[计算机软件及应用]电子文件管理细则_第三部分：基于XML的电子文件封装规范征求意见稿

1、000电子文件管理细则 第三部分：基于xml的电子文件封装规范 （征求意见稿） 1 范围 本标准规定了基于xml的电子文件封装格式和要求。本标准适用于各级档案馆和各级机关，企事业单位和其他社会组织。本标准主要应用于文本文件和静态图像文件的封装。2 规范性引用文件下列文件中的条款通过本标准的引用而成为本标准的条款。凡是注日期的引用文件，其随后所有的修改单（不包括勘误的内容）或修订版均不适用于本标准，然而，鼓励根据本标准达成协议的各方研究是否可使用这些文件的最新版本。凡是不注日期的引用文件，其最新版本适用于本标准。gb 2312-1980 信息交换用汉字编码字符集 基本集gb/t 7408-200

2、5 数据元和交换格式 信息交换 日期和时间表示法（idt iso 8601:2000）gb/t 9704-1999 国家行政机关公文格式gb/t 13000.1-1993 信息技术 通用多八位编码字符集（ucs）第1部分：体系结构与基本多文种平面（idt iso/iec 10646-1：1993）gb 18030-2005 信息技术 中文编码字符集gb/t 18391（所有部分） 数据元的规范与标准化 idt iso/iec 11179（所有部分）gb/t 18793-2002 信息技术 可扩展置标语言（xml）1.0（w3c rfc-xml:1998，neq）da/t 1-2000 档案工作

3、基本术语da/t xxxx-20xx 文书电子文件元数据方案国发200023号 关于发布国家行政机关公文处理办法的通知中办发199614号 中国共产党机关公文处理条例3 术语和定义gb/t 9704-1999、da/t 1-2000、da/t xxxx-20xx、中国共产党机关公文处理条例和国家行政机关公文处理办法中确立的以及下列术语和定义均适合本标准。3.1 封装 encapsulate将电子文件及其元数据按指定结构打包的过程。3.2 封装包 encapsulated package封装（3.1）形成的数据单元。3.3 封装格式 encapsulated format封装包（3.2）的数据结

4、构。3.4 主文档 principal document归档文件整理或档案著录时列在首位的文档。3.5 附属文档 subordinate document 组合文件中的从属文档，如附件、定稿、被转发文等。4 电子文件封装的结构模型本标准采用封装技术，按指定结构封装电子文件数据、da/t xxxx-20xx和本标准第7章所定义的元数据。其数据结构模型如图1：注 1：“封装内容”和“修改封装内容”有且仅有一个出现，由“封装包类型”的值来指定。注 2：“文件”和“案卷”有且仅有一个出现，由“集合层次”的值来指定。注 3：“修订内容”的子元素和“封装内容”的子元素相同。图1 电子文件封装uml结构模型

5、5 电子文件封装包树型结构本标准基于xml技术封装电子文件。根据电子文件不同集合层次及封装内容的变更情况，将电子文件封装包分为文件型、案卷型和修改型（包括对文件型的修改和案卷型的修改）。5.1 文件型封装包树型结构文件型封装包树型结构如图2：m113 电子文件封装包m114 封装包格式描述 必选元素m115 版本 条件选元素m116 签名对象 可选元素 m117 封装包类型 可重复元素m118 封装包类型描述m119 封装包创建时间m120 封装包创建单位m121 封装内容m122 电子文档号m123 文件实体块m1 集合层次m125 文件m2 档号m3 全宗号m4 目录号m5 年度m6保管期

6、限m7机构问题m8类别号m9 案卷号m10 室编案卷号m11 馆编案卷号m12 件号m13 室编件号m14 馆编件号m16 页号m17 全宗名称m25 题名m26 正题名m27 并列题名m28 副题名m29 说明题名文字m30 主题m31 主题词m32 关键词m33 人名m34 地名m35 机构名m36 分类号m37 文件组合类型m38 文件编号m39 责任者m40 成文时间 m43 页数m44 文种m46 紧急程度m48 主送m49 抄送m50 内容摘要m51附注m52 行文依据m53 覆盖范围m54 地域区间m55 时间区间m66 存储m67 当前位置m68 脱机载体编号m69 缩微号m7

