青岛有机硅新材料项目商业计划书

1、泓域咨询 MACRO/青岛有机硅新材料项目商业计划书青岛有机硅新材料项目商业计划书xx投资管理公司目录第一章 项目基本情况第二章 背景及必要性第三章 行业发展分析第四章 公司基本情况第五章 运营管理第六章 法人治理第七章 发展规划第八章 SWOT分析第九章 创新发展第十章 建设规模与产品方案第十一章 建筑技术方案说明第十二章 项目风险分析第十三章 进度计划第十四章 投资计划第十五章 经济收益分析第十六章 总结第十七章 附表附件 附表1：主要经济指标一览表附表2：建设投资估算一览表附表3：建设期利息估算表附表4：流动资金估算表附表5：总投资估算表附表6：项目总投资计划与资金筹措一览表附表7：营业

2、收入、税金及附加和增值税估算表附表8：综合总成本费用估算表附表9：利润及利润分配表附表10：项目投资现金流量表附表11：借款还本付息计划表报告说明功能性硅烷中间体指为生成功能性硅烷成品所投入使用的由功能性硅烷基础原料反应生成的中间品种，如-氯丙基三氯硅烷、-氯丙基三乙氧基硅烷、-氯丙基三甲氧基硅烷，中间体可以对外销售，亦用作下游成品的生产。功能性硅烷生产过程中所用中间体的纯度及杂质组分将影响功能性硅烷成品的性能，中间体稳定性和产品质量是功能性硅烷生产企业的重要技术壁垒。功能性硅烷成品由功能性硅烷中间体反应生成，主要包括含硫硅烷（如Si-69、Si-75）、交联剂（如四乙氧基硅烷）、氨基硅烷（如

3、-氨丙基三乙氧基硅烷）、乙烯基硅烷（如乙烯基三甲氧基硅烷、乙烯基三乙氧基硅烷）、环氧基硅烷（如-（2,3-环氧丙氧）丙基三甲氧基硅烷）、甲基丙烯酰氧基硅烷（如-（甲基丙烯酰氧）丙基三甲氧基硅烷）等。根据谨慎财务估算，项目总投资17488.04万元，其中：建设投资13343.22万元，占项目总投资的76.30%；建设期利息347.64万元，占项目总投资的1.99%；流动资金3797.18万元，占项目总投资的21.71%。项目正常运营每年营业收入31700.00万元，综合总成本费用26370.88万元，净利润3886.35万元，财务内部收益率14.45%，财务净现值921.62万元，全部投资回收期

4、6.83年。本期项目具有较强的财务盈利能力，其财务净现值良好，投资回收期合理。功能性硅烷还可用于涂料，起到粘结促进剂、颜料处理和交联剂的作用，可以改善涂料的粘合性能、耐潮湿、耐化学品、抗紫外线和抗腐蚀性能，并能改善填充物的分散性能。用做底漆时，硅烷提供了底漆产品的核心性能。烷氧基硅烷特别是硅酸酯被广泛应用在多种金属和含硅材料的底漆配方中，它可以为底漆提供受控的疏水性、出色的抗UV和热稳定性、表面活性、耐化学品和腐蚀防护性能。源于这些性能，硅烷被广泛地应用于工业防护，特别是船舶涂料领域。项目建设符合国家产业政策，具有前瞻性；项目产品技术及工艺成熟，达到大批量生产的条件，且项目产品性能优越，是推广

5、型产品；项目产品采用了目前国内最先进的工艺技术方案；项目设施对环境的影响经评价分析是可行的；根据项目财务评价分析，经济效益好，在财务方面是充分可行的。本报告为模板参考范文，不作为投资建议，仅供参考。报告产业背景、市场分析、技术方案、风险评估等内容基于公开信息；项目建设方案、投资估算、经济效益分析等内容基于行业研究模型。本报告可用于学习交流或模板参考应用。第一章 项目基本情况一、项目名称及项目单位项目名称：青岛有机硅新材料项目项目单位：xx投资管理公司二、项目建设地点本期项目选址位于xxx（以选址意见书为准），占地面积约45.00亩。项目拟定建设区域地理位置优越，交通便利，规划电力、给排水、通讯

6、等公用设施条件完备，非常适宜本期项目建设。三、建设背景、规模（一）项目背景功能性硅烷还广泛用作环氧、聚氨酯、聚乙烯醇缩丁醛及丁腈橡胶的粘合黏合剂，聚硫、聚氨酯、丙烯酸、氯丁、丁基以及硅橡胶等密封胶的增黏剂，它可有效提高橡胶或树脂对各类基材，包括玻璃、混凝土、石料、合金等的干态黏接力，还能改善其湿态黏接保持率。目前，我国胶粘剂生产企业已达1,500多家，品种超过3,000种，已成为我国化工领域中发展最快的重点行业之一。2018年我国胶粘剂和密封剂全国产量约为832万吨，同比增长约6.7%。2018年我国密封胶、粘合剂领域消耗功能性硅烷约2.99万吨，同比增长6.7%。预计2018-2023年期间

