内部控制手册-5.5员工管理

1、.5.5员工管理1.1概述规定了xx股份有限公司集团总部及其下属公司（下属公司是指xx股份有限公司投资（参股或控股）或托管或由上海xx有限公司托管的公司）员工的日常管理、休假、轮岗、保密等的管理流程。1.2适用范围适用于xx股份有限公司集团总部及其下属公司。1.3相关制度劳动合同管理办法休假管理制度员工轮岗管理规定商业秘密管理规定人力资源短缺专项预案人力资源管理程序员工档案管理办法职务晋升与职称晋级管理规定绩效管理程序员工手册危机处理机制应急预案招聘程序.试用期转正管理规定。1.4职责分工战略人力资源部：负责员工的招聘及签订劳动合同，员工档案及职称管理以及员工关系终止的管理。各部门：负责本部门

2、的新入职员工的岗前培训，负责员工上岗及日常管理、员工考勤和请假管理、员工轮岗及保密管理。.1.5流程图5.5员工管理战略人力资源部各部门开始r1/r2人员招聘岗前培训否r16-r20是否合格是员工上岗和日常管理r10/r11员工考勤和请假管理r9/r12员工轮岗及保密管理r6-r8/r13-r15r3-r5/r21员工档案及职称管理员工关系终止管理结束.1.6控制目标序号12344内控手册唯一具体控制目标编号5.5-ct15.5-ct25.5-ct35.5-ct45.5-ct5控制目标保证劳动合同及劳动关系的合法保证员工档案管理的规范保证公司的商业秘密和信息安全确立规范的员工日常行为规范确保新

3、入职员工符合公司要求.1.7控制矩阵风险编号对应控风险描述制目标编号关键控制措施编号关键控制措施不相容职务控制活动类型对应制度未能及时与职工签5.5-r1订书面劳动合同，导致用工合规风险，影响公司合法5.5-ct15.5-ca1公司员工签订劳动合同应以书面形式订立，自用工之日起一个月内订立书面劳动合同预防性劳动合同管理办法录表合合s规目标劳动合同的各项条劳动合同期限三个月以上不满一年的，试用款未能满足国家相5.5-ct期不得超过一个月；劳动合同期限一年以上劳动合同劳5.5-关法律条例规定，15.5-ca2不满三年的，试用期不得超过二个月；三年预防性管理办法书r2导致法律风险，影响公司合法合规性

4、以上固定期限和无固定期限的劳动合同，试用期不得超过六个月目标5.5-ct使用法律部审核通过的合同版本签订劳动劳动合同劳5.5-ca3预防性1合同管理办法书.风险编号对应控风险描述制目标编号关键控制措施编号关键控制措施不相容职务控制活动类型对应制度未能合理、合法解用人单位与员工发生劳动争议，当事人可以依法申请调解、仲裁、提起诉讼，也可协商解决：1）公司在解除劳动合同前，需经过工会的审核确认，审核通过的方可接触；2）5.5-决劳动争议，导致5.5-ct发生劳动争议后，当事人可首先向工会以口劳动合同劳r3法律风险，影响公15.5-ca4头或书面形式提出争议内容，工会在四个工预防性管理办法调司合法合规

5、性目标员工违反劳动合同作日内和相关部门协调沟通给出处理意见；3）当工会就劳动争议调解不成时，员工可以向劳动争议仲裁委员会申请仲裁，当事人提出仲裁要求的时效自劳动争议发生之日起一年内有效员工违反规定或劳动合同的约定解除合同，5.5-r4时，未能进行相应处罚，造成劳动合同条款不严格执5.5-ct1对单位造成损失的，应赔偿用人单位以下损5.5-ca5失：1)用人单位招收录用其所支付的费用；2)用人单位为其支付的培训费用，双方另预防性处劳动合同知管理办法劳行，影响公司对员有约定的按约定办理；3)对生产、经营和协.风险编号对应控风险描述制目标编号关键控制措施编号关键控制措施不相容职务控制活动类型对应制度

6、工约束工作造成直接经济损失，需进行相应赔偿；4)劳动合同约定的其他赔偿费用对关键岗位人员缺乏有效激励与约5.5-束，造成企业无法5.5-ct在制定员工绩效考核制度时，应当充分考虑绩效管理绩r5留住人才，甚至使35.5-ca6对关键岗位员工的激励，将其工作绩效与奖预防性程序程其有机会利用权力谋求私利危害企业新进员工及调入人惩额充分挂钩，以达到留住人才的目的5.5-r6员档案不齐全，导致未来管理难度加大，影响公司日常5.5-ct2公司人力资源及行政部在新员工入职时，对5.5-ca7移交档案进行审查，合理保证档案的完整性预防性与正确性。员工档案人管理办法管经营效率5.5-员工档案记载参加5.5-ct

7、各单位在接受员工提交的档案时，进行事先员工档案人r7工作时间存在多个25.5-ca8审查预防性管理办法管.风险编号对应控风险描述制目标编号关键控制措施编号关键控制措施不相容职务控制活动类型对应制度版本，数据不一致，认定有困难，导致5.5-ct公司人力资源及行政部定期对员工档案关员工档案人退休时间难以确25.5-ca9键部分（如：年龄，参加工作时间）进行梳发现性管理办法管认，影响员工利益没有重要岗位员工理，查找数据不一致的现象，及时纠正5.5-r8轮岗制度，导致员工发生徇私舞弊风险增加，影响公司5.5-ct35.5-ca10对关键岗位进行识别，并对必要的关键岗位实行定期轮换预防性员工轮岗管理规定