7、0 盒号m71 存址m81 权限管理m82 密级m83 保密期限m84 版权说明m126 授权m85 授权对象m86 授权行为m87 控制标识m88 所有权说明m89 原始信息系统描述m127 文件数据m128 文档m129 文档标识符m15 件内顺序m45 语种m90 文档创建环境m130 文档主从声明m26正题名m38 文件编号m39 责任者m40 成文时间m131 文档数据m47 稿本m132编码m56 计算机文件属性m57 计算机文件类别m58 计算机文件格式m59 计算机文件大小m60 源计算机文件名m61 数字化属性m62 数字化对象描述m63 扫描分辨率m64 扫描色彩模式m65

8、 图像压缩方式m133 编码描述m134 反编码关键字m135 编码数据m136 业务实体块m137 业务实体m138 业务标识符m100 业务类型m101 业务行为m102 行为受理时间m103 行为时间m104 行为移送时间m105 行为依据m106 行为原因m107 行为结果m108 行为描述m139 机构人员实体块m140 机构人员实体m141 机构人员标识符m91 机构人员类型m92 机构人员名称m93 法定代表人m94 组织机构代码m95 档案馆代码m96 辖区范围m97 职能范围m98 个人职位m99 联系方式m142 实体关系块m143 业务类关系m146 实体关系m138 业

9、务标识符m147 文件标识符m141 机构人员标识符m110关系类型m111 关系m112 关系描述m144 文件类关系m146 实体关系m147 文件标识符m148 关联文件标识符m110关系类型m111 关系m112 关系描述m145 机构人员类关系m146实体关系m141 机构人员标识符m149 关联机构人员标识符m110关系类型m111 关系m112 关系描述m150 电子签名块m72 电子签名m151 签名标识符m73 签名格式描述m74 签名日期m75 签名人m76 签名结果m77 证书块m78 证书m79 证书参考m80 签名算法标识m152 锁定签名块m153 被锁定签名标识符

10、m73 签名格式描述m74 签名日期m75 签名人m76 签名结果m77 证书块m78 证书m79 证书参考m80 签名算法标识图2文件型封装包树型结构5.2 案卷型封装包树型结构案卷型封装包树型结构如图3：m113 电子文件封装包m114 封装包格式描述 必选元素m115 版本 条件选元素m116 签名对象 可选元素 m117 封装包类型 可重复元素m118 封装包类型描述m119 封装包创建时间m120 封装包创建单位m121 封装内容m122 电子文档号m123 文件实体块m1 集合层次m124 案卷m2 档号m3 全宗号m4 目录号m5 年度m6 保管期限m7 机构问题m8 类别号m9

11、 案卷号m10 室编案卷号m11 馆编案卷号m17 全宗名称m26 正题名m30 主题m31 主题词m36 分类号m41 起止时间m42 件数m43 页数m51 附注m66 存储m67 当前位置m68 脱机载体编号m70 盒号m71 存址m81 权限管理m82 密级m83 保密期限m84 版权说明m126 授权m85 授权对象m86 授权行为m87 控制标识m88所有权说明m89 原始信息系统描述m m136 业务实体块m137 业务实体m138 业务标识符m100 业务类型m101 业务行为m102 行为受理时间m103 行为时间m104 行为移送时间m105 行为依据m106 行为原因m1

12、07 行为结果m108 行为描述m139 机构人员实体块m140 机构人员实体m141 机构人员标识符m91 机构人员类型m92 机构人员名称m93 法定代表人m94 组织机构代码m95 档案馆代码m96 辖区范围m97 职能范围m98 个人职位m99 联系方式m142 实体关系块m143 业务类关系m146 实体关系m138 业务标识符m147 文件标识符m141 机构人员标识符m110关系类型m111 关系m112 关系描述m144 文件类关系m146实体关系m147 文件标识符m148 关联文件标识符m110关系类型m111 关系m112 关系描述m145 机构人员类关系m146 实体关

