民生财政支出的主成分聚类分析x0001

1、民生财政支出的主成分聚类分析1引言所谓财政支出是指在市场经济条件下，政F为提供公共产品和服 务以满足社会共同需要而进行的财政资金的支付。近年来，从中Y到 地方，各级政F越来越把解决民生问题作为重要的施政目标，不断加 大对民生类财政支出项目的投入，这也就出现了“民生财政。何谓 民生财政？就是整个财政支出的安排中，坚持以人为木，以改善百姓 生活状态、提高人民社会福利、减轻民众生活负担为目标，通过制度 性的合理安排，实现用于医疗卫生、节能环保、公共安全、教育、社 会保障和就业等民生方而的支出占到相当高的比例，甚至处于主导地 位的财政。近些年，不仅政F和财政部门高度关注“民生财政支出, 并进行了大量生

2、动的实践，在学术界，也将其作为热点问题加以分析 研究。如闫宇光、寇明风2研究设计了财政民生支出指标体系框架, 并以XXX省20XX年数据为例对财政支持民生的作用边界、民生项目 决策、财政民生支出绩效等问题进行了探讨；范如国、张宏娟运用 探索性因子分析法和聚类分析法对我国31个省（自治区、直辖市） 的截而数据进行了实证分析，并建立民生指数评价模型。周慧运用 DEA模型对我国地方民生财政支出效率进行评价，通过DEA非参数分 析方法对我国各省（自治区、直辖市）的20XX年间的地方民生财政 支出效率进行测算。国内关于民生财政支出的相关论述和文献虽然不 少，但大多是从制度设计、优化结构、构建评价指标体系

3、等角度加以 探讨分析，本文利用多元统计分析方法研究我国省级民生财政支出状 况以及其相似性和差异性。2研究方法和指标选取2.1主成分聚类分析方法主成分分析是对数据降维的方法，通过 从数据中抽提少数的主成分来近似代表数据。选择主成分是根据原始 数据的方差来进行的，每次选择的主成分都是数据中方差最大的方向, 并且每一个主成分都是各原始变量的线性组合、主成分数目大大少于 原始变量的数目、主成分保留了原始变量的绝大多数信息以及主成分 之间互不相关，这就使得主成分比原始变量具有某些更优越的性能。 聚类分析是一种建立分类的多元统计方法，它能将一批样木（或变量） 数据根据其诸多特征，按照在性质上的亲疏程度在没

4、有先验知识的情 况下进行自动分类，产生多个分类结果。目的在于使类间对象的同性 质最大化和类与类间对象的异质性最大化。主成分聚类的思想是先对 原始指标体系进行主成分分析，然后将主成分代替原始指标对样品进 行聚类。木文将运用主成分聚类分析方法，分析我国各地区的民生财 政支出水平。2.2指标选取我国地域辽阔，各省（自治区、直辖市）不仅在面 积、人口等方面存在极大差异，区域经济发展水平也不尽相同，因此 用通常的结构百分比难以反应各地区民生财政支出结构的全部面貌， 然而民生财政支出项目的人均额则可以在相当程度上克服这些不足， 更加能准确地反映出每个地区居民享受公共产品及服务在数量上的 差别，因而木文采用

5、民生财政支出项目的人均额来比较每个地区民生 财政支出的相同之处和不同之处，同时更能客观地反映每个地区之间 居民享受公共服务的差异。根据目前学术界对民生财政支出的阐述和 定义，本文将财政一般预算支出中的教育、科学技术、社会保障与就 业、文化体育与传媒、医疗卫生、公共安全、节能环保、城乡社区事 务、农林水事务、交通运输、住房保障支出等个指标作为民生类 财政支出的指标进行分析，研究20XX年我国各省（自治区、直辖市） 民生财政支出的相同点和不同之处。3实证分析本文采用20XX年我国31个地区的人均民生财政支岀截面数据, 共分为两步：第一步，用主成分分析方法（这里用的软件是SPSS22.0） 确定各个

