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文档简介

1、Word文档仅限参考资管总部股权质押融资业务操作流程公司总部各部门、各分子公司、各营业部：为加快推进股权质押融资业务发展，便于业务人员展业及与公司 内部中后台沟通，现将对接资管总部（融资额大于1000万元的项目）的 股权质押融资业务内、外部操作节点及流程公布。1、提出申请：项目承揽人在获得客户股权质押融资需求信息后，初步收集融资主体的基本情况、需求以及质押标的基本信息等，完整填写股 权质押融资项目基本要素表，以邮件方式发送给资产管理部项目 联系人。2、项目初审：资管部项目联系人按照质押融资操作指引对项目基本情况进 行初步审核，如不符合相关规定，则邮件通知项目承揽人终止项目； 如果基本条件满足要

2、求，则将股权质押融资项目基本要素表分 发各资金对接人。3、项目评估：资金对接人对融资主体的基本情况，质押标的股票的质地、估值 以及流动性等进行全面分析，对质押标的是否满足融资方要求，是 否需要融资主体提供增信措施等作出初步判断。如不需额外的增 信措施，则可通过项目承揽人或直接与融资主体商谈利率、质押率、 期限等合同细节；如需融资主体提供其它增信措施且融资主体同意增信，项目承揽人需按质押融资尽职调查的要求对融资主体进行尽职调查,完成相关资料收集和尽职调查报告并上传资产管理部项目联系人，项目联系人将尽调资料分发各资金对接人 ，资金对接人 根据尽职调查情况与融资主体商定具体增信措施、融资利率、质 押

3、率和融资期限等合同细节。（在该环节,如有需要，资金对接人可 向研究所发起业务协同需求，请研究所对质押标的作专项风险评 估。）4、合同谈判：资金对接人通过项目承揽人或直接与融资主体商谈合同细节 , 包括利率、质押率、增信措施、融资期限、支付方式等 ，达成一致 后，拟订质押融资合同（双方或三方）。5、项目审批：融资主体与资金对接人就合同细节达成一致后，项目承揽人按商定条件重新填写股权质押融资项目基本要素表 ，并从0A发 起股权质押融资审批流程（点击公司0A业务部门-资管总部-部门 流程-股权质押融资业务审批流程），并按尽职调查清单所需收集的 相关资料、尽调报告以及合同初稿等需作为附件一并上传。6、签订合同：审批完成后，资产管理部与融资主体签订质押融资合同。7、开户：营业部与融资主体完成开户手续、签订

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