先进半导体商业道德规范摘要

1、上海先进半导体制造股份有限公司Advanced Semiconductor Manufacturing Corporation Limited先进半导体商业道德规范（摘要)“公司基本业务准则”摘要1.0总则1.2最低要求本基本业务准则并非为公司及个人行为设定全部准则，仅为最低的要求，且受制于现行法律和法规。2.0社会2.1合规经营公司十分强调公司各项经营活动应遵守现行的法律和法规。3.0客户公司致力于与客户建立起长期的合作伙伴关系，把客户的成功视为自身的成功，并使客户能通过使用公司产品或服务增强其竞争优势。4.0股东公司力求依据国际公认的有效公司治理准则进行运作，并获得令人满意的及持续的股权收

2、益。6.0供应商及商业伙伴公司寻求与供应商及商业伙伴建立互惠互利关系。8.0商业利益8.1责任公司强调员工在从事公司各项业务中的诚实及正直，并致力于在全公司范围内保持较高水平的透明度和问责制。8.2交易记录应根据现行会计准则，准确、完整和及时地记录所有交易。不得在帐外设立资金或财产。8.3贿赂公司任何员工不得收受任何形式的贿赂、佣金或回扣。8.5利益冲突公司员工的行为不仅应符合公司的最佳利益，而且应避免利益冲突。当员工的个人或家庭利益干预员工作出符合公司最佳利益的良好业务决策的能力时（甚至是让人产生干预的印象时），便会产生利益冲突。公司的每一位员工不应让其陷入这样一种情况，即可能被诱惑作出个人

3、需求超越公司利益的业务决策。A.礼物和娱乐公司认为合适地交换商业礼节，如餐饮、娱乐、普通促销礼品及其他物品等，可以促成建立强大的商业关系。在其他场合，此类商业礼节是不适当的。公司任何员工不得收受可能会对其行使公司赋予的职责或作出相应决定产生影响的礼物、个人馈赠或其他形式的利益。一般来说，对于对方自愿给予的，价值不超过人民币500元的礼物，如果拒绝接受将被视为失礼时，可以接受该礼物。公司提供指南，帮助员工判断何时接受或提供此类礼节是适当的，以及何时需要寻求指导。如果有任何问题，请咨询公司的法律部门。B.个人利益公司员工不得在任何一家供应商或与公司存在竞争关系的公司中拥有任何直接或间接的财务上的利

4、益，但在上市公司中拥有的此类财务上的利益除外。“公司员工行为守则”摘要1.0总则1.1 公司政策规定，公司所有职能部门均须遵守：A.所有适用于公司或某一职能部门的法律法规；B.经由公司董事会批准并不时修改的基本业务准则；C.本员工行为守则（以下简称本“守则”）。1.2 每位员工都有责任：A.知悉并遵守所有适用的法律法规、基本业务准则和本守则；B.如果得悉任何违规的情况，应及时汇报。1.3 每位管理人员都有责任：A.告知并教育其下属他们在履行相关职责时应遵守的义务，并指导他们如何遵守这些义务；B.建立相应的程序，以确保其下属遵守上述义务，并确保违反上述义务的现象能被及时发现；C.监督其下属遵守上

5、述义务的情况；D.对违规的情况进行纠正。1.4 纪律处分员工任何违反本守则的行为将被视为严重违反劳动纪律以及公司的规章制度，因此可能导致公司对其进行纪律处分，包括但不限于公司有权根据劳动法第25条的规定，立即解除劳动合同。1.5 监察组与监察专员公司设立监察组，成员包括总裁、副总裁、以及法律部、人力资源部和内部审计的主管，该监察组负责：1）宣传和促进员工知晓并遵守本守则；2）接受对违规现象的举报并启动调查；3）决定对违规者的纪律处分；4）向董事会下属之审计委员会报告有关本守则的执行情况。任命法律部主管为监察专员，负责协调监察组的工作、记录有关会议纪要，并且起草给审计委员会的报告。 1.6 举报

6、A.可能形成举报的主张公司建立了处理举报的指导方针和程序。本守则规定当举报人举报不当行为时应遵守的程序，这些举报包括：1）对不符合本守则的；或2）无论范围，关于会计、内部控制或者审计事项的；或3）无论债务或责任的范围，可能对公司的品牌或声誉造成严重损害的；或4）可能对公司造成重大债务或责任的。B.举报的途径员工发现有疑似严重违反本守则或法律时必须立即向他们的直属主管报告。如果通知其直属主管是不切实际或者不合适的，可以联系内部审计经理。任何员工收到举报信息后应联系内部审计经理，如果举报涉及任何监察组成员，收到举报的员工可将举报信息直接告知董事会下辖的审计委员会。举报信息可以匿名的方式提交。收到举

7、报信息后，内部审计经理应就问题与适当的内部渠道进行沟通（在其认为必须的情况下），并通知审计委员会。除了在某些有限的情况下公司有告知的法律责任外，通知时无需说明举报消息来源。C.举报调查在一般适当的情况下，内部审计经理应负责领导各方面的调查。这样的领导可以包括指派代表、审计师或特别代理人进行全方面审查。一旦举报被调查核实，根据调查结果决定采取的措施须经监察组批准，如果被调查之人员涉及监察组成员的，采取的措施应由审计委员会批准。内部审计经理应保留举报案例以及后续行动的记录。D.对举报人的报复行为只要举报员工举报的不当行为属于本守则规定的举报范围之内，且该员工可以合理相信举报内容是真实的，则不能为报

8、复而对举报员工采取敌对的雇佣行为，例如终止劳动合同、处分、降级等。2.0分则本分则阐述了公司就一些具体事项所规定的公司政策，其内容不限制总则的适用。2.4诚信诚信是公司在处理与客户、股东及其他社会关系时所坚持的基本准则，也是公司与员工的关系，以及员工与员工之间的关系的基本准则。所有员工必须以诚实和负责的方式履行自己的职责，并且给予合理的注意、能力和谨慎，不得虚报重大事实或丧失自己独立的判断力。2.9非法收授员工不得收受任何贿赂、佣金或回扣，亦不得授予他人贿赂或其他非法款项。倘若有人向你建议或暗示收授任何此类报酬，应立即向监察组报告。2.11恩惠任何员工不得收受可能会对其行使公司赋予的职责或作出

9、相应决定产生影响的礼物或个人恩惠（包括娱乐和招待）。如果1）价值较小（不超过人民币500元）；2）对方自愿给予，拒绝接受将被视为失礼；3）接受者没有任何义务给予对方任何好处时，员工可以接受该礼物或恩惠，但不允许接受现金。公司不允许员工授予他人礼物或恩惠，除非1）与当地习惯或惯例一致；2）不会为公司带来非法的利益；3）价值较小（不超过人民币1500元）。2.12利益冲突员工必须避免他们的个人利益与其对公司的职责发生冲突。以下列举一部份可能存在利益冲突的情况，除非事先经监察组批准，员工应避免此类冲突的发生：A.员工将公司业务交予其家人或朋友拥有的公司；B.员工在供应商或客户拥有任何形式的财务利益（公开上市的股票除外）；C.利用公司资产为个人获利；以及D.更多地是出于个人目的而不是从公司利益出发，与公司客户交易。中国上海虹漕路385号 邮编：200233 电话：86-21-6