13、系m141 机构人员标识符m149 关联机构人员标识符m110关系类型m111 关系m112 关系描述m150 电子签名块m72 电子签名m151 签名标识符m73 签名格式描述m74 签名日期m75 签名人m76 签名结果m77 证书块m78 证书m79 证书参考m80 签名算法标识m152 锁定签名块m153 被锁定签名标识符m73 签名格式描述m74 签名日期m75 签名人m76 签名结果m77 证书块m78 证书m79 证书参考m80 签名算法标识 图3案卷型封装包树型结构5.3 修改型封装包树型结构修改型封装包树型结构如图4：m113 电子文件封装包 必选元素m114 封装包格式描述

14、 条件选元素m115 版本 可选元素m116 签名对象m117 封装包类型m118 封装包类型描述m119 封装包创建时间m120 封装包创建单位m154 修改封装内容m155 修改标识符m156 原封装包m116 签名对象m150 电子签名块m157 修订内容m150 电子签名块m152 锁定签名块图4修改型封装包树型结构6 封装元数据6.1 da/t xxxx-20xx的元数据的适用da/t xxxx-20xx 定义的元数据均适用于本标准，但部分元数据的约束性、可重复性在本标准中另有规定。da/t xxxx-20xx部分实体和元数据在本标准中按一定规则组配，形成了特定语义的元数据元素，如表

15、1：表1 da/t xxxx-20xx元数据元素的组配组配对象组配结果对象1对象2实体标识符（m109）文件（m125）m122 电子文档号（7.2.10）案卷（m124）文档（m128）m129 文档标识符（7.2.17）业务实体（da/t xxxx-20xx 7）m138 业务标识符（7.2.26）机构人员实体（da/t xxxx-20xx 6）m141 机构人员标识符（7.2.29）m149 关联机构人员标识符（7.2.37）文件实体（da/t xxxx-20xx 5）m147 文件标识符（7.2.35）m148 关联文件标识符（7.2.36）修改封装内容（m154）m155 修改标识符

16、（7.2.43）电子签名（m72）m151 签名标识符（7.2.39）m153 被锁定签名标识符（7.2.41）6.2 封装新增的元数据为表达电子文件封装的层次结构，记录封装包自描述信息，本标准在da/t xxxx-20xx 基础上，新增定义了与封装有关的元数据元素，如表2：表2 封装新增的元数据编号元数据编号元数据编号元数据m113电子文件封装包（7.2.1）m126授权（7.2.14）m140机构人员实体（7.2.28）m114封装包格式描述（7.2.2）m127文件数据（7.2.15）m142实体关系块（7.2.30）m115版本（7.2.3）m128文档（7.2.16）m143业务类关

17、系（7.2.31）m116签名对象（7.2.4）m130文档主从声明（7.2.18）m144文件类关系（7.2.32）m117封装包类型（7.2.5）m131文档数据（7.2.19）m145机构人员类关系（7.2.33）m118封装包类型描述（7.2.6）m132编码（7.2.20）m146实体关系（7.2.34）m119封装包创建时间（7.2.7）m133编码描述（7.2.21）m150电子签名块（7.2.38）m120封装包创建单位（7.2.8）m134反编码关键字（7.2.22）m152锁定签名块（7.2.40）m121封装内容（7.2.9）m135编码数据（7.2.23）m154修改封

18、装内容（7.2.42）m123文件实体块（7.2.11）m136业务实体块（7.2.24）m156原封装包（7.2.44）m124案卷（7.2.12）m137业务实体（7.2.25）m157修订内容（7.2.45）m125文件（7.2.13）m139机构人员实体块（7.2.27）7 封装元数据的描述本标准对da/t xxxx-20xx组配所产生的元数据元素（6.1），以及封装所增加的元数据元素（6.2）进行描述。da/t xxxx-20xx中所描述的其他元数据元素在本标准中不再重复描述。7.1 元数据的描述方法本标准参考gb/t 18391，采用表3所示方法对元数据元素进行描述。本标准所描述的

