公司基建管理检查评价标准表格

1、公司基建管理检查评价标准表格 （2016年版） 中国南方电网有限责任公司基建部 组编 使用说明 一、修编情况 为进一步规范公司基建项目现场管理，推进标准建设工作，在公司 基建项目现场管理检查评价标准表格（试行）现场运用以及反馈意见的 基础上，结合公司基建管理规定、基建项目管理办法、基建管理 相关业务指导书的修订，修编制定公司基建管理检查评价标准表格 （2016年版）。b5E2RGbCAP 二、检查目的 公司基建部、公司基建纠察大队或其他检查评价机构依据本表格，检 查分子公司（含建设单位）基建职能工作开展情况、在建项目管理情况。 通过检查评价综合反映分子公司、建设单位以及业主项目部的基建工作综

2、合管理水平。分子公司、建设单位可参照开展自查。plEanqFDPw 三、表格组成 本表式分为基建职能管理、基建项目管理两部分，共15张表格。 序号 检杳分类 检杳对象 数量（张） 1 基建职能管理 分子公司、建设单位 1 2 基建项目管理 项目统筹 业主项目部 2 进度管理 1 技术管理 1 采购管理 4 安全管理 1 质量管理 1 造价管理 1 档案管理 1 综合管理信息系统 2 注： 1、项目统筹、进度、技术、采购（承包商、分包商）、安全、质量、 造价管理、综合管理信息系统抽检在建项目；DXDiTa9E3d 2、采购管理（招标、合同）抽检项目不限； 3、档案管理抽检已竣工、归档项目。 四、

3、检查评价办法 （一）检查频次 分子公司总部与建设单位“基建职能管理”部分每年度（四季度）检 查一次；“基建项目管理”部分每年度二、三、四季度各检查一次。RTCrpUDGiT （二）检查表格应用方法 1、“关键项”中任一项不符合，则评价合格率为“ 0”，该表格内 容评价等级为不合格。 2、“一般项”检查结果，计入检查项总数中。 3、检查人员对各检查评价表式中的已检项，在“”打“”，合 格项为“ 1”，不合格项为“ 0”，并在“备注”栏内对不合格项进行简要 说明。5PCzVD7HxA 4、检查人员应在各检查评价表式中的“整改要求”栏，对检查发 现的问题提出具体要求，明确整改完成时间。 5、检查评价

4、单位（机构）应将检查发现的问题书面反馈给受检单 位，受检单位按意见要求进行整改。 6、根据现场需要增加检查项的，检查机构可根据实际适当增加检 查项进行检查。 （三）检查评价得分规则 1、 “基建职能管理”检查评价得分（合格率）计算方式 合格率 合格项总数 检查项总数 检查采用合格率评分制，合格率即为得分： 2、“基建项目管理”检查评价得分（合格率）计算方式 序号 检查分类 权重 权重系数 合格率 1 项目统筹管理 K1 0.05 H1 2 项目统筹管理（合法合规文件核查） K2 0.05 H2 3 进度管理 K3 0.05 H3 4 技术管理 K4 0.05 H4 5 采购管理（招标管理） K

5、5 0.1 H5 6 采购管理（合同管理） K6 0.1 H6 7 采购管理（承包商管理） K7 0.05 H7 8 采购管理（分包商管理） K8 0.05 H8 9 安全管理 K9 0.20 H9 10 质里官理 K10 0.1 H10 11 造价管理 K11 0.1 H11 12 档案管理 K12 0.05 H12 13 综合管理信息系统 K13 0.05 H13 Z KiHi 得分（H）= ，其中，i为当次检查所抽取所有检查表的序号。 送K 备注： 1、未抽查到的表格，不纳入统计。 2、 抽检出现“关键项”不符合的单张表格，该表格合格率按照0计算。 3、评价等级见下表 序号 合格率（H）

6、 评价等级 1 90% 优 2 80%c合格率v 90% 合格 3 v 80% 不合格 4、 检查评价总体得分 1）检查分子公司（建设单位）基建职能管理情况下， 总体得分 =“基 建职能管理”得分x 30%+“基建项目管理”得分平均分X70% jLBHrnAILg （2）未检查分子公司（建设单位）基建职能管理情况下，总体得分= “基建项目管理”得分平均分。 五、责任传递 各级基建管理部门和项目参建单位应全面落实公司基建管理有关规 定。如在上一级检查发现下级落实工作不到位、或检查不认真的，将视其 严重情况对下级管理机构或人员进行责任约谈、通报批评等方式进行问责 处理，并要求其限期改正。XHAQX

7、74J0X 六、结果应用 公司基建纠察大队应用本表格定期对分子公司基建职能管理、在建项 目现场进行检查，检查结果作为公司基建部对分子公司基建工作过程管理 评价考核指标之一。 LDAYtRyKfE 公司基建管理检查评价标准表格（基建职能管理检查表） 表1 （每年度检查一次分子公司总部、建设单位） 分子公司 检查日期 建设单位 序号 检查要点 检查标准 评价结果 （0 或 1） 备注 1 关 键 项 基建工作“八不 准”落实情况 是否定期开展“八不准”自查自纠 1 般 项 综合管理 是否按公司基建综合评价管理业务指 导书要求定期开展对下级单位的综合检 查和评价 2 是否严格执行公司基建一体化制度及

