私募基金产品备案流程及注意事项2017-04-08_第1页
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文档简介

1、私募基金产品备案流程及注意事项2017-04-08根据私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行） 的规定，私募基 金管理人应当在私募基金募集完毕后 20个工作日内，通过私募基金登记备案系 统进行备案，并根据私募基金的主要投资方向注明基金类别， 如实填报基金名称、 资本规模、投资者、基金合同、基金公司章程或者合伙协议（以下统称“基金合 同”）等基本信息。一、私募基金募集与备案流程私募基金募集与备案流程一一20步搞定私募基金备案步聚事项名称涉及的文件名称提供者签署人要点1确定特定投资对象调查问卷（机构版/个人版）管理人投资者、管理人合格投资者承诺函管理人投资者保密承诺函管理人管理人2投资者适当性

2、审查与匹配投资者风险评估结果确认书管理人管理人系对“调查问卷”填写结果的确认3私募基金进行风险评级私募基金风险评级标准管理人管理人应当已建立科学有效的私募基金风险评级标准和方法4私募基金推介基金募集说明书等相关宣传推介材料管理人投资者、管理人应当向投资者说明有关法律法规， 说明投资冷静期、回访确认等程序 性安排以及投资者的相关权利，重点提示私募基金风险风险揭示书管理人投资者、管理人5反洗钱核查身份证复印件/营业执照复印件（加盖公章）投资者投资者管理人应当核对原件、并对每位拟投资者的身份信息进行单独记录6合格投资者确认资产说明文件或收入证明投资者银行或第二方机构资产证明文件包括但不限于：【自然人】提供其持有金融性资产 并加盖第三方用章的证明文件或 收入证明+投资履历【机构】提供营业执照+章程/合伙 协议+最近年度的审计报告 +其持 有金融性资产并加盖第三方有章 的证明文件7签署基金合冋/章程/合伙协议基金合同/章程/合伙协议管理人投资者、管理人、托管人应当约定给投资者设置不少于一 十四小时的投资冷静期；在投资冷 静期内不得主动联系投资者。应当 约定投资者在募集机构回访确认 成功前有权解除基金合同投资者承诺出资出资认缴承诺书管理人投资者承诺出资

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