国际贸易中提单欺诈的成因及其防范

1、国际贸易中提单欺诈的成因及其防范提单的正常使用对国际贸易顺利进行至关重要， 但近几十年 来，随着航运业和国际贸易的发展，海事欺诈，尤其是提单欺诈 随之滋生和蔓延。 引起提单欺诈的原因是多方面的， 导致提单欺 诈的制度根源是信用证制度， 另外，提单制度本身也存在着缺陷。 认真研究提单欺诈的成因及其防范，相信能对我国海商法和 其他相关法律的完善有一定益处。一、国际贸易中提单欺诈的成因分析 提单骗案是指在国际贸易中利用提单方式行骗。 主要方式有 倒签提单、保函、无单放货等行为，受害人通常是收货人、船东 等。分析国际贸易中提单欺诈的成因，主要有以下几个方面：1提单机制本身存在着诸多的问题 首先，由于提

2、单没有严格的格式要求， 各公司对空白提单的 管理不很严格，空白提单被盗，并被用于行骗较易实施。其次， 单证交易中为确保提单信用， 法律一般鼓励当事人注意提单而非 货物本身。在买卖中，买方必须见单付款。货物尚未运到、货物 在运输途中灭失、货物本身存在缺陷等都不是买方拒付的理由。 跟单信用证制度下， 银行遵守的是“单证相符”和“表面相符” 的原则， 只要提单和其他装运单据表面符合信用证的要求， 银行 就有权力支付货款， 买方不能因为银行接受的是一份假提单而拒 付。2提单法律的差异给不法分子提供了可乘之机 法律的差异必将导致同一案件在不同国家审理会适用不同 法律，并得出迥异的后果，这将直接危害提单的

3、可转让性。世界 各国可通过订立统一的提单冲突规范来解决问题，但迄今为止， 提单法律冲突规则不仅没有国际公约， 连国内立法都很少见。 避 免法律冲突主要依靠统一各国的提单法， 或制定约束提单的国际 公约来完成。可见，要解决提单的法律适用问题，一方面需要有 独立的提单法，另一方面，应该制定一个国际公约，对提单问题 进行全面系统的规定。3国内企业对合同条款不熟悉或对航运市场不了解 倒签提单和预借提单属于伪造提单日期。 伪造提单日期的现 象在CIF或CFR合同下很常见。CIF合同下，卖方必须为准时装 运安排运力， 不可避免地承担了额外的工作和风险。 假如租用的 船舶延误到达， 以致错过了解约期， 卖方

4、便难以履行在装船义务， 极有可能在这种情况下向承运人提出倒签提单或预借提单的要 求。在无单放货欺诈中，欺诈者常常使用FOB条款并特意设置境 外货代或无船承运人来国内行骗。 而一些出口业务人员对出口业 务不精通， 对航运市场情况不掌握， 在没有充分了解国外买家是 否合法和资信等级的情况下，为节约成本，较多与外商签订 FOB 出口合同， 从而将货物的运输权利、 运输方式和选择承运人的权 利交给外商。二、完善国际贸易中提单欺诈的防范措施 根据以上国际贸易中提单欺诈的成因分析， 要想从根本上解 决目前的提单欺诈问题， 主要提出以下国际贸易中提单欺诈的防 范措施。1制定防范提单欺诈的法律措施首先要完善提

5、单国内法律。 我国要制定一部单行的 提单法 是很有必要的。 其制定应解决以下几个问题： 一是提单的性质问 题，提单到底有哪些作用，代表哪些权利义务；二是提单运动规 则问题，提单应如何签发、转让、注销，提单行为的代理、提单 的遗失应如何处理，如何更改提单等；三是提单当事人问题，明 确如何判断提单关系的主体； 四是罚则问题， 对不遵守提单法律 的各种行为规定如何处罚。其次制订防范提单欺诈的国际公约。 目前尚无一部针对提单 欺诈的具有强制性的普遍遵守的国际公约， 这与提单欺诈已成为 具有跨国性质的严重犯罪活动不相适应。 因此有必要制定一部专 门对付提单欺诈的国际公约， 以求各国在反提单欺诈问题上的共

6、 识，从法律上谋求对国际贸易和海运秩序的维护。 这样一项国际 公约应包含以下方面：一是提单欺诈的定义、提单欺诈的罪行、 司法管辖与引渡； 二是提单欺诈行为的刑罚； 三是国际公约的适 用等。2防范倒签提单和预借提单的措施首先要对承运人与托运人进行资信调查， 了解其商誉和经营 作风，对贸易风险的评估和贸易对象的选择是重要的。 专业调查 机构可就承运人负债状况、 信用等级、 船舶适航适货能力等问题 向客户提供准确的信息服务。其次以电子提单进行贸易， 托运人与承运人之间， 通过港务 部门实现了标准格式的信息传递。 收货人通过联网计算机， 可迅 速查询承运人的装船情况。 在收货人严密监控之下， 承运人任

7、何 企图篡改装船日期的行为，都将难以得逞 .最后在国际货物买卖中， 若我方为进口方， 为预防卖方倒签 提单和预借提单，应争取在买卖合同中采用 FOB介格条件，由我 方派船，由此掌握主动权。若争取不到 FOB可在信用证条款中 订立保护条款， 比如可规定不许转船， 若船舶中途发生事故卖方 应及时通知买方等。3完善伪造提单的防范措施 首先要加强资信调查，所谓资信情况好，包括两个方面：一 是资产情况好， 有相当可观的资产， 且经营状况好， 有履约能力； 二是能在诚实信誉的原则上履约，不会随意撕毁契约。其次在签订贸易合同时应持谨慎态度，避开来历不明的卖 方。对初次往来的客户，且交易金额巨大，或货物性质特

8、殊，一 般公证人无法查验其品质或规格（例如精密仪器）时，可要求卖 方向银行开立备用信用证或保证书， 以保证卖方将交付符合买卖 合同所规定的品质或规格的货物。最后许多提单欺诈发生在装货环节上， 因此， 防范提单欺诈的又一关键环节是充分做好装船监督。 在船舶航行过程中， 及时 与船舶代理保持联系， 随时掌握船舶航行情况。 对船舶代理转告 的有关船舶因故延误， 船舶因故障需中途挂靠修理等通知， 应保 持警觉，核实其真伪，做好应变准备。4进出口业务要选择合理的价格术语首先在FOB价格条款下，卖方负责在合同规定的期限和装运 港将货物装上买方指定的船并通知买方； 负责货物越过船舷前的 费用和风险； 负责办理货物出口手续并取得相应负责提供相关的 装运单据。买方应负责订舱租船和支付运费；将船名船期及时通知卖 方；负担货物越过船舷前的费用、风险和投保及费用；负责货物 进口和收货手续；接受装运单据并按合同支付货款。其次作为买方，在