2013年修改管理手册

1、管理手册编号 SC/SYY13十一冶建设集团有限责任公司质量、环境、职业健康安全管理手册版本：第3版2013年1月18日发布 2013年1月18日实施十一冶建设集团有限责任公司质量/环境/职业健康安全管理手册第0章首 页第3版 第0次修改第1页 共8页管 理 手 册主要起草人：毛瑞英、朱梅香、刘利华审 核：詹俊春、李培军审 定：陈建平批 准：杜少华公司地址：广西柳州市河西路28号电 话：0772传 真：0772邮 编：十一冶建设集团有限责任公司质量/环境/职业健康安全管理手册第0章目 录第3版 第0次修改第2页 共8页目 录（重排）首 页1目 录2质量、职业健康安全与环境管理体系管理手册与标准

2、条款章节对照表60.1手册发布令90.2公司简介100.3质量、环境和职业健康安全管理方针、目标13第1章 范 围14第2章 适用标准、法规15第3章 术语及定义16第4章 管理体系 总要求184.1 总要求184.2 文件要求204.2.1总则204.2管理手册204.2文件控制214.2记录控制22第5章 管理职责235.1 管理承诺235.2 以顾客、相关方和员工为关注点245.3 集团公司的质量、环境、职业健康安全管理方针245.4 策划.255.4.1质量、环境、职业健康安全管理目标265.4.2 管理体系策划、环境因素、危险源的辩识与评价275.4.3 法律法规和其他要求 285.

3、4.4 管理方案285.5 职责和权限295.6 信息交流与沟通385.7 管理评审395.7.1 总则395.7.2 评审输入395.7.3 评审输出40第6章 资源管理 资源提供 人力资源416.1 资源提供416.2 人力资源416.2.1 总则 416.2.2 能力、意识和培训416.3 基础设施426.4 工作环境43第7章 运行与实施 产品实现的策划447.1 产品实现的策划447.2与顾客及相关方有关的过程467.2.1 与产品有关要求的确定与评审467.2.2 对相关方施加影响467.3 设计和开发487.4采 购497.5 运行控制517.6监视和测量设备的控制58第8章 测

4、量、分析和改进 顾客满意598.1 总则598.2 监视和测量598.2.1 顾客满意598.2.2 内部审核618.2.3过程的监视和测量628.2.4产品的监视和测量638.2.5环境绩效的监测和测量、环境合规性评价648.2.6 环境合规性评价648.2.7职业健康安全绩效的测量和监视658.3不合格品、不符合项、事故、事件的控制678.3.1 不合格品的控制688.3.2环境不符合的控制688.3.3职业健康安全事故、事件、不符合的控制698.4数据分析708.5改进 持续改进 728.5.1 持续改进728.5.2 纠正措施738.5.3 预防措施74附件1：管理体系组织机构图75附

5、件2：质量管理体系职责分配表76环境管理体系职责分配表78职业健康安全管理体系职责分配表79质量管理规范职能分配表80附件3： 支持管理手册的程序文件目录81 支持程序文件的第三层次文件（管理制度）目录82 管理体系文件记录表格清单83 修改记录表86 手 册 发 布 令为强化内部管理，稳定地提供满足顾客、相关方、员工和适用法律法规要求的产品和服务，并通过质量、环境、职业健康安全管理体系的有效运行和持续改进的过程，提高顾客、相关方、员工的满意度，根据GB/T19001-2008、GB/T24001-2004、GB/T28001-2011标准要求、GB/T50430-2007质量管理规范和相关的

6、各项法律法规要求，结合集团公司的特点，编制质量、环境、职业健康安全管理手册（简称手册），作为现行的有效版本，予以颁布。手册依据GB/T19001-2008、GB/T24001-2004、GB/T28001-2011标准和GB/T50430-2007规范以及国家相关的各项法律法规的要求编制，是本集团公司纲领性文件。手册确定了集团公司的管理方针、目标、程序和要求，对质量、环境、职业健康安全管理体系核心要求及其相互作用进行描述。手册依据标准条款要求规定了过程的管理部门、执行部门、验证部门以及管理、执行和验证的内容，其间引用了部分程序文件、作业文件（管理制度和办法、岗位职责和操作规程等），适用于集团公

7、司产品生产、活动和经营服务提供的全过程，属于受控文件。手册作为集团公司质量、环境、职业健康安全管理能力的证明和第三方对质量、环境、职业健康安全管理体系认证的依据。它是集团公司质量、环境、职业健康安全管理体系运行的准则，也是集团公司对所有顾客、相关方、员工做出的承诺。手册是本集团公司所有部门和员工必须遵守的指令性文件，现予以批准发布，自发布之日起实施。本手册的所有权归十一冶建设集团有限责任公司所有。除集团公司总经理批准外，任何单位或个人不得复制，违者必究。集团公司总经理：二0一三年一月十八日十一冶建设集团有限责任公司 质量/环境/职业健康安全 管理手册第0.2章公 司 简 介第3版 第0次修改第