7、该领域对功能性硅烷的需求量预计年均增长6.7%， 2023年达到4.3万吨。面对新的发展机遇和挑战，必须增强忧患意识和进取意识，强化战略思维和底线思维，积极落实国家战略，充分发挥本土优势，妥善应对问题挑战，加快推进改革创新，培育新动力和竞争新优势，率先实现发展转型，继续走在全国全省前列。（二）建设规模及产品方案该项目总占地面积30000.00（折合约45.00亩），预计场区规划总建筑面积51001.71。其中：生产工程30754.08，仓储工程11101.44，行政办公及生活服务设施6355.71，公共工程2790.48。项目建成后，形成年产1000吨有机硅新材料的生产能力。四、项目建设进度结

8、合该项目建设的实际工作情况，xx投资管理公司将项目工程的建设周期确定为24个月，其工作内容包括：项目前期准备、工程勘察与设计、土建工程施工、设备采购、设备安装调试、试车投产等。五、建设投资估算（一）项目总投资构成分析本期项目总投资包括建设投资、建设期利息和流动资金。根据谨慎财务估算，项目总投资17488.04万元，其中：建设投资13343.22万元，占项目总投资的76.30%；建设期利息347.64万元，占项目总投资的1.99%；流动资金3797.18万元，占项目总投资的21.71%。（二）建设投资构成本期项目建设投资13343.22万元，包括工程费用、工程建设其他费用和预备费，其中：工程费用

9、11325.32万元，工程建设其他费用1648.47万元，预备费369.43万元。六、项目主要技术经济指标（一）财务效益分析根据谨慎财务测算，项目达产后每年营业收入31700.00万元，综合总成本费用26370.88万元，纳税总额2670.44万元，净利润3886.35万元，财务内部收益率14.45%，财务净现值921.62万元，全部投资回收期6.83年。（二）主要数据及技术指标表主要经济指标一览表序号项目单位指标备注1占地面积30000.00约45.00亩1.1总建筑面积51001.71容积率1.701.2基底面积16800.00建筑系数56.00%1.3投资强度万元/亩282.932总投资

10、万元17488.042.1建设投资万元13343.222.1.1工程费用万元11325.322.1.2工程建设其他费用万元1648.472.1.3预备费万元369.432.2建设期利息万元347.642.3流动资金万元3797.183资金筹措万元17488.043.1自筹资金万元10393.403.2银行贷款万元7094.644营业收入万元31700.00正常运营年份5总成本费用万元26370.886利润总额万元5181.807净利润万元3886.358所得税万元1295.459增值税万元1227.6710税金及附加万元147.3211纳税总额万元2670.4412工业增加值万元9456.78

11、13盈亏平衡点万元13970.79产值14回收期年6.83含建设期24个月15财务内部收益率14.45%所得税后16财务净现值万元921.62所得税后七、主要结论及建议该项目的建设符合国家产业政策；同时项目的技术含量较高，其建设是必要的；该项目市场前景较好；该项目外部配套条件齐备，可以满足生产要求；财务分析表明，该项目具有一定盈利能力。综上，该项目建设条件具备，经济效益较好，其建设是可行的。第二章 背景及必要性一、发展思路牢固树立创新、协调、绿色、开放、共享的发展理念，在区域一体化协同发展的大背景下，紧紧抓住供给侧结构性改革重大机遇，主动适应产业发展趋势，加快优势产业发展转型升级，提升示范引领

12、产业发展协同发展的能力，使区域产业发展在更好地服务经济建设中实现提质增效。二、产业发展背景分析（一）行业经营模式和利润水平1、行业经营模式功能性硅烷产品品种众多，应用非常广泛，随着功能性硅烷市场应用领域得到不断拓展，行业内企业普遍对各类功能性硅烷产品进行产品链的丰富、产品品质提升等方面的挖掘。行业内企业致力于采用研发、生产及销售一体化的产业模式，但受技术研发水平、发展路径选择、资金投入、工艺装置、生产过程控制能力、成本控制手段、市场与客户开发能力等因素的影响，大多数功能性硅烷企业集中于某一类、个别产品或产业链中的部分环节，仅有少数实力较强的行业企业具备功能性硅烷从原料到中间体到成品全产业链的研

13、发、生产与销售一体化能力。2、行业利润水平功能性硅烷行业的利润水平主要取决于上下游行业的变动情况。功能性硅烷行业的主要生产成本为原材料成本和能源成本，其中最主要的原材料为硅粉、乙醇、氯丙烯、烯丙基缩水甘油醚等，生产耗用的主要能源为水、电力、煤炭及蒸汽。原材料和能源价格的提升将增加功能性硅烷行业的成本，而成本的增加可以通过产品提价部分传导至下游。从下游来看，由于有机硅产品的应用领域十分广泛，单个下游行业需求量的波动对功能性硅烷行业利润水平的影响相对有限，但下游整体需求的增长有利于功能性硅烷行业利润水平的提升。（二）行业的周期性、区域性和季节性特征1、周期性特征受益于行业技术、产品革新及下游需求的

14、持续增加，我国功能性硅烷行业处于快速发展阶段，生产规模不断扩大。受宏观经济运行及上下游供需状况的影响，市场需求增速和产品价格会随着整体经济状况或上下游行业的变化而出现一定的波动，相应呈现出一定的周期性。化工行业安全和环保要求的提高和政府积极推动供给侧结构性改革推动了功能性硅烷行业的升级，大型化、一体化和区域化的特征逐渐明显，功能性硅烷行业的供需格局得到了有效改善，行业内部分规模较小、能耗较高、技术工艺水平较差、安全环保隐患较大的企业市场生存空间被压缩。行业集中度提高、有效供给偏紧和原材料价格上涨等因素叠加导致功能性硅烷行业出现阶段性供需紧张。2017年下半年开始，功能性硅烷主要产品价格呈现上升

