实战三体系内审资料模板

1、重庆建设集团有限公司 2013年度内审资料保管部门：行政部二o一三年一月五日目 录2013年度内审实施计划 2内审首次会议记录4内审末次会议记录5内审不合格项报告（01）0内审不合格项报告（02）1内审不合格项报告（03）2内审不合格项报告（04）3内审不合格项报告（05）4内审不合格项报告（06）5培训与教育记录62013年度第一次内部管理体系审核报告9内部审核检查表（领导层）12内部审核检查表（行政部）14内部审核检查表（财务部）16内部审核检查表（综合部）17内部审核检查表（计划）18内部审核检查表（综合部）21内部审核检查表（行政部/工会）24内部审核检查表（工程部）27内部审核检查表

2、（项目部）37内审不合格项分布表432013年度内审实施计划 ab8.2-01审核目的：审核质量、环境和职业健康安全管理体系是否按管理手册及有关程序的规定要求运行，是否得到有效地实施，验证其活动是否符合标准的要求，及时发现问题并督促改进，确保质量、环境和职业安全健康管理体系的符合性和有效性。审核范围：房屋建筑工程、市政公用工程、水利水电工程和公路路基工程施工和服务、相关环境和职业健康安全管理。审核准则：质量、环境、职业健康安全管理体系标准、工程建设施工企业质量管理规范、管理手册、程序文件、相关适用的法律、法规、国家标准等审核频次：每年一次；审核方法：集中式按部门进行；审核组成员：瞿xx组长：冯

3、x和瞿xx 成员：王xx受审部门 /时间审 核 内 容（按管理手册条款号）审核员8：00-8：30首次会议全体公司领导层1 月27日8:30-12:001.0总则 2.0术语 3.0质量管理基本要求 4.1 总要求 4.2.1/2/4.4.4总则/质量手册/文件 5.1管理承诺 5.2以顾客为关注焦点 5.3/4.2质量方针/环境和职业健康安全方针 5.4.1/4.3.3质量目标/目标、指标和管理方案/目标 4.3.4职业健康安全方案 5.4.2质量管理体系策划 5.5.1/4.4.1/4.0职责、权限与沟通/资源、作用、职责和权限/结构与职责/组织机构和职责 5.5.2/4.4.1管理者代表

4、/资源、作用、职责和权限/结构与职责 5.5.3/4.4.3内部沟通/信息交流/协商与沟通 5.6/4.6管理评审、6.1资源提供、8.1总则 8.5.1持续改进 13质量信息和质量管理改进 7.3/10.3设计开发删减确认/施工设计删减理由瞿xx8：30-12：00行政部 4.2.3/4.4.5文件控制/文件与资料的控制、4.2.4/4.5.4/3质量记录/记录控制/记录与记录管理 4.3.1环境因素/对危险源辨识、风险评价和控制措施的确定 4.3.2法律法规及其他要求/法规及其它要求 8.2.2/4.5.5/4.5.4/12.1.1/12.2.1/2/3/4/5/6内部审核/审核/质量管理

5、自查与评价、4.4.6运行控制 4.4.7应急准备与响应 4.5.2合规性评价 6.2/4.4.2/5.1/2/3人力资源/能力、培训和意识/培训、意识和能力/人力资源管理4.5.3不符合、纠正和预防措施王xx14：00-16：30综合部7.2与顾客有关的过程 7.0投标及合同管理8.2.1顾客满意4.3.1环境因素/对危险源辨识、风险评价和控制措施的确定王xx16：00-17：30财务部4.4.1 结构与职责 4.4.3 协商与沟通4.4.6环境运行、4.4.6职业健康安全运行瞿xx14：00-17：30工会4.4.1 结构与职责 4.4.3 协商与沟通4.4.6环境运行、4.4.6职业健康

6、安全运行王xx1月28日工程部8：00-12：0014:00-17:004.2.3文件控制、4.2.4记录控制、7.4/8.0/9.0采购/建筑材料、构配件和设备采购/分包管理5.4.1/4.3.3目标指标管理方案、4.3.1环境因素识别与评价、5.6管理评审、6.3/6.0基础设施/施工机具管理、7.1产品实现的策划、7.5.1生产和服务提供过程的控制、7.5.2生产和服务提供过程的确认、7.5.3产品标识和可追溯性、7.5.4顾客财产 7.5.5产品防护、10.1/2/4/5/6工程项目施工质量管理 4.4.6运行控制、8.2.1顾客满意、 4.5.1绩效监视和测量、4.5.2合规性评价、