8、 业务指导书 3 公司年度基建重 点工作 是否分解落实公司年度基建重点工 作计划 4 推进基建工程依 法建设 分子公司、建设单位是否采取积极推 进依法建设措施（如实现政企联动、落 实政府支持电网建设的绿色通道等）并 取得较好成果 5 推进竣工验收（含水保、环保验收等 专项验收）工作 1、遗留冋题是否开展专项治理工作； 2、新建项目是否按时限要求开展专项、 竣工验收工作 6 专项行动、方案 落实情况 是否分解落实公司基建外包项目施 工安全专项治理行动方案 7 是否分解落实公司降低工程造价专 项行动 8 是否落实执行公司全方位标准建设 工作及评价方案 9 是否贯彻执行公司承包商违章扣分 工作方案（

9、2016年版） 10 三级进度计划管 理落实情况 分子公司是否按要求下达（含转发） 一级（里程碑）进度计划，并提出相关 管理要求 11 建设单位是否按要求下达二级进度计 戈并督促施工单位编制三级进度计划 12 分子公司、建设单位是否按要求对基 建工程进度计划进行日常管控，以满足 进度要求 13 是否落实信息系 统实用化管理监督 责任 是否按功能制定责任矩阵，并分解到 具体责任人 14 是否有定期开展实用化抽查工作 15 对上月实用化考核报告中指出的问 分子公司 检查日期 建设单位 序号 检查要点 检查标准 评价结果 （0 或 1） 备注 题，是否有整改 16 设计管控文件落 实情况 是否制定初

10、步设计或施工图设计评审 计划 17 当月是否登陆标准设计和典型造价应 用管理平台 18 结算管理情况 是否按规定开展结算复核，并对存在 结算质量问题项目开展剖析和整改 19 是否针对结算滞后项目制定解决措施 和工作计划，并专项督办 20 造价全过程管理 情况 是否通过信息系统落实基建项目赢得 值管理，并按季度形成分子公司、建设 单位的赢得值指标 21 是否落实南网设计费、评审费招标限 价标准的应用 22 是否按网公司要求完成结算总结冋题 项目、造价水平虚高项目的剖析和整改， 并对责任单位实施处罚 23 承包商管理 是否依据国家法律法规及相关规定对 承包商的登记建档信息进行严格审核 24 是否按

11、要求开展承包商评价工作，及 对承包商资质能力进行核查、项目履约 进行抽查 补 充 项 检查项总数：合格项总数：不合格项总数： 合格率（H1）=（合格项总数/检查项总数）X 100%=评价结论：优合格不合格 整改要求： 检查人 公司基建管理检查评价标准表格（项目统筹检查表） 工程名称 检查日期 建设单位 业主项目部 序号 检查要点 检查标准 评价结果 （0 或 1） 备注 1 般 项 项目部配置 是否有业主项目部成立正式发文 2 :管理人员配置是否齐全 3 项目经理是否持证上岗 4 项目任务 项目任务应由建设单位对项目经理授 权时进行明确 5 项目任务是否包含质量、安全、进度、 费用四方面的具体

12、目标 6 项目计划 :业主项目部总体策划是否完成 7 是否督促设计、监理及施工单位完成 二次策划书 8 管理计划是否包含进度、质量、风险、 资源计划 9 业主项目部是否对参建单位交底 10 开工报告及附件是否及时签发或审 批 11 项目变更控制 （重点核查项目前 期、设计、实施过 程等各阶段建设规 模及内容变化情 建设单位是否有超出权限对建设项目 进行变更 12 建设单位在建设项目发生变更时是否 按程序进行变更，重大变更是否先审批 后实施 13 建设单位在建设项目发生变更时是否 分析原因，并进行评价 14 况，可研、初设及 施工图批复文件， 项目变更批复文件 及审批流程） 是否存在项目规模变化

13、（初设与可研 批复不一致、施工图与初设批复不一致、 实施过程与施工图不一致），但未由原审 批单位履行批复手续 15 是否按管理权限对规模或投资变化大 引起的变更手续进行审批 16 工程项目管理单位是否及时有效地对 影响质量因素采取纠偏措施 17 质里门管控会议 工程项目管理单位是否审查项目文档 准确性和完备情况 补 充 项 工程名称 检查日期 建设单位 业主项目部 序号检查要点检查标准 评价结果备注 （0 或 1） 检查项总数：合格项总数：不合格项总数： 合格率（H1）=（合格项总数/检查项总数）X 100%=评价结论：优合格不合格 整改要求： 检查人 公司基建管理检查评价标准表格（项目统筹检

14、查表一合规合法文件核查） 表3 （本表适用于主网和蓄能项目） 序号 检查要点 检查标准 评价结果 （0 或 1） 备注 1 般 项 项目核准 （110kV及以上项目在项目 核准批文 2 建设项目规划选址意见书 3 地质灾害危险性评估及压覆 矿产资源调查 4 建设项目用地预审意见 5 开工刖需要完成、蓄冃匕项目 线路路径方案审查 6 无线路路径方案申查项） 建设项目节能评估 7 环境影响评价方案批复 8 水土保持方案批复 9 建设项目社会稳定风险评估 10 土地使用证 （110kV及以上变电站、换 流站项目需要） 建设用地规划许可证 11 国有土地使用证 （或用地批准 书相关文件） 12 项目开工手续 （110kV及以上项目在项目 施工刖需要） 建设工程规划许可证 13 施工许可证或政府主管部门 出具的相关允许开工手续 14 消防报建审批 15 输电线路项目路径批复或路 径红线图，及线路跨越公路、铁 路和航道许可、林木砍伐许可等 所需手续相关文件 16 质量监督 质量监督检查报告 （相关文件）（投产后检查） 17 启动验收 工程