15、趋势，市场景气度较高。2018年，市场继续延续2017年下半年的景气行情，且受美国对中国商品加征关税落地前对出口的刺激影响，功能性硅烷企业整体开工率较高，原材料供给较为充足，下游需求旺盛，产品价格继续走高并达到近年来最高点，外销增加。2019年上半年，受中美经贸摩擦和国内经济下行压力的影响，市场预期有所下滑，加上春节等传统节假日影响，功能性硅烷行业市场需求有所波动，产品价格呈现高位回调特征，外销受到抑制。2019年下半年以来，外部不利因素得到有效释放，市场预期有所稳定，市场库存压力减小，下游客户备货增加，前期市场低迷趋势有所缓解，产品价格和外销呈现恢复性增长态势。2、区域性特征从全球范围来看，

16、功能性硅烷供应格局相对集中，国外主要功能性硅烷生产企业有迈图高新、赢创德固赛、陶氏、瓦克、信越化学等，其生产装置主要分布在美国、德国、英国、日本等少数发达国家。从我国功能性硅烷产能分布来看，我国功能性硅烷生产及下游应用企业主要集中在华东、华中、华南等地。3、季节性特征功能性硅烷是典型的化学工业助剂产品，应用领域非常广泛，除受春节等假期因素影响外，无明显的季节性特征。三、产业发展原则1、市场主导，政府引导。发挥市场配置资源的决定性作用，尊重企业主体地位，激发企业活力和创造力，创新经营模式和业态，推动联合重组，增加有效供给，促进优胜劣汰；健全公平开放透明的市场规则，完善支持政策，搭建服务平台，优化

17、产业发展环境。2、因地制宜，示范引领。着眼区域实际，充分考虑经济社会发展水平，逐步研究制定适合区域特点的能效标准。制定合理技术路线，采用适宜技术、产品和体系，总结经验，开展多种示范。3、协同发展，实现互利共赢。加强区域产业集中谋划，统筹产业协同发展。创新产业合作模式，打破市场壁垒，推动要素自由流动，构建多层次、宽领域的产业融合发展机制，实现优势互补、互利共赢。4、坚持融合发展。推进业态和模式创新，促进信息技术与产业深度融合，强化产业与上下游产业跨界互动，加快产业跨越式发展。5、协同推进。以区域协同发展为契机，找准产业发展定位和发展方向，完善产业协同创新体系，积极对接本地创新资源和优质产业，主动

18、延伸产业链条，构建具有国际竞争力的产业集群和产业链，促进产业结构优化升级和协调发展，打造产业创新中心。6、创新机制，深化改革。加快体制机制创新，积极稳妥推进产业体制改革。加大科技创新政策、资金投入，提高产业发展水平。四、区域产业环境分析从国际看，和平与发展的时代主题没有变，世界多极化、经济全球化、文化多样化、社会信息化深入发展，世界经济在深度调整中曲折复苏，新一轮科技革命和产业变革蓄势待发，全球治理体系深刻变革，发展中国家群体力量继续增强，国际力量对比逐步趋向平衡。同时，国际金融危机深层次影响在相当长时期依然存在，全球经济贸易增长乏力，保护主义抬头，围绕市场、产业、科技、资源、文化、人才的竞争

19、更趋激烈，地缘政治关系复杂变化，传统安全威胁和非传统安全威胁相互交织，外部环境不稳定不确定因素增多。从国内看，发展仍处于可以大有作为的重要战略机遇期。我国物质基础雄厚，人力资源丰富，市场空间广阔，发展潜力巨大。经济发展进入新常态，增长速度从高速转向中高速，发展方式从规模速度型转向质量效率型，经济结构调整从增量扩能为主转向调整存量、做优增量并举，发展动力从主要依靠资源和低成本劳动力等要素投入转向创新驱动。创新、协调、绿色、开放、共享发展理念引领发展思路、发展方向和发展着力点，新型工业化、信息化、城镇化、农业现代化同步发展，经济长期向好基本面没有改变。同时，多年积累的结构性和体制机制性矛盾需要调整

20、，发展中不平衡、不协调、不可持续问题仍然突出。从青岛看，过去五年形成的一系列发展优势将进一步释放，开启了全域统筹、创新驱动和国际城市发展的新时期。海洋强国战略的实施，为青岛发展海洋经济，推进军民融合创新，建设国内海洋强市提供广阔空间。“一带一路”和自贸区战略的实施，为青岛更高水平开放，建设新亚欧大陆桥陆海口岸支点、中日韩深度合作核心城市和财富管理特色的金融改革发展示范区提供有力支撑。创新驱动战略的实施，为青岛建设创新之城、创业之都、创客之岛，打造区域性创新中心提供重大机遇。新型城镇化战略的实施，为青岛深化全域统筹战略，集聚人力资源，推进重大基础设施建设，构建海湾型大都市区提供强大动力。同时，“