7、8.3不合格品的控制、6.4工作环境、8.4数据分析、8.5.2/3纠正和预防措施瞿xx1月28日综合部8：00-12：0014:00-17:004.3.1环境因素/危险源辨识及风险评价、8.2.3过程的监视和测量、8.2.4/11.0产品的监视和测量/施工质量检查与验收、4.4.6运行控制、4.4.7应急准备与响应、4.5.1监测和测量/绩效监视和测量、4.5.2事故、事件不符合及纠正 7.6监视和测量设备、王xx 1月30日项目部8：00-12：0014:00-16:00项目部：qms：7.5和8.2.3/4及其相关条款ems/ohs:4.3.1/4.4.6/4.4.7 和gb50430-

8、2007标准第10章和11章以及相关章节。王xx1月30日8：00-12：0014:00-16:00补充审核王xx瞿xx16：00-17：00末次会议全体 注：4.2.3文件控制、4.2.4/4.5.3/4.5.4记录控制、4.3.2法律法规及其他要求、5.3/4.2质量环境及职业健康安全方针、5.4.1/4.3.3目标指标管理方案、5.5.1/4.4.1职责、权限与沟通、5.5.3内部沟通、8.2.3过程的监视和测量、8.5.2/3纠正/预防措施，各部门均审核编制：王xx 批准：瞿xx/ 2013年1月20日内审首次会议记录 b8.2-06内审目的审核质量、环境和职业健康安全管理体系是否按相

9、关标准、管理手册及有关程序的规定要求运行，是否得到有效地实施，验证其活动是否符合标准的要求，及时发现问题并督促改进，确保质量、环境和职业安全健康管理体系的符合性和有效性，以及满足工程建设施工企业质量管理规范的要求。内审范围房屋建筑工程、市政公用工程、水利水电工程和公路路基工程施工和服务、相关环境和职业健康安全管理。审核准则质量、环境、职业健康安全管理体系标准、工程建设施工企业质量管理规范、管理手册、程序文件、相关适用的法律、法规、国家标准以及相关工程验收规范等审核员组长：瞿xx成员：王xx时 间2013年1月27日地 点会议室记录人瞿xx主持人瞿xx参加人员：瞿xx、主要内容： 1、与会人员签

10、到。2、介绍审核组组长、成员。3、介绍审核目的、范围、准则、方式4、介绍审核日程安排：见内审实施计划。 5、审核的原则：采取抽样办法进行审核，这种方法带有一定的局限性，但审核时尽量抽取代表性的样本，使审核结论公正。6、严重不合格和一般不合格的判定方法：现场审核时，针对发现的不合格，要开具不合格项报告。不合格项分为严重不合格项、一般不合格项和观察项。严重不合格指系统性失效和缺陷：1）与策划的管理管理体系严重不符，如关键的控制程序没得到贯彻。2）系统性不合格。如监视和测量设备未进行定期检定。3）区域性的不合格。4）有造成严重的后不合格项。如a类原材料没进货检验。4）违反法律法规的不合格。一般不合格

11、项：1）不是偶然的，明显不符合文件要求的不合格项。如受控文件个别处不清楚；2）直接影响产品质量的不合格项。如个别检测设备超过检定周期。观察项：存在问题，但不能构成不合格，需要提醒的事项。7、介绍末次会议地点、时间：地点：会议室 时间：1月30下午内审末次会议记录 内审目的审核质量、环境和职业健康安全管理体系是否按相关标准、管理手册及有关程序的规定要求运行，是否得到有效地实施，验证其活动是否符合标准的要求，及时发现问题并督促改进，确保质量、环境和职业安全健康管理体系的符合性和有效性，以及满足工程建设施工企业质量管理规范的要求。内审范围房屋建筑工程、市政公用工程、水利水电工程和公路路基工程施工和服

12、务、相关环境和职业健康安全管理。审核准则质量、环境、职业健康安全管理体系标准、工程建设施工企业质量管理规范、管理手册、程序文件、相关适用的法律、法规、国家标准以及相关工程验收规范等审核员组长：瞿xx成员：王xx时 间2013年1月30日地 点会议室记录人瞿xx主持人 瞿xx参加人员： 瞿xx 对质量、环境及职业健康安全管理体系做效果性评价主要内容： 1、与会人员签到（见签到表）； 2、重申审核的目的、范围、准则、方式3、宣读不合格项报告，要求责佳部门采取纠正措施；4、对质量管理体系做效果性评价：我公司的质量、环境和职业健康安全管理体系运行基本正常、有效，已具备申请认证的条件。5、内审报告下发时