8、1页 共3页公司简介十一冶建设集团有限责任公司是一家具有多项国家一级资质的大型综合性建筑安装施工企业，有经国家建设部核准的冶炼工程、房屋建筑工程、市政公用工程、机电安装工程四个施工总承包壹级资质和公路工程、电力工程施工总承包贰级；钢结构工程、防腐保温工程专业承包壹级、爆破与拆除工程、堤防工程专业、化工石油工程承包贰级、水工金属结构与安装工程专业、矿山工程承包贰级等资质。具有一、二类压力容器制造许可证、起重机械、压力管道、锅炉等安装维修、改造许可证及承装（修）电力设施许可证。能承担各类型大型冶炼工程、工业与民用建筑、机电设备安装、大型钢结构制作、非标准构件和混凝土预制构件的制作安装、大型土石方工

9、程、公路、铁路、机场、码头、水利水电、防洪堤和排涝泵站、市政（供水、供电、供气、污水处理、垃圾处理）、化工石油工程、矿山工程，倒锥形水塔、烟囱等工程施工。十一冶建设集团有限责任公司在册员工2798人，其中工程技术及管理人员1304人，高级技术人员59人，中级技术人员341人，集团公司技术力量雄厚，施工设备精良，工种配套齐全，施工经验丰富，曾参加过鞍钢、武钢、郑州铝厂、贵州铝厂、青海铝厂、来宾冶炼厂、平果铝厂、云南铝厂、河南焦作万方铝厂、山东茌平铝厂、四川启明星铝厂、柳钢、南宁、柳州、桂林市政等一大批国家或省（部）、市重点工程项目的建设，为国家及地方的基本建设做出过突出的贡献。特别是在冶炼、房屋

10、建筑、市政及水利、水电和烟囱等方面都有卓越的建树，施工足迹遍布全国20多个省、市、自治区以及刚果（金）、越南、巴基斯坦等国家，集团公司在国内外建筑市场赢得较高的声誉。十一冶建设集团有限责任公司始终坚持“质量是企业的生命”的宗旨，1998年以来严格按照GB/T19000族标准要求开展质量管理工作，创建了一大批优良工程和精品工程。其中西南铝加工厂压延车间1994年荣获“鲁班奖”；平果铝一期30万吨氧化铝工程获1996年度部优工程，并创全国同类工程建设新纪录；平果铝一期工程10万吨电解铝工程获1996年度部优工程；当时是亚洲最先进、最大槽型平果铝GP32电解系统工程获1999年度部优工程；平果铝电解

11、槽、铝母线制作及安装工程和220KA变电整流安装工程获1999年“中国安装之星”称号；焦作万方280KA铝电解槽示范工程获2001年部优工程；焦作万方280KA铝电解完善工程获2002年国家优质工程银质奖；柳州竹鹅溪防洪治涝工程获2002年广西优质工程奖；贵铝2#板式蒸发技改工程获2004年度部优工程；海南“兰海花园”获海南省2004年优质样板工程；平果氧化铝二期获2005年度国家优质工程银质奖；云铝二期技改300KA电解槽制造安装工程获2005年度部优工程，并获2006年度国家优质工程银质奖；四川启明星铝业125kt/a电解铝工程荣获2005年度“鲁班奖”;中铝贵州分公司挖潜改扩建第四期电解

12、铝项目电解一车间被评为2006年度部优工程。焦作万方合金铝二期电解车间工程、中铝贵州分公司叶滤改造工程分别被评为2007年度部优工程；海南“蓝色海岸”工程、“三亚湾蓝波湾”工程分别荣获海南省三亚市2007年度“鹿城杯”奖（优质样板工程）及2008年度海南省建筑工程“绿岛杯”奖（省优质工程）；阳煤集团40万吨/年氧化铝项目分解系统被评为2008年度部优工程；中铝广西分公司氧化铝三期项目蒸发系统、中铝广西分公司氧化铝三期项目分解系统被评为2009年度部优工程；华银氧化铝一期1#蒸发站工程、华银氧化铝一期4#高压溶出工程被评为2010年度部优工程；内蒙古大唐国际再生资源开发有限公司电解铝系统工程22

13、0KV整流、变电系统和内蒙古大唐国际再生资源开发有限公司电解铝系统工程电解南车间被评为2011年度部优工程，中国铝业股份有限公司广西分公司氧化铝三期工程被评为2011-2012年度国家优质工程。十一冶建设集团有限责任公司十分重视科技开发和先进技术、先进工艺、新材料的推广、应用，不断增加科技投入。集团公司自行研发的“防腐蚀地面及耐碱砼研究”、“铸铝母线切削加工工艺研究、铸铝母线切削加工成套专用机床的研制”、“低强砼可泵性的研究与应用”等多项科技成果荣获省（部）级科技进步二、三等奖，极大地降低了成本，提高了劳动生产率，取得了显著的经济效益和社会效益。集团公司信守合同，重视质量，关注环保，确保安全，