21、十三五”时期制约青岛向更高水平发展的困难和矛盾依然较多。一是经济发展面临争先进位与转型升级双重压力，区域性竞争加剧，经济结构性矛盾突出，供给侧改革力度尚需加强，供给体系质量和效益尚需提高，源头创新能力不强，创新要素集聚不足。二是体制机制束缚明显，政府、市场、社会的关系尚未理顺，市场化程度不高，民营经济发展不快，发展环境有待优化，对外开放的广度和深度需要进一步拓展。三是资源生态约束加强，水资源缺乏，长期发展积累的生态环境矛盾集中显现，城市环境质量有待进一步提升。四是民生改善压力加大，城乡一体化发展任务繁重，基本公共服务还不够均衡，人口老龄化趋势明显，财政收入增速回落与民生支出刚性增长的矛盾更加突

22、出，城市建设管理的精细化科学化程度不高，群众利益诉求日趋复杂多元，城市治理体系与治理能力现代化亟须加快推进。五、产业发展重点任务(一)实施市场示范推广工程建立区域行业产业重点企业目录和产品库，定期更新并对外发布。编制行业推广应用计划，对确定的推广应用目标任务进行分解落实，做到“定项目、定规模、定地点、定时间”。(二)实施科技创新提升工程引导行业企业提高信息化、自动化水平。重点建设各类产业公共研发平台、重点试验室、工程中心、企业技术中心等高水平创新平台。依托大型企业集团、科研院所、高校等单位，构建完善产学研用相结合的产业发展创新体系。创建一批以行业为特色的技术中心、工程中心或重点实验室，完善产业

23、发展所需公共研发、技术转化、检验认证等平台。提升行业产业科技创新能力。推动企业与行业科研机构合作，加强核心技术自主创新和引进消化吸收再创新，到xx年新增创新平台xx个。(三)调整优化产业布局坚持优势互补、区域协调的原则，结合各地的市场、资源、区域经济发展和空间承载能力等调整优化产业布局。引导产业链式发展，在产业链延伸方向上建立相互配套、分工协作关系，形成相互关联、相互支撑、相互促进的发展格局，增强企业对产业要素资源的配置能力、控制能力和综合成本消化能力；围绕龙头企业和优势产品，延伸产业链，增强产业配套能力，不断壮大产业实力，整合各种资源，形成稳定、持续的竞争优势。(四)强化政策落实，优化产业结

24、构以新型工业化为牵引，加快推进消费升级，开展示范试点，推进新型产业发展，不断扩大应用市场。协调各部门职能部门，出台相应的政策措施，加快结构调整步伐。促进全行业整体素质的提高和经济效益的增长。(五)培育龙头骨干企业以产业发展重点为主线，以产业园区建设为主要载体，遵从弥补短缺、突出重点的原则，对规划中重点发展的具有引领和支撑作用项目加大招商引资力度，积极引进国内大型企业集团以及特色优势企业。发挥龙头企业对产业发展的牵引和辐射作用，推动产业集聚和做大做强。延长产业链条，向产业链的终端和价值链的高端发展。同时，借助大企业的引进加快现代企业管理理念的有效输入和品牌嫁接，实现技术进步、管理提升、资源有效利

25、用、产业链整合等要素的优化组合。六、项目建设必要性分析（一）现有产能已无法满足公司业务发展需求作为行业的领先企业，公司已建立良好的品牌形象和较高的市场知名度，产品销售形势良好，产销率超过 100%。预计未来几年公司的销售规模仍将保持快速增长。随着业务发展，公司现有厂房、设备资源已不能满足不断增长的市场需求。公司通过优化生产流程、强化管理等手段，不断挖掘产能潜力，但仍难以从根本上缓解产能不足问题。通过本次项目的建设，公司将有效克服产能不足对公司发展的制约，为公司把握市场机遇奠定基础。（二）公司产品结构升级的需要随着制造业智能化、自动化产业升级，公司产品的性能也需要不断优化升级。公司只有以技术创新

26、和市场开发为驱动，不断研发新产品，提升产品精密化程度，将产品质量水平提升到同类产品的领先水准，提高生产的灵活性和适应性，契合关键零部件国产化的需求，才能在与国外企业的竞争中获得优势，保持公司在领域的国内领先地位。第三章 行业发展分析（一）进入行业的主要壁垒1、技术壁垒功能性硅烷产品生产配方复杂多样、生产工艺条件要求高，反应过程和反应装置较为复杂，产品在开发、制造和应用过程中涉及许多技术问题，这就要求企业不仅需要拥有一支具备较强产品开发能力的研发人员团队，还需要有一批稳定、高素质的技工队伍，而技术人才的培养和相关工艺技术的掌握需要长时间的积累。因此，生产工艺的掌握和技术人才的积累是新进入企业面临

27、的主要壁垒。2、客户壁垒从产业链定位来看，功能性硅烷产品大多是工业生产中的原料，下游客户通常对产品的质量稳定性要求较高，一旦获得客户的认可后，会具有较高的客户黏度。另外，由于功能性硅烷下游应用领域众多、客户结构较为分散，所以企业需要深入了解客户的需求，并为客户提供个性化产品，这样才能赢得下游客户群体的信任，对行业的新进入者构成了一定的壁垒。3、资金壁垒在企业发展初期，功能性硅烷产品的研发和生产需要较大规模的固定资产投入，对资金投入要求较高；企业发展过程中，功能性硅烷后期设备维护和更新的持续投入也较高。尤其是目前行业内已经形成数家产值较大的现代化生产企业，已经通过多年努力达到规模经济效益需要的生