13、间及部门：2013年1月30日行政部将内审报告发至公司的各职能部门及项目部。 内审不合格项报告（01） 受审核方项目部负责人陈x审核时间2013年1月30日审核员王xx 不合格事实描述： 项目部未提供施工设备进场的验证记录。审核准则： 不符合 gb/t190012008（ 6.3 ）、gb/t240012004（ ）、gb/t280012001（4.4.6 ）、gb/t50430-2007（ 8.3.1 ）条款要求 严重程度 严重不合格项 一般合格项改进要求 进行纠正 分析原因，制定纠正措施完成日期 请于（ 2013 ）年（3）月（10）日之前完成。受审核方负责人： 陈x 日期：2013年1月

14、30日原因分析： 对标准及公司编制的程序文件不熟悉，没有认真学习，安全管理人员工作疏忽，责佳心不强。纠正/纠正措施 项目部技术负责人组织学习相关的体系文件，并对相关人员进行责佳心的教育，并立即组织进行施工设备进场验证，并做好记录。审批人：王xx 日期：2013.3.3纠正结果验证：对相关人员进行了口头的批评与教育，安全员提供出临电交底记录，对正在进行的分项工程已进行了安全交底，并按要求完善记录。验证人员： 王xx 日期：2013.3.4内审不合格项报告（02） 受审核方行政部负责人袁x审核时间2013年1月30日审核员王xx不合格事实描述： 查2013年度培训计划，安排了操作人员入场培训，未提

15、供已入场新员工参加培训记录及培训效果评价记录。审核准则：不符合 gb/t190012008（ 6.2.2 ）、gb/t240012004（ 4.4.2 ）、gb/t280012001（ 4.4.2 ）gb/t50430-2007( 5.0 ) 条款要求。严重程度 严重不合格项 一般合格项改进要求 进行纠正 分析原因，制定纠正措施完成日期 请于（ 2013 ）年（ 3 ）月（ 10日之前完成。受审核方负责人： 袁x 日期：2013年1月30日原因分析：对标准6.2、4.4.2、5.0条款及程序文件学习得不透彻、不理解。纠正/纠正措施 组织部门学习相关的文件，深刻理解文件的有关内容和要求，并要求青

16、杠工地管理人员按要求对已入场的操作人员进行教育完善相关的培训记录，检查其它所有的工作，避免类似的问题重复出现，审批人： 王xx 日期：2013.3.6纠正结果验证：提供出员工培训效果评价记录，本人已进行了学习。 验证人： 王xx 日期：2013年3月8日内审不合格项报告（03）受审核方项目部负责人陈x审核时间2013年1月30日审核员王xx 瞿xx不合格事实描述： 在项目现场审核时，发现员工张xx、李xx未按标配套安全帽。审核准则：不符合 gb/t190012008（ ）、gb/t240012004（ ）、gb/t280012001（ 4.4.6 ）条款要求 、gb/t50430-2007(

17、) 条款要求。严重程度 严重不合格项 一般合格项改进要求 进行纠正 分析原因，制定纠正措施完成日期 请于（ 2013）年（3 ）月（10 ）日之前完成。受审核方负责人：陈x 日期：2013年1月30日原因分析：1、项目部管理人员对公司体系文件没有认真学习，领会不透，所以实施不完善； 2、项目部安全员对现场的监督检查不力，工作只不浮于表面。纠正/纠正措施 综合部、工程部等部门对项目部重新进行安全、环境大检查，并对有关责佳人员进行培训与教育，针对对审核时发现的问题立即由责佳人进行整改，完善相应的临边防护措施以保证参观人员的安全和施工安全，复查其他类似的工作，避免同样的问题重复发生。审批人：王xx

