4月证券从业考试真题及答案证券法_第1页
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1、试题和参考答案来源于网络，仅供参考 证券在投资者之间的买卖活动体现出证券的 ()特征。 A. 风险性 B. 流动性 C. 市场性 D. 收益性 参考答案： B. 下列涉及股票非交易过户登记的申请，申请人可以直接通过托管证券公司 办理的是 () A. 涉及法人资格丧失 B. 离婚导致的财产分割，过户股票数量占总发行量的 4% C. 向联合国儿童基金会的捐赠 D. 向公益基金的捐赠 根据关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通 知， ()有权对违反有关证券投资咨询的法律、法规、规章和通知的行为进行监 督，并可向证监会或其派出所机构投诉或举报。 A. 任何机构和个人 B. 中国证券业协

2、会 C. 证券公司 D. 证券交易所 普通股股东能否分到红利以及分多少，取决于公司 () 、资产总额 1/ 5 、税后利润的多少 、负债总额 A. 、 B. 、 C. 、 D. 、 参考答案： C. 解析我国有关法律规定，公司缴纳所得税后的利润，在支付普通股票的红 利之前，应按如下顺序分配：弥补亏损 ;提取法定公积金 ;提取任意公积金。可 见，普通股票股东能否分到红利以及分得多少，取决于公司的税后利润多少以 及公司未来发展的需要。 以下有关首次公开发行股票募集资金运用的表述，错误的是()A.募集资金应 当有明确的使用方向，原则上应当用于主营业务 B.非金融类企业可投资于买卖 有价证券为主要业务

3、的公司 C.金融类企业募集资金使用项目可以为财务性投资 D.非金融类企业的募集资金使用项目不得为财务性投资 参考答案： B 发出收购要约后，收购人报送上市公司收购报告书中，不是必须载明的内 容为()。 A. 收购目的 B. 收购人的名称、住所 C. 收购股份的详细名称和预定收购的股份数额 D. 收购的具体时间 2/ 5 参考答案： D 求制定选择用户的具体标准，一般主要包括 、从事证券交易时间 、账户状态 、投资风格及业绩 、 xx 关系 A. 、 B. 、 C. 、 D. 、 ()等报表内容进行核 参考答案： D 基金财务报表的复核指基金托管人对基金管理人出具的 对的过程。 、资产负债表 、

4、基金经营业绩表 、基金收益分配表 、基金净值变动表 A. 、 B. 、 C. 、 D. 、 3/ 5 参考答案： C 解析：基金财务报表的复核指基金托管人对基金管理人出具的资产负债 表、基金经营业绩表、基金收益分配表、基金净值变动表等报表内容进行核对 的过程。 、以某一选定的指数所包含的成分证券为投资对象 、的特点是实物申购、赎回机制 、 ETF结合了封闭式基金与开放式基金的优点 、可有效防止类似封闭式基金的大幅折价现象 A. 、 B. 、 C. 、 D. 、 参考答案： C 44 委托受理手续中，证券经济商需要审核的客户信息包括 ( 、委托人身份 、委托买入证券的代码 、委托内容 、委托卖出的实际证券数量 A. 、 B. 、 C. 、 D. 、 4/ 5 参考答案： B 23 证券市场的产生得益于

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