14、所承建的平果氧化铝蒸发系统工程、平果铝电解车间等多项工程被授予“全国用户满意工程”；2010年有4项在建工程获市级文明工地、2项工程获区级文明工地，2011年有1项工程分别获市级和区级文明工地，2012年有6项在建工程获市级文明工地，4项工程获区级文明工地。集团公司还被为评为柳州市安全生产培训示范企业、安全生产绩效评估四星级企业，通过了柳州市三级安全生产标准化考核，是全国首批建筑业AAA级信用企业，已连续15年被广西区工商局评为“守合同守信用”企业，曾多次荣获“全国优秀施工企业”、“广西建筑业先进施工企业”、“广西优秀企业”、“全国用户满意施工企业”、“全国质量管理先进企业”、“全国施工企业设

15、备管理优秀单位”，以及自治区、柳州市“文明单位”等荣誉称号。十一冶建设集团有限责任公司一贯注重科技开发和先进技术、先进工艺、新材料的推广、应用，不断增加科技投入。集团公司自行研发的“防腐蚀地面及耐碱砼研究”、“铸铝母线切削加工工艺研究、铸铝母线切削加工成套专用机床的研制”、“低强砼可泵性的研究与应用”、“铝电解槽施工节能项目铝板加工坡口焊接技术”等多项科技成果荣获省（部）级科技进步二、三等奖；混捏锅、多功能型材卷圆机、真空出铝抬包等新型设备获得了专利申请号。集团公司十分重视技术总结管理、开发、利用和积累工作，2009年、2010年、2011年、2012年分别有6项、7项、5项、7项工法获得中国

16、有色金属行业部级工法。多篇施工技术论文获省（部）级奖。集团公司弘扬“诚信、厚德，追求卓越；自强、奉献，开拓创新”的企业精神，遵循“诚信守法、文明施工，建造优质完美工程；以人为本、防治结合，营造安全和谐环境；创新发展，持续改进，满足社会顾客需求”的管理方针，坚持“干一项工程、树一座丰碑、交一方朋友、占一方市场”的施工宗旨，恪守合同，讲求信誉，竭诚为顾客提供优质产品和服务。公司地址：广西柳州市柳南区河西路28号邮编：电话：0772 0772传真：0772联系人：陈建平、黄志坚、詹俊春十一冶建设集团有限责任公司 质量/环境/职业健康安全 管理手册第0.3章质量、环境和职业健康安全管理方针、目标第3版

17、 第0次修改第1页 共1页集团公司质量、环境、职业健康安全管理方针：诚信守法、文明施工，建造优质完美工程；以人为本、防治结合，营造安全和谐环境；创新发展、持续改进，满足社会顾客需求。集团公司质量管理目标：1、单位工程一次交工验收合格率100%；杜绝重大工程质量事故；每年争创12项市优工程、12项省（部）优工程。2、合同履约率100%。3、合同评审率100%。4、顾客满意度86%。5、机械设备完好率93%。6、培训合格率96%。7、工程资料归档率100%。8、技术进步率1.2%。集团公司环境管理目标：1、废水排放符合国家标准，严格控制噪声源；2、现场施工生产、生活产生的固体废弃物，分类收集，统一

18、处理；3、遵守国家、行业、地方相关法律和法规，满足合同约定。集团公司职业健康安全管理目标：1、杜绝重大责任事故，遏制较大事故，减少一般事故，全年死亡事故为0；千人负伤率不超过8。因工职业病危害为0；重大机械设备事故为0；重大火灾事故为0；2、易燃、易爆、有毒、有害的危险化学品得到有效控制；3、应用环保产品，营造绿色工作环境，控制职业病发生；4、三级安全教育面100%，特殊工种作业人员持证率100%.十一冶建设集团有限责任公司 质量/环境/职业健康安全 管理手册第1章范 围第3版 第0次修改第1页 共1页1 范围1.1 总则本集团公司按照GB/T19001-2008标准、GB/T50430-20

19、07规范、GB/T24001-2004标准、GB/T28001-2011标准建立和实施质量、环境、职业健康安全管理体系。旨在证实集团公司有能力稳定地满足顾客、相关方以及员工的要求，建造、生产的工程产品质量以及环境、职业健康安全行为均符合国家法律法规要求。手册对集团公司的质量、环境、职业健康安全管理方针、目标、组织结构和职责、策划和运作等进行了阐述，是集团公司管理体系纲领性文件，适用于集团公司各个过程。通过管理体系的有效实施和持续改进，以达到顾客、相关方及员工满意，使产品质量、环境保护和职业健康安全管理行为符合法律法规和其他要求。1.2 应用1.2.1 本手册覆盖范围包括：冶炼工程施工、房屋建筑

20、工程施工、市政公用工程施工、机电安装工程施工、公路工程施工、电力工程施工、钢结构工程制作及安装、化工石油工程施工、矿山工程施工、一、二类压力容器制造安装、起重机械、压力管道、锅炉等特种设备安装、改造、维修活动及其场所所涉及的质量、环境、职业健康安全管理；同时也适用于第二方审核和第三方认证。1.2.2 本手册覆盖集团公司及各主体分公司，与体系相关的职能部门及驻外分公司、一级项目经理部（指挥部）、项目经理部.1.2.3 本手册适用于集团公司机关及各主体分公司办公区及施工现场的质量、环境及职业健康安全的控制过程。1.2.4 删减的说明：由于本集团公司是施工总承包企业，不含设计资质，所施工的产品均按设

