2010年基金销售人员从业考试练习题（二）题目

1、2010年基金销售人员从业考试练习题（二）一、单项选择题（每题0.5分，共40分。）1. 央行发行央票是为了：( )。a. 筹集自有资本b. 筹集债务资本c. 调节商业银行法定准备金d. 减少商业银行可贷资金2. 英国第一家证券交易所成立于：（ ）。a. 1602年b. 1773年c. 1790年d. 1817年3. 证券是指各类记载并代表一定权利的（ ）。 a. 经济凭证b. 法律凭证c. 商业凭证d. 合同凭证4. 证券市场以（ ）方式实现筹资和投资的对接。a. 发行b. 交易c. 发行和交易d. 分红5. qfii制度试行是从（ ）年开始。a. 2001 b. 2002c. 2003 d

2、. 20046. 股票从性质上看，是一种（ ）证券。 a. 物权证券 b. 债权证券 c. 综合权利证券 d. 既是物权证券又是债权证券7. 一般来说，股票的市场价格总是围绕着其（ ）波动。a. 票面价值 b. 账面价值 c. 内在价值 d. 清算价值8. 经济周期循环对股票市场的影响非常显著，下面对经济周期变动影响股票价格的环节表述正确的是（ ）。 a. 经济周期变动公司利润增减股息增减投资者心理变化供求关系变化股票价格变化b. 经济周期变动投资者心理变化公司利润增减股息增减供求关系变化股票价格变化c. 经济周期变动供求关系变化公司利润增减股息增减投资者心理变化股票价格变化d. 经济周期变动

3、公司利润增减供求关系变化股息增减投资者心理变化股票9. 我国股份公司首次公开发行股票和上市后向社会公开募集股份采取对公众投资者上网发行和对机构投资者（ ）相结合的发行方式。a. 配售b. 定向发行c. 招标发行d. 余额包销10. （ ）属于证券投资的系统风险。a. 利率风险 b. 信用风险 c. 经营风险 d. 财务风险11以下不属于证券投资基金特征的是（）。a集合投资，专业管理b收益平稳，风险较小c组合投资，分散风险d独立托管，保障安全12根据（），可将基金分为股票型基金、混合型、债券型和货币型基金。a法律形式不同b基金份额是否固定c投资目标不同d投资标的不同13与基金相比，银行理财产品的

4、主要特点不包括（）。a流动性较差b风险较低c门槛通常较高d银行理财产品信息披露程度一般不如基金14基金的运作中最重要的环节是（）。a因为没有销售就不能募集到基金份额从而设立基金，所以基金营销最重要。b基金后台管理包括基金的估值、基金费用、会计核算、利润分配、税收以及信息披露等重要环节，所以它是最重要的。c基金的投资运作包括投资管理、交易管理、绩效评估及风险控制，是基金投资收益的创造环节，所以它是最重要的。d监管机构的监管保证了市场的有序性和有效性，所以市场监管环节最重要。151879年，英国公布（），使投资基金脱离了原来的契约形态，发展成为股份有限公司的组织形式。a股份有限公司法b投资基金管理

5、办法c证券法d公司法162000年10月8日，中国证监会发布了（），对我国开放式基金的试点起了极大的推动作用。a证券投资基金管理暂行办法b中华人民共和国公司法c开放式证券投资基金试点办法d中华人民共和国证券法17. etf是指（）。a上市开放式基金b交易型开放式指数基金cearning traded funddlisted open-ended fund18. 下面选项中哪个股票型基金分类的说法是按照投资市场不同分类的：（ ）。a. 成长型基金b. 国内股票型基金 c. 资源类股票型基金 d. 房地产基金19. 以下哪类风险与非系统性风险表示同一含义（ ）。a. 汇率风险b. 管理运作风险c.