28、产规模，新进入企业要想在设备、技术、成本、人才等方面展开竞争，必须具备较强的资金实力。4、安全和环保壁垒功能性硅烷行业的生产工艺较为复杂，生产过程中的部分环节涉及到高温、高压环境以及危化品的使用，生产中产生的废弃物也需通过一定的技术处理才能达标排放，因此行业内的企业需在经营过程中逐步积累环境保护、安全生产、资源综合利用等方面的经验和技术，也对新进入企业构成了壁垒。（二）行业技术水平和技术特点当前功能性硅烷的生产工艺主要有两种：间接法工艺和直接法工艺。1、间接法间接法工艺是：金属硅与氯化氢合成三氯氢硅，三氯氢硅与氯丙烯在催化剂的作用下转化为氯丙基三氯硅烷（1），然后再与甲醇或乙醇反应生成氯丙基三

29、甲（乙）氧基硅烷（2），作为氨基、甲基丙烯酰氧基和含硫类硅烷偶联剂的中间体；三氯氢硅与乙炔反应则可制成乙烯基硅烷偶联剂的中间体乙烯基三氯硅烷；三氯氢硅与甲醇反应则可获得环氧类硅烷偶联剂的中间体三甲氧基硅烷。因此，间接法的原料主要包括金属硅、乙醇、氯丙烯、烯丙基缩水甘油醚等，基础原料主要为三氯氢硅，中间体包括-氯丙基三甲（乙）氧基硅烷、乙烯基三氯硅烷和三甲氧基硅烷等。间接法须引入氯，所以存在污染和设备腐蚀问题，生产流程比较长。2、直接法直接法生产工艺以硅粉、醇为原料，直接合成三烷氧基硅烷，再进一步接入所需官能团合成乙烯基、环氧基及甲基丙烯酰氧基硅烷等目标产品。其技术优势是：缩短合成步骤，减少设备

30、投入，大幅降低原料和生产成本；没有氯的引入，减少污染和设备腐蚀；金属硅转化率提高，醇循环利用，资源利用率高；降低杂质含量（如有机杂质、金属杂质、氯等），产品质量提高。但目前直接法生产的硅烷品种有限，未来有待继续完善。第四章 公司基本情况一、公司基本信息1、公司名称：xx投资管理公司2、法定代表人：董xx3、注册资本：1250万元4、统一社会信用代码：xxxxxxxxxxxxx5、登记机关：xxx市场监督管理局6、成立日期：2014-8-227、营业期限：2014-8-22至无固定期限8、注册地址：xx市xx区xx9、经营范围：从事有机硅新材料相关业务（企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；依

31、法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）二、公司简介本公司秉承“顾客至上，锐意进取”的经营理念，坚持“客户第一”的原则为广大客户提供优质的服务。公司坚持“责任+爱心”的服务理念，将诚信经营、诚信服务作为企业立世之本，在服务社会、方便大众中赢得信誉、赢得市场。“满足社会和业主的需要，是我们不懈的追求”的企业观念，面对经济发展步入快车道的良好机遇，正以高昂的热情投身于建设宏伟大业。公司始终坚持“人本、诚信、创新、共赢”的经营理念，以“市场为导向、顾客为中心”的企业服务宗旨，竭诚为国内外客户提供优质产品和一流服务，欢迎各界人士光临

32、指导和洽谈业务。三、公司主要财务数据公司合并资产负债表主要数据项目2020年12月31日2019年12月31日2018年12月31日2017年12月31日资产总额5819.404655.524364.554131.77负债总额3151.832521.462363.872237.80股东权益合计2667.572134.062000.681893.97公司合并利润表主要数据项目2020年度2019年度2018年度2017年度营业收入14302.1711441.7410726.6310154.54营业利润2706.132164.902029.601921.35利润总额2347.211877.7717

33、60.411666.52净利润1760.411373.121267.501197.08归属于母公司所有者的净利润1760.411373.121267.501197.08第五章 运营管理一、公司经营宗旨加强经济合作和技术交流，采用先进适用的科学技术和科学经营管理方法，提高产品质量，发展新产品，并在质量、价格等方面具有国际市场上的竞争能力，提高经济效益，使投资者获得满意的利益。二、公司的目标、主要职责（一）目标近期目标：深化企业改革，加快结构调整，优化资源配置，加强企业管理，建立现代企业制度；精干主业，分离辅业，增强企业市场竞争力，加快发展；提高企业经济效益，完善管理制度及运营网络。远期目标：探索

34、模式创新、制度创新、管理创新的产业发展新思路。坚持发展自主品牌，提升企业核心竞争力。此外，面向国际、国内两个市场，优化资源配置，实施多元化战略，向产业集团化发展，力争利用3-5年的时间把公司建设成具有先进管理水平和较强市场竞争实力的大型企业集团。（二）主要职责1、执行国家法律、法规和产业政策，在国家宏观调控和行业监管下，以市场需求为导向，依法自主经营。2、根据国家和地方产业政策、有机硅新材料行业发展规划和市场需求，制定并组织实施公司的发展战略、中长期发展规划、年度计划和重大经营决策。3、根据国家法律、法规和有机硅新材料行业有关政策，优化配置经营要素，组织实施重大投资活动，对投入产出效果负责，增

