投资公司年度工作总结及明年工作思路

1、XX投资公司年度工作总结及明年工作 思路 XX年，在区委、区政府、管委会以及控股公司的正确领导和大 力支持下， XX 公司经历了组建、启动、开局的一年。公司上下牢牢 把握“创新、探索、补充 ”的方向性理念，以股权投资为核心，服务 和引导区内优质企业， 既符合国家鼓励参与股权投资、 促进区域经济 发展的政策，也具有很大的挑战性和创新性； 同时公司利用资本市场， 鼓励和引导民间资本的稳健投向， 形成一种产业基金， 为区域经济的 健康、持续发展服务， 具有深远的探索性。 通过慎重运行， 规范操作， 力争使XX公司成为开发、开放地区的投资导向，希望能够成为区域 财政的重要补充。 据此，XX公司在组建中

2、，职能可概括为： （一）股权投资。一是以股权投资为核心，引导区域内企业上 市；二是积极引进创业投资企业进驻北仑；三是建立创投基金，参与 PE投资。 （二）金融投资。一是组建 1-2 家村镇银行；二是改建北仑合 作银行；三是监管宁波市北仑金石小额贷款股份有限公司； 四是管理 并运作区属国有公司所持股票。 （三）实业投资。对区属国有资产进行经营与委托管理。同时 根据需要运作并盘活部分区属闲置土地和政府资产，促成其保值升 值。 一、XX年工作回顾 XX年是XX公司起步的第一年，作为以股权投资为核心的国有 投资公司，XX公司紧紧围绕区域经济实力提升和国有资产增值的总 体目标，积极发挥国有企业的引领作用

3、，有效利用资本市场，推动区 内企业上市，完成了管委会交办的各项工作和任务， 为XX公司今后 的发展打下了扎实的基础，现将 XX公司XX年工作情况总结如下： （一）完成公司架构搭建 1、建立健全公司的制度体系。公司制定了行政制度、人事制度 和内控制度，以更好地促进公司运行，规范公司行为准则。为规范投 资行为，防范投资风险，确保国有资产安全保值增值，公司制定了详 细的股权投资管理制度以及股票操作管理办法，明确了在股 权投资决策和股票操作过程中的工作流程和职责， 以方便积极稳健地 开展投资业务； 2、完成公司管理框架搭建。公司成立后，积极充实完善公司董 事会、监事会、 经营管理团队以及投资顾问团队等

4、管理架构，切实从 源头上把握好投资方向， 防范风险，保证投资决策的科学化、 民主化、 规范化。 3、完成人员招聘，做好骨干人员调配工作。通过公开招聘，配 足配齐了公司所需的专业人才。 目前公司人才结构合理且整体素质较 高，其中具有研究生学历的员工占公司总人数的 35%，为公司业务的 开展提供了人力保证。 4、完成公司机构设置。根据公司的主要工作职能，公司下设股 权投资部、金融投资部、实业投资部以及行政财务部四个部门。 （1） 股权投资部作为公司的核心部门， 负责引导区内企业上市， 建立创投 基金，参与股权投资。 （ 2）金融投资部负责北仑村镇银行组建工作， 改建北仑合作银行， 监管北仑金石小额

5、贷款公司， 同时管理并运作区 内国有金融资产。（ 3）实业投资部负责投资区内可投资项目，根据 需要运作、盘活区内国有闲置资产。（ 4）行政财务部负责公司日常 运作，提供后勤保障。 （二）勤探索，重调研，夯实投资基础 1、广泛接触国内知名券商以及优秀创业投资公司。公司成立以 来，深入接触了如深创投、中国风投、杉杉龙田、中国信达以及和君 咨询等创业投资公司， 了解了国内优秀创业投资公司的经营模式以及 投资方式等。同时与宁波君润投资管理有限公司以及安信证券建立了 长期的战略合作关系。 2、全面了解区内企业。为了更好地服务区内企业，引导企业顺 利上市， 公司对区域内有上市潜力的企业进行了全面地摸底调研

6、， 排 摸出宁波 球冠电缆 制造有限公司、 宁波 东方电缆 股份有限公司、 宁波 拓普减震系统 股份有限公司以及宁波 大港意宁液压 有限公司等 15 家 优质企业并根据企业具体情况作出风险排队，拟定了初步的上市规 划。 3、草拟上市扶持政策，推动全区企业上市进度。为进一步调动 我区企业上市积极性， 引导企业通过资本市场实现资源的优化配置和 管理制度的规范创新，推动一批有一定规模、业绩优良、成长性好的 企业加快上市步伐，增强企业发展后劲，提高我区经济运行质量，XX 公司结合我区实际情况与区金融办一同草拟了区政府 关于上市企业 扶持政策的若干意见 ，该意见已由区政府常务会议通过并实施。 4、引导区