6、 微观风险 d. 宏观风险20. 偏债券型基金可以在二级市场买入部分股票，但买入股票的量不能超过资产净值的（）。a. 20% b. 30%c. 40% d. 50%21. 货币市场基金的主要投资目标是（ ）。a. 追求长期资本增值 b. 追求稳定收入c. 对短期资金进行流动性管理d. 抵御通货膨胀22. 货币市场工具通常指到期日不足（）年的短期金融工具。a. 1b. 2c. 3d. 423. 安全垫的高低对保本型基金在风险资产上配置比例影响较大，它是指保本型基金设定的风险投资（ ）可承受的损失金额，一般来说安全垫较（ ）的基金操作更为灵活。a. 最大 ，高 b. 最小 ，高 c. 最大 ，低

7、d. 最小 ，低24. 下面哪个不属于基金投资风格分析的角度：（ ）。a. 持仓风格 b. 持股风格 c. 资产估值增值潜力 d. 行业配置风格25代表基金份额（）以上的基金份额持有人有权召开基金份额持有人大会。a. 10% b. 15%c. 20% d. 25%26下列（）不属于基金管理人的职责。a. 产品设计 b. 基金营销c. 基金登记注册 d. 交易监督27下列不属于基金管理公司主要业务的是（）。a. 基金的募集与销售 b. 资金清算c. 投资管理 d. 受托资产管理28基金管理人的（ ）一般包括风险控制制度、投资管理制度、基金会计制度、信息披露制度、监察稽核制度、信息技术管理制度、公

8、司财务制度、资料档案管理制度、业绩评估考核制度和紧急应变制度。a部门业务规章 b业务操作手册 c基本管理制度 d公司内部控制大纲29.（）是保障基金资产的安全、保护基金持有人利益的关键所在。 a基金管理人 b基金托管人 c商业银行 d证监会30基金资产托管业务中的（ ）是基金托管人按规定为基金资产设立独立的账户，保证基金全部财产的安全完整。a资产保管 b资金清算 c资产核算 d投资监督31证券投资基金销售管理办法规定商业银行基金代销机构的部门管理人具备（）年以上基金业务或者（）年以上证券、金融业务的工作经验。a. 2，5 b. 5，2c. 3，3 d. 2，332基金托管人内部控制制度中的（

9、）是指内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求，并贯穿于托管业务经营管理活动的始终。a合法性原则 b完整性原则c及时性原则 d审慎性原则33对于封闭式基金而言，基金的交易价格（）。a大于基金份额资产净值b小于基金份额资产净值c等于基金份额资产净值d受到供求关系的影响而波动，但最终取决于基金资产净额34.基金的投资运作不包括（）。a基金的投资b基金的交易实现c基金的绩效评估和风险控制d基金的交易35基金资产估值是指通过对基金所拥有的（）按一定的原则和方法进行从新估算，进而确定基金资产公允值的过程。a全部资产b净资产c全部资产及所有负债d负债36目前，我国股票型基金大都按照（）的比例计提基

10、金管理费。a1%b1.5%c0.25%d0.35%37下列项目中，（）不属于基金销售过程中的费用。a转换费用b申购费c赎回费d信息披露费38基金会计核算分期细化到（）。a年度b半年c月份d日39下列关于货币市场基金收益分配的规定，错误的是（）。a每日进行分配b货币基金每周一进行收益分配时，不包括上周六和周日的收益。c当日申购的基金份额自下一工作日起享有基金的分配权益d当日赎回的基金份额自下一工作日起不享有基金的分配权益40下列叙述正确的是（）。a对金融机构买卖基金的价差收入征收营业税b对非金融机构买卖基金单位的价差收入征收营业税c对法人机构征收印花税d对企业投资者买卖基金单位获得的差价收入，不

11、征收企业所得税41.封闭式基金收益分配后基金份额净值不能（）面值。a高于b等于c低于d不确定42.基金市场营销应该围绕（ ）的需求而展开一系列的售前、售中、售后活动。a 投资者b 基金管理人 c 基金托管人 d 基金监管机构43. ( )通常是指投资者向银行提交申请，约定每期扣款时间、扣款金额、扣款方式和申购对象，由银行于约定扣款日，在投资者指定账户内自动完成扣款及基金申购。a. 长期投资计划 b. 中期投资计划c. 定期定额投资计划 d. 短期投资计划44.下列关于目标市场细分的说法，不正确的有（ ）。a. 目标市场可分为主要市场和次要市场。由于主要市场比较容易营销，因此要 把更多精力投入到