21、计单位施工图纸进行施工，不需要进行产品的再设计和开发，故本集团公司对GB/T190012008标准中“7.3设计和开发”进行删减，该删减不影响本集团公司提供满足顾客和适用法律法规要求的产品能力或责任，完全符合标准要求。十一冶建设集团有限责任公司 质量/环境/职业健康安全 管理手册第2章引用标准第3版 第0次修改第1页 共1页2.1引用的管理标准GB/T19000-2008idt ISO9000:2005质量管理体系基础和术语GB/T19001-2008质量管理体系 要求GB/T24001-2004环境管理体系 要求及使用指南GB/T28001-2011职业健康安全管理体系要求GB/T50430

22、2007工程建设施工企业质量管理规范十一冶建设集团有限责任公司 质量/环境/职业健康安全 管理手册第3章术语和定义第3版 第0次修改第1页 共2页3 术语和定义3.1 标准术语3.1.1 本手册采用GB/T19000-2008、GB/T24001-2004、GB/T28001-2001标准和 GB/T504302007中的术语。3.1.2 集团公司：十一冶建设集团有限责任公司。3.1.3 分公司：十一冶建设集团有限责任公司下属第一建筑安装工程分公司、第二建筑安装工程分公司、第三建筑安装工程分公司、安装工程分公司、特种工程分公司。3.1.4 业主：指同本集团公司以合同或协议形式，将其拥有的建设项

23、目交与本公司承建的自然人或组织（法人）。3.1.5 供方：向集团公司提供产品或服务的组织或个人。3.1.6 顾客：接受本集团公司产品的组织或个人。3.1.7 相关方：与本集团公司经营业绩、质量、环境、职业健康安全绩效有利益关系的团体和个人。3.1.8 项目经理部：是集团公司为实施某一承包项目而调配人员组成的项目管理组织。它在集团公司监控下实施开工准备、施工全过程、竣工验收等过程，通常是一次性组织。3.1.9 质量管理活动：为完成质量管理要求而实施的行动。3.1.10 质量管理制度：按照某些质量管理要求建立的、适用于一定范围的质量管理活动要求。质量管理制度应规定质量管理活动的步骤、方法、职责。质

24、量管理制度一般应形成文件。需要时，质量管理制度可由更加详细的文件要求加以支持。3.1.11 质量信息：反映施工质量和质量活动过程的记录。3.1.12 质量管理创新：在原有质量管理基础上，为提高质量管理效率、降低质量管理成本而实施的质量管理制度、活动、方法的革新。3.1.13 施工质量检查：施工企业对施工质量进行的检查、评定活动。3.1.14 指挥部（一级项目经理部）：指挥部是公司派驻的常设性机构，是公司管理职能的延伸，受公司委托，代表公司对所属各项目行使管理权，并担负起区域内的经营开发任务。不具备法人资格，不能独立承担民事责任，对公司负责。3.1.15 项目经理部：是施工生产的主体，是管理效益

25、(成本控制)中心，是企业各项规章制度的落实者、执行者，对项目的安全、质量、进度、效益负责。3.1.16 分包：即自有力量不足，分包由外协单位完成，如工程分包、劳务分包等。3.1.17 重、难点工程：指科技含量高，工艺复杂或具有特殊影响的工程。3.1.18 不符合：指任何与工作标准、惯例、程序、法规、管理体系绩效等的偏离，其结果可直接导致或间接导致伤害或疾病、财产损失、工作环境破坏或这些情况的组合。3.1.19 施工组织设计：为保证工程项目的实施所编制的符合合同要求的工程实施计划和施工方案。3.1.20 应急预案：针对可能发生的重大事故隐患，预先制定的应急方案。3.1.21 业务部门：是指公司机

26、关各职能部门、指挥部及项目经理部设置部门的总称。3.1.22 职能部门：专指公司一级的设置的专业部门总称。3.1.23 责任部门：是指负责某项功能、某过程或某程序的主管部门。3.2 单位工程、分部工程、分项工程、施工设备、工程设备、工程洽商、隐蔽工程、施工方案、分包方、技术交底等术语和定义按CNACR-TG-001:2001质量管理体系专业应用指南-建设工程施工规定的术语和定义执行。十一冶建设集团有限责任公司 质量/环境/职业健康安全 管理手册第4章 4.1管理体系要求第3版 第0次修改第1页 共2页4 管理体系为了不断增进顾客满意，减少对环境造成的不良影响，预防职业健康安全事故的发生，提高企