35、强市场竞争力，促进区域内有机硅新材料行业持续、快速、健康发展。4、深化企业改革，加快结构调整，转换企业经营机制，建立现代企业制度，强化内部管理，促进企业可持续发展。5、指导和加强企业思想政治工作和精神文明建设，统一管理公司的名称、商标、商誉等无形资产，搞好公司企业文化建设。6、在保证股东企业合法权益和自身发展需要的前提下，公司可依照公司法等有关规定，集中资产收益，用于再投入和结构调整。三、各部门职责及权限（一）销售部职责说明1、协助总经理制定和分解年度销售目标和销售成本控制指标，并负责具体落实。2、依据公司年度销售指标，明确营销策略，制定营销计划和拓展销售网络，并对任务进行分解，策划组织实施销

36、售工作，确保实现预期目标。3、负责收集市场信息，分析市场动向、销售动态、市场竞争发展状况等，并定期将信息报送商务发展部。4、负责按产品销售合同规定收款和催收，并将相关收款情况报送商务发展部。5、定期不定期走访客户，整理和归纳客户资料，掌握客户情况，进行有效的客户管理。6、制定并组织填写各类销售统计报表，并将相关数据及时报送商务发展部总经理。7、负责市场物资信息的收集和调查预测，建立起牢固可靠的物资供应网络，不断开辟和优化物资供应渠道。8、负责收集产品供应商信息，并对供应商进行质量、技术和供就能力进行评估，根据公司需求计划，编制与之相配套的采购计划，并进行采购谈判和产品采购，保证产品供应及时，确

37、保产品价格合理、质量符合要求。9、建立发运流程，设计最佳运输路线、运输工具，选择合格的运输商，严格按公司下达的发运成本预算进行有效管理，定期分析费用开支，查找超支、节支原因并实施控制。10、负责对部门员工进行业务素质、产品知识培训和考核等工作，不断培养、挖掘、引进销售人才，建设高素质的销售队伍。（二）战略发展部主要职责（1）围绕公司的经营目标，拟定项目发实施方案。（2）负责市场信息的收集、整理和分析，定期编制信息分析报告，及时报送公司领导和相关部门；并对各部门信息的及时性和有效性进行考核。（3）负责对产品供应商质量管理、技术、供应能力和财务评估情况进行汇总，编制供应商评估报告，拟定供应商合作方

38、案和合作协议，组织签订供应商合作协议。（4）负责对公司采购的产品进行询价，拟定产品采购方案，制定市场标准价格；拟定采购合同并报总经理审批后，组织签订合同。（5）负责起草产品销售合同，按财务部和总经理提出的修改意见修订合同，并通知销售部门执行合同。（6）协助销售部门开展销售人员技能培训；协助销售部门对未及时收到的款项查找原因进行催款。（7）负责客户服务标准的确定、实施规范、政策制定和修改，以及服务资源的统一规划和配置。（8）协调处理各类投诉问题，并提出处理意见；并建立设诉处理档案，做到每一件投诉有记录，有处理结果，每月向公司上报投诉情况及处理结果。（9）负责公司客户档案、销售合同、公司文件资料、

39、营销类文件资料、价格表等的管理、归类、整理、建档和保管工作。（三）行政部主要职责（1）负责公司运行、管理制度和流程的建立、完善和修订工作。（2）根据公司业务发展的需要，制定及优化公司的内部运行控制流程、方法及执行标准。（3）依据公司管理需要，组织并执行内部运行控制工作，协助各部门规范业务流程及操作规程，降低管理风险。（4）定期、不定期利用各种统计信息和其他方法（如经济活动分析、专题调查资料等）监督计划执行情况，并对计划完成情况进行考核。五、在选择产品供应商过程，定期不定期对商务部部门编制的供应商评估报告和供应商合作协议进行审查，并提出审查意见。（5）负责监督检查公司运营、财务、人事等业务政策及

40、流程的执行情况。（6）负责平衡内部控制的要求与实际业务发展的冲突，其他与内部运行控制相关的工作。四、核心人员介绍1、董xx，1957年出生，大专学历。1994年5月至2002年6月就职于xxx有限公司；2002年6月至2011年4月任xxx有限责任公司董事。2018年3月至今任公司董事。2、高xx，1974年出生，研究生学历。2002年6月至2006年8月就职于xxx有限责任公司；2006年8月至2011年3月，任xxx有限责任公司销售部副经理。2011年3月至今历任公司监事、销售部副部长、部长；2019年8月至今任公司监事会主席。3、周xx，中国国籍，无永久境外居留权，1961年出生，本科学

41、历，高级工程师。2002年11月至今任xxx总经理。2017年8月至今任公司独立董事。4、崔xx，中国国籍，无永久境外居留权，1958年出生，本科学历，高级经济师职称。1994年6月至2002年6月任xxx有限公司董事长；2002年6月至2011年4月任xxx有限责任公司董事长；2016年11月至今任xxx有限公司董事、经理；2019年3月至今任公司董事。5、孟xx，中国国籍，无永久境外居留权，1971年出生，本科学历，中级会计师职称。2002年6月至2011年4月任xxx有限责任公司董事。2003年11月至2011年3月任xxx有限责任公司财务经理。2017年3月至今任公司董事、副总经理、财