18、日期：2013.3.7纠正结果验证：查项目的所有临边均进行了防护，验证有效。 验证人：王xx 日期：2013年3月9日内审不合格项报告（04） 受审核方工程部负责人陈x审核时间2013年1月30日审核员王xx 瞿xx不合格事实描述： 查监视和测量设备，项目部未建立了检测设备台帐，也未能提供全站仪等进行检定的证据。审核准则： 不符合 gb/t190012008（ 7.6 ）、gb/t240012004（ ）、gb/t280012001（ ）条款要求、gb/t50430-2007( 11.1.2 ) 条款要求。严重程度 严重不合格项 一般合格项改进要求 进行纠正 分析原因，制定纠正措施完成日期 请

19、于（ 2013 ）年（3）月（ 10 ）日之前完成。受审核方负责人：陈x 日期：2013年1月30日原因分析：对标准7.6条款及程序文件学习得不透彻、不理解。纠正/纠正措施组织部门学习相关的文件，深刻理解文件的有关内容和要求，立即与技术监督局联系进行检定工作。检查其它所有的工作，避免类似的问题重复出现，审批人：陈x 日期：2013.3.8纠正结果验证：提供检定证书，验证有效。验证人：王xx 日期：2013年3月9日内审不合格项报告（05） 受审核方工程部负责人陈x审核时间2013年1月30日审核员王xx 瞿xx不合格事实描述：项目部未提供档土墙施工的专项方案。审核准则：不符合 gb/t1900

20、12008（7.5.1）、gb/t240012004（ ）、gb/t280012001（ ）条款要求gb/t50430-2007( 10.5.1 ) 条款要求。严重程度 严重不合格项 一般合格项改进要求 进行纠正 分析原因，制定纠正措施完成日期 请于（ 2013 ）年（3）月（ 10 ）日之前完成。受审核方负责人： 陈x 日期：2013年1月30日原因分析：管理人员对体系文件理解不够，未按规定完善相应的施工方案。纠正/纠正措施 组织部门学习相关的文件，深刻理解文件的有关内容和要求，要求项目部及相关管理人员严格按要求完善相关施工方案，并经审批后发项目部现场使用。审批人：王xx 日期：2013.3

21、.8纠正结果验证：验证有效验证人：王xx 日期：2013年3月10日内审不合格项报告（06） 受审核方综合部负责人叶x审核时间2013年1月30日审核员瞿xx 不合格事实描述： 查项目部的职业健康目标和管理方案（02），制定了管理措施及负责人，但未对实现目标的方法和时间表进行规定。审核准则：不符合 gb/t190012008（）、gb/t240012004（4.3.3 ）、gb/t280012001（ 4.3.4 ）条款要求gb/t50430-2007( ) 条款要求。严重程度 严重不合格项 一般合格项改进要求 进行纠正 分析原因，制定纠正措施完成日期 请于（ 2013）年（ 3）月（ 10

22、）日之前完成。受审核方负责人：叶x 日期：2013年1月30日原因分析：管理人员对体系文件理解不够，所以实施不完善。纠正/纠正措施 组织部门学习相关的文件，深刻理解文件的有关内容和要求，重新对管理方案进行修订，增加实现目标的方法和时间表，以确保方案得到有效实施。审批人：王xx 日期：2013.3.9纠正结果验证：验证有效验证人： 王xx 日期：2013年3月10日培训与教育记录一、 培训记录2013年2月2日，由管理者代表对项目的管理人员进行了标准及体系文件的培训，培训内容摘要：（一）、标准的培训1、标准gb/t190012008（iso9001：2008） 6.2.2能力、意识和培训组织应：

23、提供培训或采取其他措施以满足这些需求；（其他措施可以是公开招聘所需人员、外聘专家等）；评价所采取措施的有效性；2、gb/t24001-2004（iso14001：2004）4.3.3和4.3.4目标指标管理方案组织应制定一个或多个用于实现其目标和指标的方案，其中应包括：a、 规定组织内各有关职能和层次实现目标和指标的职责；b、 实现目标和指标的方法和时间表3、gb/t19001-2008 7.6监视和测量设备的控制为确保结果有效，必要时，测量设备应：a、对照能溯源到国际或国家标准的测量标准，按照规定的时间间隔或在使用前进行校准或检定。当不存在上述标准时，应记录校准或检定的依据。（二）、程序的培