27、业管理水平，本集团公司建立并保持质量管理体系、环境管理体系、职业健康安全管理体系。质量管理体系、环境管理体系、职业健康安全管理体系都是企业管理体系的组成部分，包括制定、实施、实现、评审和保持各自方针和目标所需的组织机构、策划活动、职责、程序、过程和资源。通过PDCA（策划、实施、检查、改进）动态循环的运行模式形成一个持续改进，不断发展的管理体系。4.1 总要求集团公司按GB/T19001-2008 质量管理体系要求、GB/T 24001-2004环境管理体系要求及使用指南、GB/T 28001-2011职业健康安全管理体系规范、GB/T504302007工程建设施工企业质量管理规范的标准要求，

28、结合本集团公司的实际情况和行业特点，建立质量、环境、职业健康安全管理体系，形成文件，加以实施和保持，并在实施的过程中持续改进其有效性。质量、环境、职业健康安全管理体系采用“过程方法”实现。4.1.1 本集团公司首先通过各种方法正确识别为顾客稳定提供产品和服务所需要的全过程，确定产品实现过程中输入、输出及所需的资源。不同的过程产生相适应的环境因素和职业健康安全危险源。通过识别这些过程，确定过程之间的相互作用，并对过程中的环境因素和风险因素进行识别、评价，确定其重要因素，并合理地安排过程的顺序，以便容易达到过程策划的结果，使过程能达到预期目的或要求。4.1.2 确定了核心过程及其支持性服务过程，由

29、管理职责、资源管理、产品策划与实现、测量分析和持续改进等四大过程组成（分别在本手册第5、6、7、8章具体描述），覆盖集团公司的领导层、管理层、各部门、分公司和项目部，通过PDCA动态循环的运行模式成为一个持续改进、不断发展的管理体系。4.1.3 集团公司通过对过程的输入、输出、开展的活动及投入的资源做出明确的规定，给出控制、管理的准则和方法，包括制定28个控制程序、一整套管理制度和办法、环境、职业健康安全管理方案，还建立和健全了应急预案、岗位职责、操作规程和作业指导书。4.1.4 在管理体系的策划建立过程中，在确定产品的质量实现过程、识别环境因素、辨识职业健康安全危险源的前提下，充分考虑了风险

30、评价和管理成本，以使管理体系和过程在满足顾客、相关方、员工、法律法规要求的情况下，达到整体最优。4.1.5 通过实施管理体系达到对过程进行管理的目的，实现集团公司的管理方针、目标和指标，同时对重要环境因素和重要危险源进行有效控制。集团公司建立沟通渠道获得充分的和必要的信息，并通过对信息的判定而实现对各过程的测量、监控、分析和采取改进措施，目的是实现企业所策划的结果，并进行持续的改进。4.1.6 确定并控制影响集团公司产品的生产、活动和服务的质量及环境、职业健康安全绩效的分包过程（如工程专业分包、劳务分包等）进行控制。集团公司将对分包过程按照本手册7.4款的规定进行控制，以保证最终产品和服务的质

31、量。同时对分包过程中产生的重要环境因素和重要危险源提出控制要求，以控制和降低相应的重要环境因素和重要危险源的风险，技术含量高、工艺复杂和直接关系到公司形象及声誉的高、难、精、尖以及主体工程严禁分包。4.1.7 建立健全管理体系文件，加以实施和保持，适时评审，持续改进管理体系。4.1.8 保存管理体系运行中产生的记录，执行记录控制程序。十一冶建设集团有限责任公司 质量/环境/职业健康安全 管理手册第4章4.2文件要求 记录控制第3版 第0次修改第1页 共1页4.2. 文件要求4.2.1 总则管理体系文件是管理体系运行的依据，可以起到沟通意图和统一行动的作用。集团公司的管理体系文件包括：A. 管理

32、手册：向本集团公司内部和外部提供关于质量、环境、职业健康安全管理体系整体信息的文件。B. 程序文件：提供如何完成各项活动和过程的途径的文件。C. 作业文件：为保证体系的有效运行和控制，根据集团公司实际需要，在总结历年的管理经验的基础上，编制和整合了相应的作业文件和记录表格，制定了与过程的策划、运行和控制有关的管理性作业文件（包括符合管理体系标准要求的规章制度、管理办法、岗位职责等）和技术性作业文件（包括安全操作规程、作业指导书、技术标准等）；保存对完成的活动和达到的结果提供客观证据的文件，即记录（包括管理体系运行所需要的证据资料）。集团公司针对管理体系如何应用于不断提高产品质量、实现某一目标（

33、指标）、消除或降低重要环境因素和重要危险源风险而制订必要措施，即质量计划、环境、职业健康安全管理方案。集团公司规定文件的性质和范围应满足合同、法律法规要求以及顾客和相关方的需求和期望，并与管理运作相适应。为便于有效沟通，集团公司就文件的编制、使用和控制进行了严格的规定。4.2.2 管理手册4.2.2.1 集团公司编制和保持管理手册以确保集团公司的生产、活动和服务符合标准的要求。管理手册对集团公司质量、环境、职业健康安全管理体系作出的纲领性和概括性的描述，其内容有：1）明确集团公司管理体系的范围，包括是否删减的细节与合理性；2）明确管理方针、目标和指标；3）明确职责、权限和管理要求；4）描述管理