12、次要市场，以便扩大市场占有率b. 基金市场上存在的两大需求主体是个人投资者和机构投资者c. 基金产品的差异化决定了市场细分是必然的趋势d. 目标市场的拓展策略分为无差异营销和差异性营销45.为投资者构建合适的基金组合，应选择在预计投资期内，预期收益与投资计划最为接近，风险收益配比与投资者自己风险偏好最为相似的投资组合，体现了基金销售的（ ）的原则。a. 差异性b. 适用性c. 趋同性d. 类别型 46.营销推广活动的开展是为了赢得更多的投资者，以及为现有投资者提供更好的服务。因此，在每次营销推广活动结束后，首先应该做到（ ）。a. 给客户分析市场走势b. 要求客户买卖基金c. 准备下一次推广活

13、动d. 及时跟踪反馈意见47.（ ）所关注的是公司为赢得公众尊敬所作的努力。a. 人员推销 b.广告促销 c.营业推广 d.公共关系48. 封闭式基金的募集一般要经过申请、核准、发售、备案及( )等五个步骤。a发行 b上市 c 审批 d 公告49. （ ）账户只能用于基金、国债及其他债券的认购及交易。a股票 b基金 c资金 d 银行50投资者参与认购开放式基金，分（ ）、认购和确认三个步骤。a申请 b 开户 c 申购 d 委托51.某人有资金10000元，基金认购费率为1%，基金份额面值为1元，其可认购的基金份额为（ ）。 a9091份 b10000份 c9000份 d9100份52下列说法错

14、误的是（）。a投资者在办理开放式基金申购时，申购费不会超过申购金额的5%。b基金申购费用可以采取前端收费和后端收费两种模式。c投资者在办理开放式基金赎回时，赎回费率不得超过基金份额赎回金额的2.5%。d投资者在办理开放式基金赎回时，赎回费在扣除手续费后余额不得低于赎回费总额的25%。53（）是指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体的情形。a继承b捐赠c司法强制执行d经注册登记机构认可的其他情况下的非交易过户54.下列说法中错误的是（）。a在 etf的募集期内，投资者的认购渠道可以分为场内认购和场外认购两种b场内认购是指投资者通过基金管理人指定的基金发售代理机构，

15、使用证券交易所的交易网络系统进行的认购c场外认购是指通过基金管理人或其指定的发售代理机构进行的认购detf的认购只有现金认购一种方式55（）要求基金信息披露义务人在披露信息时应对该信息的所有方面进行充分的披露，包括对基金信息披露义务人有利和不利的信息。a真实性原则b公平性原则c完整性原则d及时性原则56.下列选项不属于基金信息披露的实质性原则的是（）。a用精确的语言披露信息，在内容和表达方式上不使人误解，不使用模棱两可的语言。b以最快的速度公开信息，基金管理人应在法定期限内披露基金招募说明书、定期报告等文件，在重大事件发生之日起2个工作日内披露临时公告。c将信息向市场上所有投资者平等公开地公布

16、。d信息披露应当简明扼要、通俗易懂，避免使用冗长、技术性用语。57以下属于基金运作披露的信息是（）。a招募说明书b基金合同c上市交易公告书d基金份额发售公告58基金管理人应在基金份额发售的（）日前，将基金合同、托管协议登载在托管人网站上。a2b3c4d659托管人召集基金份额持有人大会的，应至少提前（）日公告大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。a20b30c10d6060基金管理人应在每个季度结束之日起（）个工作日内编制并披露基金季度报告。a15b20c30d1061投资者可以从基金半年度报告中查到报告期内累计买入、卖出的前（）名股票明细情况，这些信息将有利于把握基金

17、的操作策略和投资风格。a10b20c30d5062下列关于基金半年报会计报表附注的说法错误的是（）。a基金半年报会计报表附注一般不需要披露基金的主要会计政策和会计估计b基金半年报会计报表附注不需要披露所有的关联关系，只披露关联关系的变化情况，关联交易的披露期限也不同于年度报告c基金半年报会计报表附注只对当期的报告项目进行说明，不需要说明两个年度的报表项目d基金半年度报告摘要的会计报表附注必须对重要的报表项目进行说明63. 基金管理人应在每年结束后（）日内，在指定的报刊上披露年度报告摘要，在管理人网站上披露年度报告。a30b60c90d18064. 货币基金合同生效后，基金管理人应于开始办理基金