7、内民间资本参与金融股权投资。根据国务院 XX 年 5 月出台的关于鼓励民间资本参与金融股权投资的政策， 公司在此方面 做了大量的实质性工作。 目前，首期募集 1.7 亿元民间资本参与股权 投资，筹集 0.66 亿元民间资本参股北仑区村镇银行。一年来， XX 公司总计引导约 4 亿元（含金石小额贷款公司） 民间资本参与了区内 金融股权投资。 5、参与区政府国有资产处置及投资。 XX 公司会同区机关事务 管理局、财政局等相关部门对部分区属国有资产进行了排摸、 归类以 及管理，完成了区政府实业投资项目的接收工作。经多次协商，按原 地价回购了申洲卓耀酒店土地。 同时，参与了黄山安置地块的方案拟 定。

8、6、完成了宁波经济开发区控股公司、宁波市北仑区经济建设投 资有限公司、宁波经济技术开发区建设投资公司等三家公司二级市场 的股票托管工作， 并制定了股票买卖及操作制度。 公司现共有受托股 票 11 只，以 3 月 12 日收盘价为基准价的总市值为 3.1 亿元。同时为 了更有利于把握证券市场方向， 公司进行了对二级市场的股票投资尝 试。 （三）慎重稳健，风险可控，开展投资 一年来，XX始终按照慎重稳健，风险可控的原则，积极开展各 项投资项目。一年内共完成 10 个投资项目，涉及投资总额达 2.9 亿 元人民币。具体投资项目情况如下： 1、宁波君润恒远股权投资合伙企业（有限合伙）：君润恒远是以北仑

9、 区政府名义引进的第一家创业投资公司， 专业从事中小企业的股权投 资。该合伙企业总规模为1亿元，其中XX公司已认缴900万元注册 资金，占首期基金的 21.65%。目前该基金已开始实质性的工作运作。 2、浙江国际船舶与船用设备交易市场有限公司：根据宁波市政府关于 要求主动参与上海 “两个中心 ”建设，加快发展现代航运物流服务业 的精神，依托北仑港的地理优势，以发展港区经济为目标， XX 公司 与上海航运交易所以及浙江船舶交易市场有限公司共同出资设立了 该公司，其中 XX 公司出资 360 万元，占 36%的股权，是该公司的第 一大股东。 目前该项目的工商注册等手续均已完成， 宁波市和浙江省 等

10、相关机构就该项目准备向交通运输部备案。 3、宁波市北仑金石小额贷款公司：金石小额贷款公司成立于 2008 年11月，公司注册资本2亿元，XX公司出资4000万，占20%为 控股股东。 XX 公司顺利完成了对金石的股权调整工作， 该公司目前 运行良好， 公司效益在全市同业内排名第一， 两年来共累计发放贷款 30多亿元。XX年累计发放贷款共14.74亿元，比上年同期增加6.54 亿元，利息收入达 3578万元，比去年同期增加 850 万元，预计年资 金回报率在 10%以上。 4、某股份有限公司：该公司是一家长期致力于电网智能化监测仪 器仪表和系统的研发、 生产和销售的公司。 该公司掌握着国内领先的

11、 核心技术，具有较好的增长性。该公司总股本 4900万，XX公司以 8.95 倍的市盈率每股作价 4.3 元，共投资 500万元。 10 月下旬，券 商、会计师事务所、律师事务所已进驻现场开展工作。IPO的工作已 正式开始，计划 XX 年初开始申报，预计 XX 年底可挂牌上市。 5、某电缆股份有限公司：该公司是一家以海底电缆为核心的高压电 缆生产厂商。 2009 年经营性净利润达 6749.37 万元，与同行业企业 相比，盈利能力全省第一，技术创新能力国内领先。XX公司以3630 万元受让 660 万股该公司股份，占该公司 6%的股权，每股作价 5.5 元。 9 月下旬，券商、会计师事务所、律

12、师事务所已进驻现场开展工 作。IPO的工作已正式开始，计划XX年2月开始申报，9月可挂牌 上市，预计发行市盈率约为 40 倍。 6、某制药有限公司：该公司为中国最大的药用辅料生产企业，湖 南省十二五重点支持企业，预计 XX年利润不低于6000万元，XX 年不低于 10000万元。该公司现共有 8821万股， XX 公司对此项目 投资 400 万元，计划 XX 年申报上市。 7、某制动系统有限公司：该公司是国内汽车减震系统的龙头企业之 一，在国内市场上始终保持着市场占有率第一， 企业效益第一以及技 术第一的水平。该公司 XX 年净利润为 2.2 亿元，较去年增长 30%， 公司承诺XX年底净利润

13、可达到2.5亿人民币。以新建的股权投资基 金形式投资1.7亿元，占8%的股份，其中XX公司按照XX年底8.5 倍的市盈率，每股 4.148 元的价格出资 1.41 亿元，占总投资额的 83%。 预计该公司能于XX年完成股改工作，2012年3月份申报，2012年 底可挂牌上市，预测发行市盈率约为 30 倍。 8、北仑村镇银行：为充分发挥国有资本引导民间资本进入金融服 务领域的重要作用， 解决中小企业的融资问题， 发展探索区域金融经 济，经开发区管委会和北仑区政府批准， XX 公司与区金融办共同开 展北仑村镇银行的筹备工作。 村镇银行注册资本 2亿元，是我省最大 的村镇银行，其中国家开发银行占51