34、体系各要素的活动以及过程之间的接口与相互作用，对管理体系引用的程序文件和作业文件提供索引。4.2.2.2 管理手册由集团公司总经理签署批准，集团公司管理者代表组织编制和修改。4.2.3 文件控制制定并实施文件控制程序，规范文件的编制、审核、批准、发放、使用、更改、标识、回收、作废等过程管理。工程管理部负责集团公司质量、环境、职业健康安全管理体系文件和工程技术、工程质量及设备材料方面有关的文件控制管理，安全环保部负责环境、职业健康安全管理方面有关文件的控制管理，办公室负责公司行政文件、外来文件的控制管理，各相关职能部门、项目部负责与其职能、业务及其它有关文件的控制管理。4.2.3.1 文件发布前

35、须按规定进行审核、批准。1）管理手册由集团公司管理者代表组织编写、审核，集团公司总经理批准发布。2）程序文件由工程管理部组织相关部门编写并经部门负责人会审后，由集团公司管理者代表审批发布。3）管理性、技术性作业文件由相关责任部门编写，部门负责人审核。管理制度和办法的汇编由工程管理部组织汇总编制，经相关负责人会审后由集团公司分管领导批准；部门以上岗位职责由人力资源部组织汇总编制，经相关负责人会审后由集团公司分管领导批准；其他作业文件（如岗位职责、操作规程、作业指导书等）由集团公司相关责任部门编写，部门负责人审核，集团公司分管领导审批。4.2.3.2 凡与体系有效运行有关的岗位，均应获得适用文件的

36、有效版本。4.2.3.3 对于与产品有关的质量管理体系所需的外来文件（如与产品有关的法律、法规，产品标准、规范等）应识别并控制分发。4.2.3.4 确保对策划和运行职业健康安全管理体系所需的外来文件作出标识，并对其发放予以控制。4.2.3.5 文件的发放和领用进行发放范围控制和作签收记录，以便追溯。4.2.3.6 必要时对文件进行评审与更改，对受控文件必须按照文件控制程序规定进行再审批。4.2.3.7 规定文件修订状态的表示方式，确保文件的更改和现行修订状态得到识别。4.2.3.8 作废文件妥善处理，防止发生非预期使用，存档保留的作废文件要有标识并隔离。4.2.3.9 文件经多次更改或需进行大

37、幅度修改时，应进行换版，以保持文件的完整、准确、清晰。4.2.3.10文件可以采用纸张、磁盘、光盘、磁带、照片等多种类型和形式。4.2.3.11 记录是一种特殊类型的文件，其控制执行4.2.4章节的要求。4.2.3.12 各职能部门应建立所持有的管理文件清单。4.2.4 记录控制对记录加以控制和保持，证明生产、活动、服务过程和环境、职业健康安全行为符合管理体系运行要求，为采取纠正和预防措施以及为保持和改进管理体系提供信息。4.2.4.1 工程管理部为质量记录控制的归口管理部门；安全环保部为环境、职业健康安全记录控制的归口管理部门；办公室负责工程竣工资料的管理；公司各职能部门、各项目部、分公司按

38、其职能负责记录的收集、整理和保存。4.2.4.2 集团公司制定记录控制程序对记录的编制、填写、标识、贮存、保护、检索、保存期限和处置等进行控制。4.2.4.3 记录形成的文件应清晰、详细、明确，记录应具备可追溯性。4.2.4.4 记录填写应及时、真实、清晰，不得补造；5.2.5 记录应有明确的标识（如编号、颜色等）。4.2.4.6 确保记录的填写、收集、编目、贮存、保护和处理符合规定的要求。4.2.4.7 记录的保管应有专人负责，要有适宜的环境防止损坏、变质、丢失，并便于检索与查阅。4.2.4.8 记录应规定合理的保存期限。4.2.4.9 相关方查阅或索取所需质量记录，需经相关部门负责人审核，

39、管理者代表批准。十一冶建设集团有限责任公司 质量/环境/职业健康安全 管理手册第5章5.1管理职责 第3版 第0次修改第1页 共1页5 管理职责为了保证集团公司质量、环境、职业健康安全管理体系的有效运行，必须确定体系运行的组织机构和各自的管理职责，将各项管理职责落实到部门和个人，并确保配备相应的资源，通过培训提高员工质量、环境、职业健康安全的意识和能力，实现质量、环境、职业健康安全管理体系的长期有效运行和持续改进。5.1 管理承诺集团公司总经理为集团公司的最高管理者。最高管理者和各级管理者通过下述活动过程对建立和实施质量、环境、职业健康安全管理体系和持续改进体系有效性的承诺提供证据。5.1.1

40、 重视与员工沟通，通过培训、会议或网络媒体、宣传栏等多种不同形式向全体员工传达满足顾客要求、遵守法律法规和其他要求，传达预防职业健康安全事故和环境污染对本集团公司的生存和发展的重要性，树立质量、环境、职业健康安全意识。使员工清楚了解集团公司的产品让顾客满意是最基本的要求；注重环境保护和职业健康安全管理，不仅是对社会负责，也是维护员工生存、发展的表现。通过实现集团目标，提供优质产品和优质服务，满足顾客、相关方和员工的要求。5.1.2 制定和批准集团公司的质量、环境、职业健康安全方针，并采取多种方式向全员传达贯彻。5.1.3 制订质量、环境、职业健康目标、指标，并在各管理层次上分解、考核。5.1.