18、份额申购或赎回的（），在指定媒体披露封闭期收益公告。a当日b第一个交易日 c. 第二日d. 第二个交易日65. 中国证监会的法律地位是：（ ）a. 国务院负责全国证券市场监督管理的主管部门b. 国务院负责全国证券市场监督管理的自律管理部门c. 人大常委会负责全国证券市场监督管理的主管部门d. 行业自律组织66. 中国证监会及其派出机构执行（ ）的行政监督管理职能。a. 集中统一b. 分散管理c. 集中与分散相结合d. 以上均错67. 我国的证券业协会和证券交易所属于：（ ）。a. 行政性监管机构b. 证券行业自律性组织c. 民间组织d. 以上都错68. 证券法的制定机关是：（ ）。a. 全国人

19、大常委会b. 国务院c. 证监会d. 以上都错69. 下列不属于证券法调整的机构有：（ ）。a. 证券交易所b. 证券服务机构c. 证券登记结算机构d. 商业银行70. 内幕信息是指：（ ）。a. 在证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或对该公司证券的市场供求和证券价格有重大影响的尚未公开的信息b. 股票交易信息c. 公司经营信息d. 公司尚未公开的信息71. （ ）依法对基金销售活动实施监督管理，（ ）依法对基金销售活动进行自律管理。a. 中国证监会及其派出机构 基金行业的协会b. 中国证监会 基金行业的协会c. 基金行业的协会 中国证监会及其派出机构d. 基金行业的协会 中国证监会72.

20、保证市场的公平、效率和透明就是：（ ）。a. 监管部门应通过制度安排，保障基金交易公平，使投资者能够优先的进入市场b. 监管部门应通过制度安排，保障基金交易公平，使投资者能够使用市场内部资源c. 监管部门应通过制度安排，保障基金交易公平，使投资者能够获得市场内幕信息d. 监管部门应通过制度安排，保障基金交易公平，发现、防止市场交易不公平的行为73. 基金募集期限自基金份额发售之日起不得超过（ ）。a. 一个月b. 两个月c. 三个月d. 四个月74. 依据有关规定，基金管理人和基金托管人均不愿或不能召开基金份额持有人大会的，代表基金份额总额（ ）的基金份额持有人可以自行召开基金持有人大会。a.

21、 30%b. 20%c. 10%d. 5%75. 在证券投资基金管理公司管理办法中，关于基金管理公司的变更和解散，对如下哪些事项作出了规定？（ ）a. 必须报中国证监会审批的事项b. 设立基金公司的条件c. 基金公司的义务d. 立法宗旨76. 证券投资基金信息披露管理办法由（ ）审议通过。a. 中国证监会b. 全国人大c. 中国证券业协会d. 中国银监会77. 向公众发放基金宣传推介材料之前，应事先经（ ）检查，出具合规意见，并报（ ）备案。a. 基金行业的协会 中国证监会或其派出机构b. 基金行业的协会 中国证监会c. 基金管理人的督察长 中国证监会或其派出机构d. 基金管理人的督察长 中国

22、证监会78. 根据相关规定，基金宣传推介材料（ ）含有明确、醒目的风险提示和警示性文字，提醒投资人注意投资风险。a. 应当 b. 可以 c. 最好d. 在特定情况下应当79. 下列行为中，不违反证券投资基金销售管理办法中规定的行为是：（ ）。a. 允许未经聘任的人员销售基金b. 为投资人保守秘密 c. 自行决定收取销售费用并核算、记账d. 允许未取得基金从业资格的人员宣传推介基金80. 依据有关规定，基金代销机构选择代销产品时，应当对基金管理人进行审慎调查；同样，基金管理人在选择基金代销机构时，也应对基金代销机构进行审慎调查。其中内容相同的一项是：（ ）。a. 诚信状况b. 经营管理能力c.

