内控体系评价需准备的资料清单

1、内内控控评评价价资资料料清清单单 编编号号指指引引名名称称文文档档资资料料数数量量 1组织机构内部控制体系运行维护与监督的相关制度文件 2部门职责公司各部门职责及岗位说明 3风险评估风险管理手册 4制度体系公司现行的所有规章制度 5流程体系 各业务流程的体系文件（包括流程框架、流程图、流 程描述、风险控制矩阵、风险数据库和控制文档） 6权限管理权限指引表 7内控自查内控合规自查底稿 8内控手册内控手册 9 信息与沟通 市场分析报告 10公司的日常经营报告（季报、月报或周报等） 11 内部监督 内部控制评价报告 12内部控制评价工作方案 13经济责任审计工作方案 14内部审计报告 15内部控制评

2、价手册 16内部控制缺陷整改方案 17整改报告 18内部控制缺陷汇总表 19内部控制评价工作底稿 20 组织架构 公司章程 21董事会议事规则 22监事会议事规则 23股东大会议事规则 24独立董事工作规则 25总经理议事细则 26董事会战略委员会议事规则 27董事会审计委员会议事规则 28公司组织结构图 29 发展战略 公司的十二五规划及相关审批文件 30关于十二五规划的可行性研究报告或相关评审文件 312012年年度工作计划 322012年年度预算 33 人力资源 人力资源规划 34人力资源年度需求计划 35应聘人员信息登记表 36员工劳动合同 37员工保密协议 38年度培训计划表 39绩

3、效考核情况登记表 40关键岗位员工轮岗登记表 41离职员工工作交接单 42 社会责任 员工工资表 43员工考勤记录 44员工社会保险缴纳台账 45员工体检记录 46 企业文化 企业文化手册 47员工手册 48企业文化建设评估报告 49 资金活动 筹资计划 50筹资方案 51筹资方案评估报告 52筹资方案审批记录 53筹资实施记录 54年度投资计划 55投资计划调整意见（如有） 56投资方案 57投资方案评估报告 58可行性研究报告 59投资方案审批记录 60资金预算 61付款凭证 62收款凭证 63库存现金盘点表 64现金日记账 65银行对账单 66银行余额调节表 67印章使用台账 68空白票

4、据领用台账 69 采购业务 年度采购计划 70采购计划审批记录 71采购申请 72采购申请审批记录 73招标文件 74合格供应商名录 75合格供应商评审表 76采购合同 77质量保证协议 78采购价格台账 79开箱检验报告 80产品质量证明文件 81入库凭证 82质检证明 83采购发票 84 资产管理-存货 采购合同、发票 85合格证 86检验记录 87存货登记表 88入库单 89出库单 90盘点记录 91物资遗失、被盗、毁损处理报告 92 资产管理-固定资产 验收报告 93权属证书 94固定资产目录 95固定资产卡片 96管理台账 97维修记录 98清查报告 99固定资产报废单 100 资产

5、管理-无形资产 验收报告 101权属证明文件 102使用记录 103处置申请单 104处置审批记录 105评估报告 106注销凭证（如有） 107 销售业务 年度经营计划 108月度经营计划 109计划审批文件 110市场分析报告 111客户信用档案（如有） 112经营合同 113经营承揽台账 114客户满意度调查问卷 115 研究与开发 技术创新项目立项建议书 116技术创新项目审查表 117技术创新项目立项申请表 118技术创新项目立项评审表 119立项报告 120可行性研究报告 121开题报告 122技术创新项目任务书 123技术创新项目调整申请表（如有） 124技术创新项目进度报表 1

6、25技术创新项目验收申请及完工报告 126知识产权清单 127 工程项目 项目建议书 128项目建议书评审意见 129政府批文（若有） 130可行性研究报告 131可行性报告评审意见书 132工程立项许可证明材料 133 担保业务 担保申请 134审核意见 135担保申请调查评估报告 资产管理-存货 136担保申请人基本资料 137担保事项台账 138担保评估分析报告 139担保合同台账 140担保合同 141担保合同会审单 142被担保人财务资料、审计报告（如有） 143重大信息报告 144 业务外包 业务外包合同 145业务外包合同评审表 146承包方评价记录表 147承包方资质证明资料

7、148承包工作验收证明 149业务外包付款明细及相关付款凭证 150 财务报告 财务报告（年报、半年报） 151内部往来通知单 152经审计的财务报告 153财务分析报告 154 全面预算 预算报表 155预算指标预测表 156年度预算方案 157预算审批单 158预算执行情况报告 159预算分析反馈报告 160预算调整情况报告 161预算考核过程记录 162 合同管理 合同台账 163合同相对方资质证明材料 164合同评审表 165合同主办部门评审意见 166合同签署审批单 167合同文本 168合同付款明细及相关付款凭证 169 信息系统 信息系统中长期发展计划 170信息系统建设项目建议

8、书 171项目建设方案 172方案审批意见 173需求分析报告 174信息系统上线计划 175测试报告 176数据迁移计划 177投标单位评审表 178外包服务商评审表 179保密协议 180系统运行维护记录 181信息系统应急预警方案 担保业务 182信息系统风险评估报告 信息系统 提提供供部部门门备备注注 规划信息部 规划信息部 规划信息部 规划信息部 规划信息部 规划信息部 纪检监察审计部 规划信息部 经营管理部 经营管理部 纪检监察审计部 纪检监察审计部 纪检监察审计部 纪检监察审计部 纪检监察审计部 纪检监察审计部 纪检监察审计部 纪检监察审计部 纪检监察审计部 总经理办公室 总经理

9、办公室 总经理办公室 总经理办公室 总经理办公室 总经理办公室 总经理办公室 总经理办公室 总经理办公室 规划信息部 规划信息部 规划信息部 规划信息部 人力资源部 人力资源部 人力资源部 人力资源部 人力资源部 人力资源部 人力资源部 人力资源部 人力资源部 内内控控评评价价资资料料清清单单 人力资源部 人力资源部 人力资源部 人力资源部 党委工作部 党委工作部 党委工作部 财务部 财务部 财务部 财务部 财务部 财务部 财务部 财务部 财务部 财务部 财务部 财务部 财务部 财务部 财务部 财务部 财务部 财务部 财务部 财务部 物资管理部 物资管理部 物资管理部 物资管理部 物资管理部

10、物资管理部 物资管理部 物资管理部 物资管理部 物资管理部 物资管理部 物资管理部 物资管理部 物资管理部 物资管理部 财务部 财务部 财务部 财务部 财务部 财务部 财务部 财务部 财务部 财务部 财务部 财务部 财务部 财务部 财务部 财务部 财务部 财务部 财务部 财务部 财务部 财务部 财务部 经营管理部 经营管理部 经营管理部 经营管理部 经营管理部 经营管理部 经营管理部 经营管理部 工程技术部 工程技术部 工程技术部 工程技术部 工程技术部 工程技术部 工程技术部 工程技术部 工程技术部 工程技术部 工程技术部 工程技术部 经营管理部 经营管理部 经营管理部 经营管理部 经营管理部 经营管理部 财务部 财务部 财务部 财务部 财务部 财务部 财务部 财务部 财务部 财务部 财务部 总经理办公室 总经理办公室 总经理办公室 总经理办公室 总经理办公室 总经理办公室 财务部 财务部 财务