6、主成分的得分，然后根据此计算各样木的得分，进而样本进 行排序；第二步，以主成分得分为变量，对31个地区进行聚类分析， 比较各地区民生类财政支出之间的相似性和差异性。3.1主成分分析首先做适合度检验。将20XX年民生类财政一般预 算支出分类科目记为：教育XI、公共安全X2,科学技术X3,文化体 育与传媒X4,社会保障与就业X5,医疗卫生X6,节能环保X7,城乡 社区事务X8,农林水事务X9,交通运输X10,住房保障XII。由变量 相关系数矩阵中看出12个民生类财政支出指标XI, X2, .XII中， 指标之间存在着较强的相关性，导致难以分析不同地区民生财政支出 规模，而主成分分析可以将这些具有错

7、综复杂关系的变量综合为数量 较少且互不相关的几个主成分。因此可以考虑运用主成分分析将这 11个指标进行有效的压缩。进一步检验，样本指标的KMO值为0.778, Bartlett球形检验的伴随概率sig二0.000。适合度检验表明指标间的相 关性显著，适合做主成分分析。从XI, X2X21的样本相关阵出发 求主成分。共性方差给岀了从每个原始变量中提取信息的多少，可以 看出除社会保障与就业和节能环保损失较大外，主成分因子包含了其 它各原始变量的信息达到80%以上。第一因子、第二因子的方差贡献 率分别为74.728%、9.967%,前两个主成分的累积方差贡献率为 84.695%。由前两个特征值对应的

8、特征向量得到第一、二主成分与原 始 变 量 的 关 系 式 如 下：Y=0.333X+0.333X+0.294X+0.32X+0.277X+0.327X+0.291X+0.264X+0.234X +0.317X+.31XllY=0.099X-0.083X-0.457X-0.117X+0.287X+0.197X-0.017X -0.455X+0.656X-0.038X+0.020XX1*, X2*,，X10*, XII*为标准化 的随机变量，计算岀样木在前两个主成分上的得分。第一主成分系数 全为正，用第一主成分得分对各地区排序。从表中可以看到,XXX的得 分最大，其民生财政支岀投入最多；宁夏的得

9、分最小，其民生财政支 出投入最少。3.2聚类分析用第一、第二主成分代替原始指标，应用系统聚类 分析方法对各地区民生类财政支岀进行分类。通过观察树状图，31 个地区民生财政支出划分成三类较为合理。4实证结果分析通过比较各地区的因子得分，分析聚类结果，发 现我国各地区民生财政支出水平存在一定差异第一类，第一主成分得 分远远高于其他地区。这一类只有XXXo 20XX年XXX在教育、公共 安全、科学技术、文化体育与传媒、医疗卫生、交通要运输和住房保 障的人均支出均列全国第一。社会保障与就业、节能环保和城乡社区 事务的人均支出也位居第二。农林水事务的人均支出也位居全国第十 一名。第二大类，第一主成分得分

10、高于全国平均水平。这一类共有 12个地区，通过观察分析发现，这些地区的经济都比较发达，在安 排民生财政支出时各有侧重。第三大类，第一主成分得分最低，且为 负值，说明该类地区的民生类支出低于全国平均水平。这一类共有 18个地区，这些地区的多项民生类财政支出指标远低于全国平均水 平，需在民生支出这方面加大投入。通过上述实证分析，可以较为清 晰地了解我国31个省（自治区、直辖市）民生财政支出的情况和差 异。5政策建议（1）民生财政支出应统筹兼顾，各地区应结合自身的特点和发 展优势，有重点、分批次地逐步推进。既要保证经济发展的需要，也 要在逐步改善民生上下功夫。（2）民生财政支出需要充足的财源作为 支撑，因此中Y应加大对中西部地区，特别是少数民族地区财政转移 支付的力