23、内部控制情况d. 账户管理制度二、不定项选择题（每题1分，共40分。）1证券市场的产生是：（ ）。a市场经济发展到一定阶段的产物b. 市场经济一开始就有的产物c. 为了解决资本流动性d. 为了解决资本供求矛盾2. 我国对首次公开发行公司不再区分流通股和非流通股的规定出现在：（ ）。a.证券法b.关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见c.首次公开发行股票并上市管理办法d.股票发行与交易管理暂行条例3.证券的风险性指（ ）。a. 预期投资收益不能实现b. 本金有损失可能c. 证券可能被盗d. 证券可能是伪造的4. 我国按投资主体的不同，将股票划分为（ ）。a.国家股 b.法人股 c.社会公众

24、股 d.外资股5.根据债券发行条款中是否规定在约定期限内向债券持有人支付利息，可分为（ ）。 a. 零息债券 b. 附息债券 c. 息票累积债券 d. 浮动利率债券6.债券与股票相同点表现在（ ）。 a.两者都属于有价证券 b. 两者都是筹措资金的手段c.两者的收益率互相影响 d. 两者的权利相同7.证券投资基金的主要特征是（）。a集合理财、专业管理b组合投资、分散风险c利益共享、风险共担d严格监管、信息透明e独立托管、保障安全8.下列关于银行理财产品的说法，正确的有（）。a可以随时以较低的成本进行赎回b只对投资者的信用等级有限制，对其资金多少没有限制c通常由商业银行发起d需根据产品合同的约定

25、进行投资和收益分配9.基金的自律组织主要有（）。a证券交易所b基金行业自律组织c律师事务所d会计师事务所10.基金托管人的职能包括（）。a基金资产保管b基金投资运作c会计核算d资产清算11.下列关于我国基金业特点的说法，正确的是（）。a基金品种不断创新b基金运作逐步规范c多元化的销售渠道已经形成d证券公司为基金销售的主要渠道12.基金在推动资本市场的制度改革中所起到的作用有（）。a通过专业化的投资管理，推动了市场价值投资理念的普及b通过专业化的投资管理，提升了股票市场资源配置的效率c广泛参与、积极支持了股权分置改革等市场重大制度变革，推动了相关市场机制的建立d对促进整个资本市场平稳、有序、高效

26、运行发挥了重要作用13.下面哪个是qdii可能面临的风险：（ ）。a.系统性风险 b.非系统性风险 c.操作风险 d.汇率风险14.根据是否可以在二级市场买卖股票，债券型基金可以分为纯债型基金与（ ）。a.偏债型基金 b.纯债型基金 c.混合型基金 d.保本型基金15.分析债券基金的两个主要角度是（ ）。 a.对基金持有债券的数量的分析b.对基金持有债券的平均久期的分析c.对基金持有债券信用等级的分析d.对基金持有债券价格的分析16.关于保本型基金的说法，正确的是（ ）。 a.保本型基金通常存在一个保本期，较长的保本期使得基金经理有更大的操作空间，在相同的保本比例要求下，经理人可适当提高风险性

27、资产的投资比例。b.保本比例是到期时投资者可获得的本金保障比率，通常在80%-100%之间。c.通常，保本型基金为了避免投资者提前赎回资金，往往会对提前赎回基金的投资者收取较高的赎回费，这将会加大投资者退出投资的难度。d.安全垫是指保本型基金设定的风险投资最大可承受的损失金额。安全垫的高低对保本型基金在风险资产上配置比例影响较大，一般来说安全垫较低的基金操作更为灵活。17.以下属于etf的特点的是（ ）。a.被动操作的指数型基金b.独特的实物申购赎回机制c.实行一级市场与二级市场并存的交易制度d.一级市场上通常具有较高折溢价率18.基金份额持有人有以下的地位和作用：（ ）。a基金份额持有人作为

28、基金资产的所有者和基金投资收益的受益人，享有基金信息的知情权、表决权和收益权b基金份额持有人负责基金的投资c基金的一切投资活动都是为了增加投资者的收益，一切风险管理都是围绕保护投资者利益来考虑的d基金份额持有人是基金一切活动的中心19.下列（ ）是基金管理公司的投资管理业务。a制定基金资产投资组合策略 b选择投资对象 c决定投资时机 d运用基金资产进行有价证券投资 20.基金管理公司内部控制制度包括（）。a.公司内部控制大纲b.公司管理制度c.部门业务规章d.业务操作手册21.基金托管人应当履行的职责有以下方面：（ ）。a安全保管基金财产 b对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完

