如何应对被执行人转移被查封资产

1、如何应对被执行人转移被查封资产 因为债务人违背诚信原则， 自愿偿债意识淡薄， 对人民法院 生效裁判文书自动、 主动履行与强制执行到位的程度均很低。 为 了逃避法定偿还义务， 即便是面对人民法院的强制执行， 义务人 也千方百计将财产予以转移。 本文重点探讨的是， 在强制执行阶 段，针对债务人转移财产逃避债务的行为对债权人应予以救济， 最大限度对债务人的恶劣的赖账行为进行制止与制裁。 一、案例分析 被告人林某与其前妻孙某因财产权属纠纷诉至北京市崇文 区人民法院。 在案件审理过程中， 原告孙某向法院申请对被告林 某的财产进行诉讼保全， 并提供了相应担保。 崇文区法院审查后 作出裁定，向申银万国证券

2、XX公司送达查封裁定和协助执行通 知，要求申银万国证券 XX公司冻结林某在其股票账户内的存款 60 万元。该案件一审判决作出后，林某不服提起上诉，北京市 第二中级人民法院于终审判决维持原判。 义务人林某没有按期履 行生效判决， 原审原告孙某向法院申请执行。 崇文区法院执行庭 在对被告林某的财产进行执行时发现被冻结的 60 万元竟然不翼 而飞了。 经调查，申银万国证券 XX公司证明林某在得知自己的账户 已经被冻结的情况下，采用“内划”的手段，即把含上述 60 万 元在内的 140 余万元转移至同在该证券公司的其姐的账户内， 后 又通过林某设在工商银行的账户将此款提走。 法院执行庭当即向北京市 X

3、X局崇文分局报了案，并作出裁 定，由对此负有责任的申银万国证券XX公司在损失范围内承担 赔偿责任。崇文区公安分局将犯罪嫌疑人林某抓获后刑事拘留， 并报经崇文区人民XX院批准将其逮捕。 之后，北京市崇文区人民 XX院于2004年2月23日以非法 处置冻结财产罪向法院提起公诉。 非法处置冻结财产罪是非法处 置查封、扣押、冻结的财产罪的分罪名。根据我国刑法第 314 条的规定，非法处置查封、扣押、冻结的财产罪是指隐藏、 转移、变卖、故意毁损已被司法机关查封、扣押、冻结的财产， 情节严重的犯罪行为。 该犯罪应当处 3 年以下有期徒刑、 拘役或 者罚金。 如前所述，我国刑法第 313 条、第 314 条

4、、民事诉讼法 第 92-99 条、第 102 条分别对在诉讼过程中的擅自藏匿、 转移财 产的行为的情形、 后果进行了规定， 它们有效地防范了当事人为 了逃避债务而隐匿和转移财产的行为的发生， 保障了正常的司法 程序的运行。 二、现行法律规定 中华人民共和国民事诉讼法 （简称：民诉法）第一百零 二条第（三）项规定：隐藏、转移、变卖、毁损已被查封、扣押 的财产， 或者已被清点并责令其保管的财产， 转移已被冻结的财 产的， 人民法院对违反此规定的单位， 可以对其主要负责人或者 直接责任人员予以罚款、拘留，构成犯罪的依法追究刑事责任。 针对强制执行环节， 最高人民法院关于人民法院执行工作若干 问题的规

5、定（试行）第 44 条规定“被执行人或其他人擅自处 分已被查封、扣押、冻结财产的，人民法院有权责令责任人限期 追回财产或承担相应的赔偿责任。 ”除此之外，处罚最为最严厉 的中华人民共和国刑法第三百一十三条规定“对人民法院判 决、裁定有能力执行而拒不执行情节严重的， 处三年以下有期徒 刑、拘役或者罚金。” 与之相应， 最高人民法院拒不执行判决、裁定案件具体应 用法律若干问题的解释第三条第一款第（一）项规定“在发出 执行通知书以后，隐藏、转移、变卖、毁损已被依法查封、扣押、 或者已被清点并责令其保管的财产， 转移已被冻结的财产，致使 判决、裁定无法执行的。根据上述规定，擅自处分已被人民法院 查封、

6、扣押、冻结财产的，对责任人除应承担民事制裁或追究刑 事责任外，还应承担相应的赔偿责任”，可见擅自处分（非法处 置）的前提均应是在接到执行通知书， 且明知被处分的财产是被 人民法院依法查封、扣押、冻结的，不管责任人的本意是什么， 只要具备上述两个条件，即构成非法处置。 三、非法转移的界定及应对 1. 非法“转移”的理解 目前法学理论界和实务界对于“转移”的含义， 多解释为将 已被司法机关查封、扣押、冻结的财产，从 A处移至B处，使司 法机关难以查找的行为。 这种解释通常理解为“位移说”。 但这 不能涵盖司法实践中花样繁多的“转移”行为， 例如义务人不使 被查封冻结财产发生空间上的移动，却改变财产