8、轮资产安全员工休假未能经过5.5-r9上级主管审批，导致员工缺席正常生产活动，影响公司5.5-ct45.5-ca11制定具体办法明确员工休假手续，员工休假前必须向上级领导的说明并且通过审批才能开始休假申请/审批预防性休假管理休制度单日常经营效率5.5-没有建立关键岗位5.5-ct5.5-ca1对高级管理人员、高级技术人员等关键岗位商业秘密r10员工保密制度，导32上负有保密义务的员工签订保密协议预防性管理规定保.风险编号对应控风险描述制目标编号关键控制措施编号关键控制措施不相容职务控制活动类型对应制度致员工随意泄露公司机密，影响公司信息安全5.5-ct5.5-ca1职务晋升与职称晋职个人提交的

9、职称评43各部门对本部门人员申报材料进行审查预防性级管理规材5.5-定材料存在抄袭或定性r11造假，给企业造成职务晋升名誉损失5.5-ct5.5-ca1对于已查处的申报材料造假行为的相关责与职称晋职发现性材44任人进行惩处级管理规公司员工职称资质定职务晋升性5.5-r12外借，给公司造成法律纠纷或赔偿责5.5-ct45.5-ca15各部门加强对对员工职称证书统一管理，对于出借职称证书行为，加强对员工的批评教预防性与职称晋级管理规任育定.风险编号对应控风险描述制目标编号关键控制措施编号关键控制措施不相容职务控制活动类型对应制度职务晋升5.5-ct5.5-ca1对于出借证书，对企业造成损失的行为，

10、对与职称晋发现性46相关责任人进行检查和惩处级管理规定职务晋升根据公司专业技术人员职称评聘管理制度，5.5-ct5.5-ca1与职称晋员工具备的专业技37尽量安排专业技术人员从事与专业对口的预防性级管理规5.5-r13术职称与所从事的岗位不相符，给企岗位定职务晋升业造成安全隐患5.5-ct5.5-ca1对于调整工作岗位的专业技术人员进行相与职称晋发现性38关岗位的业务知识培训，以及安全培训级管理规定未建立明确的员工在员工日常管理规定中规定企业员工在日5.5-日常行为规范，导5.5-ct5.5-ca1常工作、生产、生活、学习和交往中应该遵员r14致员工随意行为，49守的道德规范（传统美德、社会公

11、德、职业预防性员工手册行影响公司资产安全道德）、行为规范（工作规范、操作规范）.风险编号对应控风险描述制目标编号关键控制措施编号关键控制措施不相容职务控制活动类型对应制度和语言礼仪规范等的统称，以及如何按照标准规范员工行为所采取的一系列方法、措施和步骤员工的日常行为规5.5-r15范与国家法规相违背，导致法律风险，给企业造成法律隐5.5-ct45.5-ca20根据国家相关的法律法规对公司的员工日常行为规范进行梳理，清除其中与法律法规发现性相冲突的地方人力资源员管理程序行患出现大规模社会罢工，导致工作人员对罢工的原因和特点进行分析，从公司本xx应急预5.5-消极怠工、公司停5.5-ct5.5-c

12、a2身、职工还有政府三方面出发，更新观念、案-人力员r16产，甚至公司财产41改进管理方式，构建和谐稳定的劳动关系，预防性资源短缺行遭受严重破坏和损失建立零距离沟通制度专项预案5.5-公司发生员工大范5.5-ct5.5-ca2应该加强职工食堂的监督管理，建立、健全危机处理员r17围集体食物中毒事42中毒事故应急机制，有效预防、及时控制和预防性机制行.风险编号对应控风险描述制目标编号关键控制措施编号关键控制措施不相容职务控制活动类型对应制度件，严重影响员工身体健康，影响公司正常生产，并导致公司形象受损公司发生重大交通最大限度消除中毒事故的危害，保障员工身体健康和生命安全5.5-r18事故，使公司

13、遭受严重人员损失，影响公司正常生产秩5.5-ct45.5-ca23制定交通事故应急预案，最大限度降低人员伤亡和，保障员工的正常生产经营预防性应急预案员行序及声誉员工未能按照相关应明确解除合同的两种情形及工作程序：1）协议解除劳动合同，用人单位与劳动者5.5-r19程序解除劳动关系，导致法律风险，影响公司合法合规5.5-ct15.5-ca24协商一致，可以解除劳动合同；2）单方面解除劳动合同：员工解除劳动合同，应当提前三十日以书面形式通知用人单预防性员工手册辞单劳性目标位；员工在试用期内提前三日通知用人单协位；单位提出解除劳动合同，应当事先将理.风险编号对应控风险描述制目标编号关键控制措施编号关

14、键控制措施不相容职务控制活动类型对应制度由通知工会，如果工会提出异议，用人单位应研究工会意见并将结果书面告知工会没有建立试用期制5.5-r20度，导致公司可能无法了解拟录取员工真实水平，影响5.5-ct55.5-ca25在公司的招聘程序中加入试用期和岗前培训方面的制度规定预防性招聘程序6.7；试用期转正管试正定日常经营效率关键技术岗位聘用理规定5.5-人员未签订保密协5.5-ca2与公司的高级管理人员、高级技术人员以及劳动合同保r21议，影响公司的信5.5-ct6涉及到公司商业秘密的人员签订保密协议，预防性管理办议息技术安全3对负有保密义务人员签订竞业限制协议法；限试用期合格员工在5.5-r22岗位配置时未充分和综合考虑公司的岗位需求和员工的5.5-ct35.5-ca27公司战略人力资源部根据公司的岗位需求和员工的个人能力及意愿对试用期合格的预防性员工进行岗位配置试用期转正管理规定岗书个人能力、意愿，.风险编号对应控风险描述制目标编号关键控制措施编号关键控制措施不