29、整与独立；c编制基金财务会计报告、中期和年度基金报告 d复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格22.以下哪些机构有义务建立完善的基金份额持有人账户和资金账户管理制度及健全份额持有人的档案管理制度。（）a基金管理人 b基金托管人c基金代销机构 d证券交易所23.基金托管人的内部控制的原则除合法性原则和完整性原则外，还包括：（ ）。a及时性原则 b审慎性原则 c有效性原则 d独立性原则24.基金的信息披露主要包括：（ ）。a. 基金募集信息披露b. 基金运作信息披露c. 基金临时信息披露d. 基金买卖股票行为细节的披露25.下列关于基金投资风险陈述正确的是( )。a 基金同

30、时面对着外部风险与内部风险b 外部风险包括基金管理人的投资策略风险和基金管理人的管理水平风险c 内部风险包括市场风险，政策风险等系统性风险和信用风险，经营风险等非系统性风险d 非系统性风险可以通过分散投资来降低26.基金管理费率：（ ）。a与基金规模成正比b与基金规模成反比c与风险成正比d与风险成反比27.关于基金的费用，下列说法正确的是（ ）。a基金合同生效前的相关费用不列入基金费用。b基金运作费包括审计费、律师费、上市年费、信息披露费和开户费等c基金交易费包括印花税、佣金、过户费、经手费、证管费等。d基金参与银行间债券交易的，需要向中央国债登记结算有限公司支付银行间账户服务费，并向全国银行

31、间同业拆借中心支付交易手续费。28.下列关于基金估值、费用与会计核算的说法正确的是（）。a基金公司收到基金托管人、媒体、监管机构以及广大基金投资者的多方监督不可能操纵基金估值。b对存在活跃市场的投资品种，如估值日有市价的，应采用市价确定公允价值。c基金托管人按照规定对基金管理人对基金的会计核算进行复核，并出具复核意见。d以基金资产支付的费用有赎回费、托管费、管理费和证券交易费。29.下列关于封闭式基金收益分配的规定，正确的是（）。a一般采用现金方式分配，但可以选择份额结转b分配当年不得有亏损c当年收益应先弥补上一年度的亏损d在满足相应收益分配条件时，每年最少分配1次30.目前我国开放式基金的销

32、售逐渐形成了以( )渠道为主的销售体系。a. 银行代销 b. 专业基金销售机构代销c. 证券公司代销 d. 基金管理公司直销31.封闭式基金份额上市交易应符合下列条件（ ）。a基金合同期限为5年以上b基金募集金额不低于2亿元人民币c基金份额持有人不少于1000人d基金份额上市交易规则规定的其它条件32.当出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定（ ）。a接受全额赎回 b接受部分金额赎回c全部延期赎回 d部分延期赎回33.托管人及托管业务的重大事件时，包括（），托管人应当在事件发生之日起2日内编制并披露临时公告书，并报中国证监会及其地方监管局备案。a该部门的主要业务人员在1年

33、内变动超过20%b托管人召集基金份额持有人大会c发生涉及托管业务的诉讼d托管人受到监管部门的调查34.我国证券市场法律体系分为如下哪些组成部分？（ ）。a.国家法律b.行政法规c.部门规章d.自律规则35.我国证券市场监管的手段包括：（ ）。a. 法律手段b. 行政手段c. 经济手段d. 以上均错36.中国证券业协会的工作目标是：（ ）。a.国家对证券业实行集中统一监督管理的前提下，进行证券业自律管理，发挥政府与证券行业间的桥梁和纽带作用 b.为会员服务，维护会员的合法权益c.维持证券业的正当竞争秩序，促进证券市场的公开、公平、公正d.推动证券市场的健康稳定发展37.公司法的立法宗旨为（ ）。a.规范公司的组织和行为b.保护公司、股东和债权人的合法权益c.维护社会经济秩序d.促进社会主义市场经济的发展38.属于“操纵证券、期货市场罪”的行为的是（ ）。a.单独或者合谋，集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖。b.操纵证券、期货交易价格或者交易量。 c.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易，影响交易价格或者交易量。d.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，或者以自己为交