7、所有权人。 我们可以根据财产形态的不同对非法“转移”进行简单分 类： (1)以实物形态体现的财产。又可分为两种情况：实物 形态财产发生了空间上的位移。 此时的转移即指将已被司法机关 查封、扣押、冻结的财产改换位置，从一处移至另一处，使司法 机关难以查找的行为。 也即“位移说”的观点。 这里要注意将隐 藏和转移区分开来。隐藏和转移有相似之处，从根本上来说，都 是使司法机关难以发现被查封、扣押、冻结的财产。两者的区别 在于是否发生空间位移： 发生空间位移的是转移； 没有发生空间 位移的是隐藏。 但这里的空间位移是否有程度上的要求， 是不是 只要将财产稍微挪动一下就是转移？我们认为， 隐藏和转移的区

8、 分并不仅仅体现在空间的位移上， 关键是被隐藏或转移的财产是 否仍处在被使用的状态。 如果仍处在被使用的状态 (不管是被财 产所有人使用，还是被非财产所有人使用)，只要在空间上发生 位移，并使司法机关难以找到，就应认定为转移。财产没有发 生空间位移。 这种情况下的转移是指除变卖以外， 变更财产所有 权人的行为。 (2)以非实物形态体现的财产。 所谓“非实物形态的财产”， 主要是指存款、股票、期权、商标权、著作权等以非实物形态表 现的财产。 非实物形态的财产的转移， 是指将已被司法机关冻结 的存款等非实物形态财产，从司法机关原先查封冻结的账户/ 登 记人的行为。 2. 非法“变卖”的分析变卖，可

9、以理解为将已被司 法机关查封、扣押、冻结的财产以各种形式出卖给他人的行为， 以下 2 种特殊情况应予重视： （1）明显以不合理的低价转让财产应当认定为“变卖”。 明显以不合理的低价转让财产违背价值规律，虽然不符合 民法通则 中的等价有偿原则和诚实信用原则， 但是其毕竟已 经符合买卖行为的要件，是一种非常态的买卖行为而已。就此， 申请执行人可以采取以下措施予以应对 提起撤销权之诉 合同法第 74 条规定：“因债务人放弃其到期债权或者 无偿转让财产， 对债权人造成损害的， 债权人可以请求人民法院 撤销债务人的行为。 债务人以明显不合理的低价转让财产， 对债 权人造成损害， 并且受让人知道该情形的，

10、 债权人也可以请求人 民法院撤销债务人的行为。 ”该条条后半部分对债务人低价转让 财产的行为也授予了债权人以撤销权， 但对此种撤销情形附加了 两个限制性条件：一为“债务人以明显不合理的低价转让财 产”；二为“受让人知道该情形”。 虽然转让价格的高低是否合 理在司法实践中很容易争议， 但至少这一法条规定使得争议可以 通过相应的司法技术鉴定加以解决。同时，合同法第75 条 规定：“撤销权自债权人知道或者应当知道撤销事由之日起一年 内行使。自债务人的行为发生之日起五年内没有行使撤销权的， 该撤销权消灭。”该条规定了撤销权的除斥期时效。 提起确认转移财产逃避债务行为无效之诉 民法通则第 58 条规定：

11、“下列民事行为无效：（四） 恶意串通，损害国家、集体或者第三人利益的； （七）以合法形 式掩盖非法目的的。 无效的民事行为， 从行为开始起就没有法律 约束力”；合同法第 52 条规定：“有下列情形之一的，合 同无效：（二）恶意串通，损害国家、 集体或者第三人利益； （三） 以合法形式掩盖非法目的； 在司法实践中， 最高人民法院及省级地方人民法院也有着认 定：第三人确认债务人与第三人恶意串通逃避债务行为的成功判 例。例如，中国长城资产管理公司武汉办事处（以下简称长城公 司）诉湖北峰源集团有限责任公司（以下简称峰源公司）、湖北 威邦投资XX公司（以下简称威邦公司）、湖北鸿骏经贸发展XX 公司（以下

12、简称鸿骏公司）确认房产转让合同无效纠纷案中，最 高人民法院经审理认为：“根据中华人民共和国合同法的规 定，债务人无偿或低价转让财产， 债权人认为侵害其合法权益的， 可依该法第 52 条第（二）项的规定请求确认转让行为无效，也 可依该法第 74 条的规定请求撤销转让行为，同时，债权人无效 请求权和撤销权的行使范围均应当以符合法律规定的债权范围 为限。”“长城公司武汉办事处依据中华人民共和国合同法 第 52条第（二）项之规定，诉请人民法院确认峰源公司与威邦 公司、威邦公司与鸿骏公司签订的房产抵债协议、 房产转让协议 无效，属无效合同的确认之诉，符合法律规定。” 还有，浙江五联建设公司（以下简称五联