19、元数据元素有四个属性相同： 注册版本：1.0 注册机构：中华人民共和国国家档案局 字符集：gb 2312-1980、gb 18030-2005 语言：中文表3 元数据元素描述方法编号按一定规则排列的元数据的顺序号中文名称元数据元素的中文标识英文名称元数据元素的英文标识定义元数据元素含义的描述目的描述该元数据元素必要性和作用约束性说明采用该元数据元素的强制性程度，分“必选”、“条件选”和“可选”。“必选”表示必须采用；“条件选”表示满足某一特定条件，则必须采用；“可选”指根据用户需要选用或不选用。可重复性元数据元素是否可以重复出现属性与元数据元素相关的附加特性属性名称/类型定义元素类型元数据元素

20、所属的分类。元素分为容器型和基本型。数据类型为表达元数据元素值而规定的值集合的描述符。本标准数据类型包括字符型、数值型、日期时间型。容器型元素没有数据类型。编码修饰体系对该元数据元素信息的描述应遵循的编码规则标识名称值域可以分配给元数据元素的值缺省值该元数据元素的默认值子元素该元数据元素具有的下属元素信息来源元数据元素值的来源相关元素与该元素有密切联系的元素注释对元素的进一步说明7.2 元数据元素的描述7.2.1 电子文件封装包编号m113中文名称电子文件封装包英文名称electronicrecordsencapsulatedpackage定义封装电子文件全部数据及其元数据的数据单元，简称ee

21、p。目的为电子文件提供统一的自包含、自描述和自证明的封装格式。约束性必选可重复性不可重复属性元素类型容器型编码修饰体系值域缺省值子元素封装包格式描述（m114）版本（m115）签名对象（m116）电子签名块（m150）锁定签名块（m152）信息来源由电子文件封装系统自动生成相关元素注释7.2.2 封装包格式描述编号m114中文名称封装包格式描述英文名称encapsulatedpackageformatdescription定义描述eep格式的文本目的提供eep格式的基本信息，有助于理解eep格式和内容。约束性必选可重复性不可重复属性元素类型基本型 数据类型字符型值域缺省值本eep根据中华人民共

22、和国档案行业标准da/t xxxx-20xx基于xml的电子文件封装规范生成子元素信息来源由电子文件封装系统捕获相关元素注释可根据实际情况在保留缺省值的同时扩展描述文本7.2.3 版本编号m115中文名称版本英文名称version定义eep封装采用da/t xxxx的版本目的用于区别标准的不同版本所对应产生的封装格式约束性必选可重复性不可重复属性元素类型基本型数据类型数值型编码修饰体系值域缺省值2008子元素信息来源由电子文件封装系统捕获相关元素注释7.2.4 签名对象编号m116中文名称签名对象英文名称signedobject定义eep中被电子签名的部分目的为被电子签名部分提供一个容器，并予

23、以标识。约束性必选可重复性不可重复属性属性名称定义eep版本（eepversion）eep封装所遵循标准的版本 元素类型容器型值域缺省值子元素封装包类型（m117）封装包类型描述（m118）封装包创建时间（m119）封装包创建单位（m120）封装内容（m121）或 修改封装内容（m154）信息来源由电子文件封装系统自动生成相关元素注释7.2.5 封装包类型编号m117中文名称封装包类型英文名称encapsulatedpackagetype定义eep的类型目的记录和标识封装包的修改情况约束性必选可重复性不可重复属性元素类型基本型数据类型字符型编码修饰体系值域原始型修改型缺省值原始型子元素信息来源

24、由电子文件封装系统捕获相关元素封装内容（m121）修改封装内容（m154）注释原始型表示未经修改的封装包；修改型表示对业已存在的封装包的修改或再修改封装。7.2.6 封装包类型描述编号m118中文名称封装包类型描述英文名称encapsulatedpackagetypedescription定义封装包类型的简要描述目的以利于人工识读时了解eep约束性必选可重复性不可重复属性元素类型基本型数据类型字符型编码修饰体系值域该封装包包含电子文件数据及其相关元数据该封装包包含电子文件数据及其相关元数据和修改信息缺省值子元素信息来源由电子文件封装系统捕获相关元素注释根据具体封装包类型给该元素赋值7.2.7