42、务总监。6、沈xx，中国国籍，1978年出生，本科学历，中国注册会计师。2015年9月至今任xxx有限公司董事、2015年9月至今任xxx有限公司董事。2019年1月至今任公司独立董事。7、邹xx，中国国籍，无永久境外居留权，1959年出生，大专学历，高级工程师职称。2003年2月至2004年7月在xxx股份有限公司兼任技术顾问；2004年8月至2011年3月任xxx有限责任公司总工程师。2018年3月至今任公司董事、副总经理、总工程师。8、谭xx，中国国籍，无永久境外居留权，1970年出生，硕士研究生学历。2012年4月至今任xxx有限公司监事。2018年8月至今任公司独立董事。五、财务会计

43、制度（一）财务会计制度1、公司依照法律、行政法规和国家有关部门的规定，制定公司的财务会计制度。上述财务会计报告按照有关法律、行政法规及部门规章的规定进行编制。2、公司除法定的会计账簿外，将不另立会计账簿。公司的资产，不以任何个人名义开立账户存储。3、公司分配当年税后利润时，应当提取利润的10%列入公司法定公积金。公司法定公积金累计额为公司注册资本的50%以上的，可以不再提取。公司的法定公积金不足以弥补以前年度亏损的，在依照前款规定提取法定公积金之前，应当先用当年利润弥补亏损。公司从税后利润中提取法定公积金后，经股东大会决议，还可以从税后利润中提取任意公积金。公司弥补亏损和提取公积金后所余税后利

44、润，按照股东持有的股份比例分配，但本章程规定不按持股比例分配的除外。股东大会违反前款规定，在公司弥补亏损和提取法定公积金之前向股东分配利润的，股东必须将违反规定分配的利润退还公司。公司持有的本公司股份不参与分配利润。4、公司持有的本公司股份不参与分配利润。公司的公积金用于弥补公司的亏损、扩大公司生产经营或者转为增加公司资本。但是，资本公积金将不用于弥补公司的亏损。法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金将不少于转增前公司注册资本的25%。5、公司股东大会对利润分配方案作出决议后，公司董事会须在股东大会召开后2个月内完成股利（或股份）的派发事项。6、公司利润分配政策为：（1）利润分配原则：公司的

45、利润分配应重视对社会公众股东的合理投资回报，以维护股东权益和保证公司可持续发展为宗旨，保持利润分配的连续性和稳定性，并符合法律、法规的相关规定；（2）利润分配决策程序：公司年度的利润分配方案由董事会结合公司的经营数据、盈利情况、资金需求等拟订，董事会审议现金分红方案时，应当认真研究和论证公司现金分红的时机、条件和最低比例、调整的条件及其决策程序等事项。公司也可根据相关法律、法规的规定，结合公司实际经营情况提出中期利润分配方案。公司独立董事应对利润分配方案发表明确的独立意见，利润分配方案须经董事会过半数以上表决通过并经三分之二以上独立董事表决通过后，方可提交股东大会审议；股东大会审议现金分红方案

46、时，公司应当通过多种渠道主动与独立董事、中小股东进行沟通和交流，充分听取中小股东的意见和诉求，及时答复中小股东关心的问题。对报告期盈利但公司董事会未提出现金分红方案的，董事会应当做出详细说明，独立董事应当对此发表独立意见。提交股东大会审议时，公司应当提供网络投票等方式以方便股东参与股东大会表决。此外，公司应当在定期报告中披露未分红的具体原因，未用于分红的资金留存公司的用途；监事会应当对董事会和管理层执行公司分红政策的情况及决策程序进行监督，对董事会制定或修改的利润分配政策进行审议，并经过半数监事通过，在公告董事会决议时应同时披露独立董事、监事会的审核意见；公司利润分配政策的制订或修改由董事会向

47、股东大会提出，董事会提出的利润分配政策需经全体董事过半通过并经三分之二以上独立董事通过，独立董事应当对利润分配政策的制定或修改发表独立意见；公司利润分配政策的制定或修改提交股东大会审议时，应当由出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的三分之二以上通过；对章程确定的现金分红政策进行调整或者变更的，应当满足公司章程规定的条件，经过论证后履行相应的决策程序，并经出席股东大会的股东所持表决权的三分之二以上通过；公司如因外部经营环境或自身经营状况发生重大变化而需要调整分红政策，应以股东权益保护为出发点，详细论证和说明原因。有关调整利润分配政策的议案由独立董事、监事会发表意见，经公司董事会审议后提

48、交公司股东大会审议批准。（3）现金分红的条件公司该年度实现的可分配利润（即公司弥补亏损、提取公积金后所余的税后利润）为正值，并且现金流充裕，实施现金分红不影响公司的持续经营；审计机构对公司该年度财务报告出具标准无保留意见的审计报告；（4）现金分红政策公司董事会应当综合考虑所处行业特点、发展阶段、自身经营模式、盈利水平以及是否有重大资金支出安排等因素，区分下列情形，并按照公司章程规定的程序，提出差异化的现金分红政策：公司发展阶段属成熟期且无重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到80%；公司发展阶段属成熟期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本

49、次利润分配中所占比例最低应达到40%；公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到20%；公司发展阶段不易区分但有重大资金支出安排的，可以按照前项规定处理。重大资金支出是指需经公司股东大会审议通过，达到以下情形之一：交易涉及的资产总额占公司最近一期经审计总资产的30%以上；交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的营业收入占公司最近一个会计年度经审计营业收入的50%以上，且绝对金额超过3000万元；交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的净利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的50%以上，且绝对金额超过300万元；交易的成交金额（包