13、公司）诉海南昌台 物资燃烧总公司（以下简称昌台公司）及第三人方辉、方耀、方 哲富确认土地使用权转让合同无效纠纷案， 浙江省高级人民法院 认为：“五联公司认为本案土地使用权与转让合同是绝对无效 的，且该绝对无效的合同的订立影响了其债权的实现，因此，可 以认为其与本案有直接的利害关系。 故应认定五联公司享有本案 合同无效的诉权” 。 在实践中对擅自处分和非法处置的理解不尽相同， 有人认为 擅自处分就是转移财产的位置， 不是所有权转移，而非法处置则 包括隐藏、转移、变卖、毁损等，但多数人认为只要是人民法院 已查封、扣押、冻结的财产，不管采取何种处置方式，均构成非 法处置。 四、强制执行阶段对非法转移

14、查封财产 的应对 尽管本文第三部分阐述了针对非法变卖人民法院查封财产 的违法行为可以通过另案行使解除权和确认其行为无效。但是， 为提高执行效率，从节约司法资源和破解执行难的角度出发， 在 现行立法背景下，我们可以采取如下措施： 1.由申请执行人提出书面申请追究责任人法律责任， 并有权 申请财产保全 至于书面申请的形式可以多样化， 既可以是请求追加责任人 为本案被执行人， 也可以是直接要求责任人承担法律责任。 在申 请执行人提供财产保全的情况下， 人民法院可以对责任人的财产 或者特定被执行财产采取财产保全措施， 以确保申请人的合法债 权得以履行。 人民法院依据申请人提出的书面申请， 可以用通知或

15、者传票 形式，要求责任人接受调查，必要时采取公开听证的程序，并根 据申请人提供的证据和听证调查情况， 做出责任人是否违反 最 高人民法院关于人民法院执行工作若干问题的规定（试行）第 44 条的认定，以便采取下一步的处罚措施。 2. 对责任人予以民事制裁的同时， 责令责任人限期追回被处 分财产，否则裁定责任人承担赔偿责任。 针对债务人转移财产逃避债务的行为， 在明确责任人的基础 上，可以根据中华人民共和国民事诉讼法第一百零二条的规 定，对责任人进行民事制裁（拘留或罚款）。同时，根据最高人 民法院关于人民法院执行工作若干问题的规定（试行）第 44 条规定，可以责令责任人限期追回被处分财产，虽然第

16、44 条没 有明确规定限期的时间， 应把握时间长短， 由人民法院命令其限 期追回，不能把时间给的太长，时间长限期的效力就弱了。责令 责任人限期追回被处分财产的法律文书形式可以采用通知形式； 值得注意的是，为了体现公正本义，包括认定责任人违反最高 人民法院关于人民法院执行工作若干问题的规定（试行）第 44 条的裁定、拘留裁定、罚款裁定均应当给予复议权 如果责任人在限定的时间不能将财产追回 （或特定物不能追 回原物的），可以依法再次裁定由责任人在处分被查封、扣押、 冻结的财产范围内承担赔偿责任。 裁定内容应论述责任人个人承 担赔偿的理由和法律依据， 以及定应赔偿的数额、 以及履行给付 的时间。 除

17、责任人的违法行为导致货币损失之外， 其余情况下的 赔偿责任的确定应当交由中介部门依法评估 （评估程序应当遵照 最高人民法院关于司法评估的有关规定） ，责任人和申请人对于 评估结论可以发表自己的意见。 3. 要求责任人承担赔偿责任的裁定不具有复议权 要求责任人承担赔偿责任的裁定是否给予责任人无复议 权？现行法律并无明文规定， 民事诉讼法 第二百二十五条 规 定“当事人、 利害关系人认为执行行为违反法律规定的， 可以向 负责执行的人民法院提出书面异议。 当事人、 利害关系人提出书 面异议的，人民法院应当自收到书面异议之日起十五日内审查， 理由成立的，裁定撤销或者改正；理由不成立的，裁定驳回。当 事人、 利害关系人对裁定不服的， 可以自裁定送达之日起十日内 向上一级人民法院申请复议”， 但这是针对的执行行为违法提出 异议的裁定书。 而要求责任人承担赔偿责任的裁定， 是在行为人非法处分被 人民法院查封、 扣押、冻结的财产， 且限期追回该财产的前提下， 才能做出；也就是说，该裁定做出之前，人民法院首先要对责任 人的违法行为进行