25、封装包创建时间编号m119中文名称封装包创建时间英文名称encapsulatedpackagecreationdate定义eep创建或修改时间目的保证和鉴定一个封装包的真实性约束性必选可重复性不可重复属性元素类型基本型数据类型日期时间型编码修饰体系标识名称gb/t 7408-2005 数据元和交换格式 信息交换 日期和时间表示法值域缺省值子元素信息来源由电子文件封装系统自动生成相关元素注释时间应为封装包创建者无法修改的时间，如标准时间戳、服务器时间等。创建时间应精确到秒。采用gb/t 7408-2005中5.4.1条日历日期中日期和日中的时间表示法组合的完全表示法的基本格式或扩展格式：yyyy

26、mmddthhmmss或yyyy-mm-ddthh:mm:ss。例：1985年4月12日10时15分30秒表示为19850412t101530或1985-04-12t10:15:30。7.2.8 封装包创建单位编号m120中文名称封装包创建单位英文名称encapsulationpackagecreator定义创建或修改eep的团体或个人目的有助于追溯封装包的真实性、合法性。约束性必选可重复性不可重复属性元素类型基本型数据类型字符型编码修饰体系值域缺省值子元素信息来源由电子文件封装系统自动捕获相关元素注释7.2.9 封装内容编号m121中文名称封装内容英文名称encapsulationconte

27、nt定义封装电子文件数据及其元数据的容器目的为封装电子文件提供一个容器约束性条件选可重复性不可重复属性元素类型容器型编码修饰体系值域缺省值子元素电子文档号（m122）文件实体块（m123）业务实体块（m136）机构人员实体块（m139）实体关系块（m142）信息来源由电子文件封装系统自动生成相关元素封装包类型（m117）注释封装包类型（m117）的值为“原始型”时，该项必选。7.2.10 电子文档号编号m122中文名称电子文档号英文名称electronicrecordcode定义惟一标识电子文件的一组代码目的为电子文件（包括文件和案卷）提供惟一标识；在电子文件之间、电子文件与传统形态载体档案之

28、间提供关联标识。约束性必选可重复性不可重复属性元素类型基本型数据类型字符型编码修饰体系值域缺省值子元素信息来源由电子文件封装系统自动生成相关元素案卷（m124）文件（m125）文件标识符（m147）关联文件标识符（m148）注释电子文档号必须保持不变。电子文档号的表示方法可以是下列几种形式中的一种：a) uri；b) 组织机构代码+单位文档管理系统赋予电子文件的惟一标识；c) 档案馆代码+电子文件档号。7.2.11 文件实体块编号m123中文名称文件实体块英文名称recordentityblock定义包含文件实体的容器目的集中描述文件的元数据和数据，或者案卷的元数据和数据。约束性必选可重复性不

29、可重复属性元素类型容器型编码修饰体系值域缺省值子元素集合层次（m1）文件（m125）或案卷（m124）信息来源由电子文件封装系统自动生成相关元素注释7.2.12 案卷编号m124中文名称案卷英文名称file定义描述案卷的一组元素目的为案卷元数据的封装提供一个容器约束性条件选可重复性不可重复属性元素类型容器型编码修饰体系值域缺省值子元素档号（m2）全宗名称（m17）正题名（m26）主题（m30）起止时间（m41）件数（m42）页数（m43）附注（m51）存储（m66）权限管理（m81）原始信息系统描述（m89）信息来源由电子文件封装系统自动生成相关元素集合层次（m1）电子文档号（m122）注释集

30、合层次（m1）的值为“案卷”时，该项必选。7.2.13 文件编号m125中文名称文件英文名称record定义文件（da/t 20xx 3.1）的一个实例目的为文件的元数据和数据提供一个容器约束性条件选可重复性不可重复属性元素类型容器型编码修饰体系值域缺省值子元素档号（m2）全宗名称（m17）题名（m25）主题（m30）文件组合类型（m37）文件编号（m38）责任者（m39）成文时间（m40）页数（m43）文种（m44）紧急程度（m46）主送（m48）抄送（m49）内容摘要（m50）附注（m51）行文依据（m52）覆盖范围（m53）存储（m66）权限管理（m81）原始信息系统描述（m89）文件数