50、括承担的债务和费用）占公司最近一期经审计净资产的50%以上，且绝对金额超过3000万元；交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的50%以上，且绝对金额超过300万元。满足上述条件的重大投资计划或者重大现金支出须由董事会审议后提交股东大会审议批准。（5）利润分配时间间隔：在满足上述第（四）款条件下，公司每年度至少分红一次；（6）现金分红比例：公司利润分配不得超过累计可分配利润的范围；公司每年以现金方式分配的利润应不低于当年实现的可分配利润的10%，最近三年以现金方式累计分配的利润不少于最近三年实现的年均可分配利润的30%；（7）存在股东违规占用公司资金情况的，公司应当扣减该股东所分配的

51、现金红利，以偿还其所占用的资金。（8）公司在依据公司的利润分配原则、利润分配政策、利润分配规划以及本章程的规定，进行利润分配时，现金分红方式将优先于其他各类非现金分红方式。（二）内部审计1、公司实行内部审计制度，配备专职审计人员，对公司财务收支和经济活动进行内部审计监督。2、公司内部审计制度和审计人员的职责，应当经董事会批准后实施。审计负责人向董事会负责并报告工作。第三节会计师事务所的聘任3、公司聘用会计师事务所必须由股东大会决定，董事会不得在股东大会决定前委任会计师事务所。4、公司保证向聘用的会计师事务所提供真实、完整的会计凭证、会计账簿、财务会计报告及其他会计资料，不得拒绝、隐匿、谎报。5

52、、会计师事务所的审计费用由股东大会决定。6、公司解聘或者不再续聘会计师事务所时，提前30天事先通知会计师事务所，公司股东大会就解聘会计师事务所进行表决时，允许会计师事务所陈述意见。会计师事务所提出辞聘的，应当向股东大会说明公司有无不当情形。第六章 法人治理一、股东权利及义务1、公司建立股东名册，股东名册是证明股东持有公司股份的充分证据。股东按其所持有股份的种类享有权利，承担义务；持有同一种类股份的股东，享有同等权利，承担同种义务。2、公司在召开股东大会、分配股利、清算及从事其他需要确认股东身份的行为时，由董事会决定某一日为股权登记日。3、公司股东享有下列权利：（1）依照其所持有的股份份额获得股

53、利和其他形式的利益分配；（2）依法请求、召集、主持、参加或者委派股东代理人参加股东大会，并行使相应的表决权；（3）对公司的经营进行监督，提出建议或者质询；（4）依照法律、行政法规及本章程的规定转让、赠与或质押其所持有的股份；（5）查阅本章程、股东名册、公司债券存根、股东大会会议记录、董事会会议决议、监事会会议决议、财务会计报告；（6）公司终止或者清算时，按其所持有的股份份额参加公司剩余财产的分配；（7）对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议的股东，要求公司收购其股份；（8）法律、行政法规、部门规章或本章程规定的其他权利。4、股东提出查阅前条所述有关信息或者索取资料的，应当向公司提供证明其持有

54、公司股份的种类以及持股数量的书面文件，公司经核实股东身份后按照股东的要求予以提供。股东从公司获得的相关信息或者索取的资料，公司尚未对外披露时，股东应负有保密的义务，股东违反保密义务给公司造成损失时，股东应当承担赔偿责任。5、公司股东大会、董事会决议内容违反法律、行政法规的，股东有权请求人民法院认定无效。股东大会、董事会的会议召集程序、表决方式违反法律、行政法规或者本章程，或者决议内容违反本章程的，股东有权自决议作出之日起60日内，请求人民法院撤销。6、董事、高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者本章程的规定，给公司造成损失的，连续180日以上单独或合并持有公司1%以上股份的股东有权书

55、面请求监事会向人民法院提起诉讼；监事执行公司职务时违反法律、行政法规或者本章程的规定，给公司造成损失的，前述股东可以书面请求董事会向人民法院提起诉讼。监事会、董事会收到前款规定的股东书面请求后拒绝提起诉讼，或者自收到请求之日起30日内未提起诉讼，或者情况紧急、不立即提起诉讼将会使公司利益受到难以弥补的损害的，前款规定的股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼。他人侵犯公司合法权益，给公司造成损失的，本条第一款规定的股东可以依照前两款的规定向人民法院提起诉讼。7、董事、高级管理人员违反法律、行政法规或者本章程的规定，损害股东利益的，股东可以向人民法院提起诉讼。8、公司股东承担下列

56、义务：（1）遵守法律、行政法规和本章程；（2）依其所认购的股份和入股方式缴纳股金；（3）除法律、法规规定的情形外，不得退股；（4）不得滥用股东权利损害公司或者其他股东的利益；不得滥用公司法人独立地位和股东有限责任损害公司债权人的利益；公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的，应当依法承担赔偿责任。公司股东滥用公司法人独立地位和股东有限责任，逃避债务，严重损害公司债权人利益的，应当对公司债务承担连带责任。（5）法律、行政法规及本章程规定应当承担的其他义务。9、持有公司5%以上有表决权股份的股东，将其持有的股份进行质押的，应当自该事实发生当日，向公司作出书面报告。10、公司的控股股东、实际控制人不得利用其关联关系损害公司利益。违反规定的，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。公司控股股东及实际控制人对公司和公司其他股东负有诚信义务。控股股东应严格依法行使出资人的权利，控股股东不得利用利润分配、对外投资、资金占用、借款担保等方式损害公司和其他股东的合法权益，不得利用其控制地位损害公司