记 录能否提供足够信息?信息是否可靠、可见证？为实现环境目标，本组 织如何跟踪环境行为 参数及其它有关数据？记录能否做到相关活 动、产品或服务的可追 溯性？OO环境记录系统中是否包 含下列项目：1.环境因素和环境影响评 价记录职工在需要时能否从 组织的记录/信息管理 系统获取相关信息？环境因素调查记录 环境因素清单环境影响评价准则 环境影响评价记录 重要

28、环境因素清单 关键设备台帐OO2.与适用的环境法规要求 事项相关的信息适用法规清单及法规 要求事项一览表O审核日期：受审部门：内审员:注：记事”栏：符合O、轻微不符合 、重大不符合 X （不符时记入证据、事实）企业名称内部环境管理体系审核检查表审核原则：IS014001制定日期：制表人：批准人：要求事项检查项目提问文件 查阅实地 查看记录4.5.3政府及小区的要求O记录本组织的规定O3.与环境方针、目标、指针能源消耗记录O的实现程序有关的记录资源利用情况统计表O废弃物排放量统计表O其它环境因素记录O4.环境管理方案5.环境教育、培训对不同层次人员的培O训记录对特殊岗位的培训计 戈9、结果记录O

29、内审员培训计划、结果O记录其它培训（环境意识、 环境方针、环境管理体 系知识、法律、法规、 环境管理体系文件、专 业知识和技能）记录O6.信息交流记录内部环境信息接收回 答记录外部环境信息接收回答记录7.与供方和承包方相关信合同、契约书、许可书O息的记录有关环境信息的交流 记录O8.紧急事态的准备和应对紧急处置过程记录O记录紧急处置报告书O响应程序训练记录O程序修改记录O9.监测和测量记录重要环境因素监测记 录O审核日期：受审部门：内审员：注：记事”栏：符合O、轻微不符合 、重大不符合 X （不符时记入证据、事实）企业名称内部环境管理体系审核检查表审核原则：IS014001制定日期：制表人：批

30、准人：要求事项检查项目提问文件 查阅实地 查看记录4.5.3水、气、声、渣等测定O记录记录监测设备检定、校正、 修理记录O10.纠正的预防措施记录不符合原因调查记录O纠正和预防措施执行O情况记录 文件更改记录O11.环境管理体系审核记录内部审核记录O不符合报告表O12.管理评审记录内部（含外部）审核报告O管理评审计划O评审记录O组织是否建立了环境管4.5.4理体系审核程序程序中是否包含审核O环境管理体的范围、频次、计划、系审核方法以及实施审核、报是否根据程序的要求编告结果的职责与要求？制了审核计划（方案）方案是否明确了审核O的目的、范围和审核准则？被审核的部门及有关O责任人环境管理体系要素和 优先事项明确参照文件O现场审核的预定日期O和场所审核组成员姓名 日程表（含与管理者交 流的会议）O审核日期：受审部门：内审员：注：记事”栏：符合O、轻微不符合 、重大不符合 X （不符时记入证据、事实）企业名称内部环境管理体系审核检查表审核原则：IS014001制定日期：制表人：批准人：要求事项检查项目提问文件 查阅实地 查看记录4.5.4环境管理体 系审核是否定期进行环境管理体系审核是否指定（任命）了内部 环境管理体系审核员 审核活动是否按程序和 方案（计划）进行，审核结 果能否判定环境管理体 系的符合性和有效性环境审核报告