31、据（m127）信息来源由电子文件封装系统自动生成相关元素集合层次（m1）电子文档号（m122）注释集合层次（m1）的值为“文件”时，该项必选。7.2.14 授权编号m126中文名称授权英文名称authorization定义描述授权信息的一组元素目的利于对电子文件管理、控制和利用。约束性可选可重复性可重复属性元素类型容器型编码修饰体系值域缺省值子元素授权对象（m85）授权行为（m86）信息来源由形成、处理、管理电子文件的系统生成。相关元素注释7.2.15 文件数据编号m127中文名称文件数据英文名称recorddata定义文件包含的文档数据及其元数据目的提供一个存放文档数据及其元数据的容器约束性

32、必选可重复性不可重复属性元素类型容器型编码修饰体系值域缺省值子元素文档（m128）信息来源由电子文件封装系统自动生成相关元素注释7.2.16 文档编号m128中文名称文档英文名称document定义文档（da/t 20xx 3.3）的一个实例目的为单个文档及其元数据提供容器约束性必选可重复性可重复属性元素类型容器型编码修饰体系值域缺省值子元素文档标识符（m129）件内顺序（m15）语种（m45）文档创建环境（m90）文档主从声明（m130）正题名（m26）文件编号（m38）责任者（m39）成文时间（m40）文档数据（m131）信息来源由电子文件封装系统自动生成相关元素注释7.2.17 文档标识

33、符编号m129中文名称文档标识符英文名称documentidentifier定义文档的惟一标识目的为文档提供惟一标识；在电子文件内部或者电子文件之间提供关联标识。约束性必选可重复性不可重复属性元素类型基本型数据类型字符型值域缺省值子元素信息来源由形成、处理、管理电子文件的系统捕获。相关元素文件标识符（m147）关联文件标识符(m148)注释文档标识符的表示方法为：修改r-文档d其中“r”为eep修改次数，原始eep的r值为0,eep每修改一次，r的值增加1。“d”代表文件中的文档顺序，d的值为1，表示第一个文档，d的值为2，表示第二个文档，依此类推。示例：修改0-文档2 表示原始eep的第二个

34、文档。7.2.18 文档主从声明编号m130中文名称文档主从声明英文名称principalorsubordinate定义声明该文档在当前文件中是主文档还是附属文档目的区分著录深度，避免元数据冗余。约束性必选可重复性不可重复属性元素类型基本型数据类型字符型编码修饰体系值域主文档附属文档缺省值主文档子元素信息来源由形成、处理、管理电子文件的系统捕获。相关元素正题名（m26）文件编号（m38）责任者（m39）成文时间（m40）注释本元素的值为“主文档”时，文档（m128）容器中的正题名（m26）、文件编号（m38）、责任者（m39）和成文时间（m40）弃用。7.2.19 文档数据编号m131中文名称

35、文档数据英文名称documentdata定义文档包含的编码数据及其元数据目的提供一个存放编码及其元数据的容器约束性必选可重复性可重复属性属性名称定义文档数据id（documentdataidentifier）封装包中文档数据的惟一标识元素类型容器型编码修饰体系值域缺省值子元素稿本（m47）编码（m132）信息来源由电子文件封装系统自动生成相关元素注释文档数据id的表示方法为：修改r-文档d-文档数据w其中“r”为eep修改次数，原始eep的r值为0，eep每修改一次，r的值增加1。“d”为eep中指定版本的文档顺序标识，“w”代表文档中的文档数据顺序，w的值为1，表示第一个文档数据，w的值为2

36、，表示第二个文档数据，依此类推。示例：修改0-文档2-文档数据2 表示原始eep中的第二个文档的第二个文档数据。7.2.20 编码编号m132中文名称编码英文名称encoding定义描述编码数据和编码元数据的一组元素目的使管理者和利用者了解文档的编码及编码方法约束性必选可重复性可重复属性属性名称定义编码id（encodingidentifier）封装包中编码的惟一标识元素类型容器型编码修饰体系值域缺省值子元素计算机文件属性（m56）数字化属性（m61）编码描述（m133）反编码关键字（m134）编码数据（m135）信息来源由电子文件封装系统自动生成相关元素注释编码id的表示方法为：修改r-文档d-文档数据w-编码e其中“r”为eep修改次数，原始eep的r值为0，eep每修改一次，r的值增加1。“d”为eep中指定版