14、% XX公司由宁波经济技术开 发区控股有限公司与宁波市北仑区经济建设投资有限公司代持公司 15%股权，合计投资 3000万元，其余 34%股份由区内民营企业持有。 目前，已收到国家银监会批文，确定国家开发银行为主要发起人，确 定拟设机构名称为 “北仑国开村镇银行股份有限公司 ” 。目前筹备方 案已经确定，预计将于 XX 年 6 月正式对外营业。 9、镇海联合发电有限公司： 以区政府的名义投资 2000万元，用于 镇海燃气轮机组合作办的项目。 10、宁波溪口抽水蓄能电站有限公司：以区政府的名义投资 1300万 元，用于溪口抽水蓄能电站建设。 二、公司成立以来的感受 XX公司成立一年以来，主要有以

15、下几点感受: （一）区委领导高瞻远瞩，考虑问题十分具有远见性以及创新 性。参与股权投资不仅符合经济发展的规律和方向，也是评价智慧城 市的重要组成部分。由此可见， XX的定位方向是正确的、合理的、 可行的，具有较强的可操作性，同时也得到了广大区内企业的支持和 响应。XX公司自成立以来，受到区委、区府以及管委会的高度重视， 多次听取了 XX公司的筹备和工作汇报并对 XX公司面临的实际问 题进行了研究以及指导。区委书记专题会议多次听取了 XX的工作汇 报，管委会分管领导、常务副区长也多次听取和研究 XX的工作，可 见区委领导对XX寄予了厚望。 （二）经调研与排摸我们发现，虽然北仑区内上市的企业不多，

16、 但有上市潜力的优质企业却不在少数，企业上市的潜力巨大。同时， 北仑区内民间资本丰厚，投资金融市场的意愿也比较强烈。因此，将 民间资本正确引入到金融市场的潜力非常大， XX公司的工作任重而 道远。 （三）做好投资，促进区内经济发展势必要处理好服务和投资 的关系。在对球冠电缆、东方电缆、拓普制动以及大港意宁 等优秀企 业的尽职调查工作过程中，我们深刻地体会到要投资就必须跟进服 务，在服务中实现投资的价值，体现 XX公司的形象。在与区金融办 共同服务的合作模式下，一年来，我们帮助拓普制动完成了公司重组， 协助他们解决了税收、消防等问题，先后帮助菲仕集团、柯力电气以 及大港意宁解决了土地问题，帮助东

17、方集团完成上市募投项目的土地 及码头工作。实践证明这种合作模式是有利于XX股权投资业务的开 展，也是十分必要的。通过为企业提供服务，既提高了企业的上市积 极性，加快了企业上市进程，又在企业中树立了 XX公司服务好区内 企业的公司形象。 （四）股权投资是一项极具创新性的工作。由于股权投资刚刚 起步，现有成熟的经验并不多，而且股权投资本身的投资过程就十分 复杂，投资机会往往转瞬即逝，谈判过程艰难。这就要求我们在工作 中不断探索，完善与之匹配的投资及审批等相关决策程序与制度，找 到符合我区实际情况的股权投资方式。 同时，作为一家刚成立不久的 新公司，如何培养人才，如何提高人员素质也是一项亟待解决的问

18、题。 三、XX年工作思路 积累了一年的工作经验，我们将进一步按照区委要求的工作原 则，围绕区域经济实力提升和国有资产增值的总体目标，着重在以下 几个方面下功夫： （一）进一步完善健全公司各项制度，更新投资理念。通过多 参与高等院校的相关学习课程、企业实地培养两种方式，进一步提高 公司的人才素质，不断更新投资理念。为公司的进一步发展，提供有 力的人力资源保证。 （二）进一步探索和完善创业投资程序。根据财政部、国资委、 证监会、社保基金会联合下发的关于豁免国有创业投资机构和国有 创业投资引导基金国有股转持义务有关问题的通知，为了规避国有 股的转持风险，公司将进一步完善创业投资程序并拟成立宁波经济技 术开发区创业投资公司。 （三）加大股权投资力度，尝试对区内企业开展风险投资。XX 公司的重点投资方向除了跟踪、服务、促进企业上市外， 明年重点引 导、服务如雪龙、永发、弘讯科技、柯力电气、大港意宁以及海天精 工等拟上市企业的上市前准备工作， 同时将尝试像能之光、 华亚光伏 等以技术创新为特色的高新技术企业的风险投资。 对处于初创期的高 新技术企业进行风险投资， 更有利于区内企业的发展， 加快区内企业 上市进程，更好地推动区内经济的发展。 （四）进一步拓宽投资的基础工作范围，更广