41、4 在规定的时间间隔内或在出现重大事故后及时开展管理评审活动，对体系的适宜性、充分性和有效性进行审核、评审，以评价持续改进体系的机会，采取必要的纠正和预防措施，使管理承诺得到兑现，不断提高管理水平。5.1.5 应确保质量、环境、职业健康安全管理体系正常运行并获得必要的资源。5.1.6 对公司的管理体系进行评审，确保管理体系的适宜性、充分性和有效性。管理者代表组织收集证实以上承诺的证据，报告总经理。各部门提供各自主管过程运行结果涉及管理承诺已实现的相关信息和数据并上报管理者代表。十一冶建设集团有限责任公司 质量/环境/职业健康安全 管理手册第5章5.2以顾客为关注焦点第3版 第0次修改第1页 共

42、1页5.2以顾客为关注焦点5.2.1 以顾客和员工为关注点5.2.1.1 集团公司的生存和发展依赖于顾客，集团公司的成功取决于理解并满足顾客当前的和未来的需求和期望，集团公司将实现顾客满意作为管理方针和目标的重要内容。集团公司将通过市场调研、市场预测或与顾客直接沟通等方式来确定顾客的需求和期望，并通过产品实现和策划等活动，将顾客的需求转化为产品和服务的要求，并在集团公司和各部门、分公司和项目部、各层次内沟通，调配资源予以满足。5.2.1.2 集团公司在符合环境法规和职业健康安全法规要求的前提下，满足顾客、相关方和员工的要求，并在生产、活动和服务过程中确认重要环境因素和重要危险源，通过制定管理目

43、标、程序文件和规章制度及必要的管理方案加以控制，达到预防污染、安全生产的目的，使相关方和员工满意。5.2.1.3 集团公司制定各种激励政策和激励办法，鼓励员工在主动满足管理体系要求方面提出改进意见和方案，并及时采纳切实可行的方案意见。5.2.1.4 采取会议、座谈等形式征求员工的意见和建议，并及时的给予处理或答复。5.2.3 关注相关方的需求5.2.3.1 除顾客外，公司还应关注与本公司的质量、环境、职业健康安全行为、业绩或利益有关的相关方（包括：员工、所有者、供方、周边居民、政府部门等），为此：1)公司在制定管理方针和管理目标时，充分考虑相关方的观点，方针中包括对遵守法律法规和污染预防等的承

44、诺，以满足公众和社会的需求和期望。2)公司对烟气、污水、粉尘、噪声排放等重要环境因素进行有效控制，使其符合相关法律法规的要求，以减少或避免对施工场所环境和周边居民工作和生活的影响。3)公司注意与提供原材料、建筑构件、大型施工设备、劳务等供方建立互利关系，提高双方共同创造价值的能力。4)采用座谈会、访问、征求意见等方式，及时收集，认真处理外部相关方的反馈信息和投诉。十一冶建设集团有限责任公司 质量/环境/职业健康安全 管理手册第5章5.3质量、环境、职业健康安全管理方针第3版 第0次修改第1页 共1页5.3 集团公司的质量、环境、职业健康安全管理方针5.3.1由公司总经理组织制定并批准发布管理方

45、针，本公司管理方针的内容见第3章集团公司质量、环境、职业健康安全管理方针。5.3.2 管理方针以承诺对象满意为目标，以诚信守法、持续改进为要求。各管理体系的承诺对象不同，质量管理体系的承诺对象是顾客；环境管理体系的承诺对象是相关方；职业健康安全管理体系的承诺对象是员工。5.3.3集团公司通过会议、发布公告、培训等各种适宜的方式，将管理方针传达到各部门、项目部、班组，以使每个员工及代表公司、项目部工作的人员都认识到自己在提高产品质量、提高环境和职业健康安全绩效方面的职责和应尽的义务，努力为实现管理方针作贡献。 5.3.4 公司制定并实施管理评审控制程序，对管理方针进行适宜性方面的评审，必要时予以

46、修订，以适应不断变化的内、外部环境。5.3.5 管理方针经集团公司总经理批准，以文件方式颁布实施，并向员工传达贯彻。5.3.6 管理方针将通过各种途径向顾客和相关方传递，以便于社会了解和监督集团公司的质量、环境、职业健康安全行为。十一冶建设集团有限责任公司 质量/环境/职业健康安全 管理手册第5章5.4.15.4.2策划 质量、环境、职业健康安全目标 管理方案第3版 第0次修改第1页 共4页5.4 策划为实现集团公司持续、健康发展、提供优质服务的宗旨，建立符合标准要求的质量、环境、职业健康安全管理体系，以实现遵守国家有关法律法规、满足顾客、员工要求并持续改进的承诺。集团公司对质量、环境、职业健

47、康安全管理体系及其目标（指标）与重要环境因素、重要危险源的风险评价和风险控制进行策划，确定体系运行的各个过程及各子过程之间的相互关系，并通过PDCA循环不断促进体系业绩的提高。5.4.1质量、环境、职业健康安全管理目标1）公司总经理组织制定公司总管理目标，集团公司建立和实施质量、环境和职业健康安全目标管理制度，并要求在相关职能和层次上建立分目标，以确保总管理目标的实现。2）制定和评审目标时，应考虑法律、法规与其他要求、产品要求、重要环境因素与重大风险、可选技术方案和财务、运行、经营要求以及相关方的观点等。3）管理目标应符合管理方针，且应是可测量的。4） 各项目部、分公司、职能部门根据总目标制定

48、本单位、本部门的管理目标。集团公司质量、环境、职业健康安全管理目标见第0.3章集团公司质量管理目标、环境管理目标、职业健康安全管理目标。5.4.2 环境、职业健康安全管理方案5.4.2.1 管理方案的制定和实施1）制定管理方案是为了实现职业健康安全/环境目标，消除或缓解重大风险。通过管理方案的实施和完成，将风险降至可以承受的程度。2）对集团公司环境、职业健康安全管理绩效差的环境、职业健康安全的重要风险因素（包括节能降耗），集团公司要统一制订管理方案。管理方案由安全环保部组织制定，各部门、分公司、项目部配合协助完成。一般的（投资10万元以下的）经集团公司管理者代表审核、集团公司总经理批准；重大的

49、（投资10万元以上的）报集团公司管理者代表组织评审，集团公司总经理批准后，由安全环保部监督实施。分公司、项目部分别负责本单位一般的管理方案的制定，并由主管安全工作的领导审批后实施。5.4.2.2 管理方案的检查与修订1）对管理方案的落实，采取各部门自查和集团公司集中检查的形式进行。2）在目标、指标发生变化或制定的措施不适应新的环境和危险源风险因素等情况出现，需要更改管理方案时，管理方案的制定单位要及时组织修订。修订后的管理方案要经原审批人审批，特殊情况下可由原审批人授权的人员进行审批。十一冶建设集团有限责任公司 质量/环境/职业健康安全 管理手册第5章5.4.35.4.4管理体系策划 环境因素

50、、危险源的辩识与评价第3版 第0次修改第2页 共4页5.4.3 管理体系策划为确保实现管理目标，满足相关各方要求，公司在对质量、环境及职业健康安全管理现状进行调研基础上，按标准要求对管理体系进行策划，以质量管理体系要求、环境管理体系 要求、职业健康安全管理体系 要求为主线，结合GB/T50430-2007工程建设施工企业质量管理规范，建立管理体系，采取制定管理方针、目标、落实管理职责、指定管理者代表、明确内外部沟通方式、开展管理评审，组织实施纠正预防等手段予以控制。以保持管理体系的适宜性、充分性和有效性。公司总经理负责组织对公司的质量、环境、职业健康安全管理体系进行策划，以满足管理目标及“4.

51、1总要求”的要求。策划内容如下：5.4.3.1 管理体系的过程：集团公司应对生产、活动和服务的全过程进行充分的识别，并对过程有效控制进行策划。5.4.3.2 管理体系所需的资源，要根据生产的需要进行合理的、可行的确定（人、财、物、信息）。5.4.3.3 当发生下列情况时，集团公司总经理应及时组织对管理体系进行更改的策划和更改的实施：1）组织机构发生重大变化；2）顾客、相关方、市场情况、资源发生重大变化；3）外部管理体系标准或有关法律法规修订后，现有管理体系文件需要随之进行重大修改时。在对管理体系的变更进行策划和实施时应保持管理体系的完整性。5.4.4 环境因素和危险源的辨识与评价5.4.4.1

52、各单位、各职能部门对所处的场所进行环境因素和危险源的识别与评价，并制定切实可行的控制措施。5.4.4.2安全环保部为环境因素、危险源识别、评价和更新的主管部门，负责组织相关部门对环境因素和危险源进行识别与评价，制定控制措施，并建立全公司环境因素清单和重要环境因素一览表，危险源清单和重要危险源一览表。各项目部、分公司、职能部门负责本单位、本部门环境因素和危险源识别和评价的实施，建立本单位、本部门的环境因素清单和重要环境因素一览表，危险源清单和重要危险源一览表。5.4.4.3.集团公司制定并实施环境因素的识别、评价控制程序、危险源辨识、风险评价和控制措施程序，对识别、评价环境因素和辨识、评价危险源的组织责任部门、过程、方法等作了具体规定：1）识别环境因素和辨识危险源的范围必须覆盖集团公司生产、活动和服务的全过程。2）识别环境因素和辨识危险源应考虑过去、现在、将来三个时态及正常、异常、紧急三种状态；3）环境因素要考虑下列类型：向大气排放的污染物；向水体排放的