24、训 1、6.1人力资源管理4.3对培训及其他措施效果的评价行政部负责对本公司员工的培训（招聘或选调）效果进行评价，检查是否达到了培训计划及其他措施的策划目标（必须与本岗位要求相一致），评价方式可以采用：4.3.1面试、口头提问考核。4.3.2考试、试卷考核。4.3.3实际操作演练考核；4.3.4调查完成岗位佳务的情况考核。2、环境运行控制4.7对相关方的管理4.7.1对相关方的评估1）、工程部负责建筑材料、构配件和设备供应商及分包供方的选择和评价工作。a)、与公司的重要环境因素和健康安全风险相关联的，或可能造成重大环境污染或重大健康安全事故，列入重点施加影响相关方一览表。b)、其他的未定为重点

25、施加影响的相关方为一般施加影响的相关方。2)、相关方的影响对需重点施加影响的相关方主要通过以下方式进行：a)、通报公司环境及职业健康安全管理体系方针；b)、通报相关方环境和职业健康安全要求；c)、必要时提出书面要求。3)、对相关方的检查综合部、项目部对需重点施加环境/职业健康安全影响的相关方进行不定期的监督与检查，检查的主要内容有：a)、是否理解本公司的管理体系方针；b)、是否因环境、劳动保护和职业健康安全问题受到相关方的投诉；c)、是否因环境污染事故或职业健康安全事故受到上级主管部门或环保部门的处罚；d)、污染物排放是否达标，或已有明显的削减，职业健康安全表现是否已有明显改变。对不符合要求的

26、相关方提出整改意见，对因整改不符或拒绝整改可能造成严重污染、已经造成重大环境污染事故或劳动安全事故的相关方，有权做出限期整改、减少订货、改变原材料、更换供应商等措施，对其施加影响。4.7.2对一般施加影响的相关方，由工程部每年以文件的形式向对应的相关方宣传公司的管理体系方针、环境和职业健康安全等常识，不断提高其环境和职业健康安全意识。3、7.8职业健康安全运行控制制定并组织贯彻实施有关职业健康安全控制程序，确定与重大风险有关的、需要采取相应控制措施的活动，对运行活动进行策划并实施控制，确保公司职业健康安全方针、目标和指标的实现。控制的主要内容如下：a、确定与重大风险控制有关的活动，制定运行控制

27、程序或管理方法；b、规定各有关活动的运行标准、作业/岗位操作规程等，进行安全技术交底和安全交底，对有害作业明确控制或许可要求；c、建立健全各级职业健康安全监控组织和各级人员安全责佳制，按规定配备安全员；d、对施工现场各种安全防护和个人防护用品进行必要的验收或确认；e、规定从事尘、毒、噪声等有害作业、高处等高风险作业人员的能力、行为、身体禁忌、资格或培训等要求；f、对所购买的物资、设备或服务外包中已辨识的职业健康安全风险建立并实施管理程序，将控制要求向其通报，并以合同方式约定双方责佳，确保其遵守公司这些要求；g、对施工噪声、施工设备、化学危险品、有毒有害废弃物、劳保用品、女职工劳动保护、职业病防

28、治、劳动保护监察等，分别建立并实施有效的管理程序或管理办法；4、监视和测量设备的控制制定并实施监视和测量设备控制程序，确定了需要实施的监视和测量活动及所需的监视和测量设备，以对产品及职业健康安全特性符合规定要求提供证据。监视设备的周期检定委托外部有资格的机构；a、 建立台帐，制定检定周期并及时送检；b、 监视和测量设备应作好校准状态的标识；c、 不得随意调整监视和测量设备，应由有资格的人员进行调整；d、 正确使用、维护监视和测量设备，提供适宜的贮存条件，防止在搬运时损坏；e、 当发现监视和测量设备失准时，应对以往的测量结果的有效性进行评价，并记录采取的措施；f、 保存所有的记录。（三）、文件的

29、学习1、安全交底制度（1）安全技术交底包括：基础工程、施工机具及设备、电器安装工程、主体结构焊接、管道安装、其他工程、各工种安全技术交底、项目部重大危险源交底等（2）全技术交底的内容要依据施工组织设计中的安全措施，结合具体施工方法，根据施工现场的作业条件及环境，编制出具有可靠作业性、针对性的内容，全面的安全技术交底材料。（3）全技术交底编制审批与交底要求安全技术交底必须由施工现场的工程技术人员编制，然后由施工现场的技术负责人负责审批，履行审批手续，安全技术交底须工程技术人员组织有关施工管理人员及施工班组人员及施工管理人员进行认真的交底，安全技术交底必须是以书面的形式进行，并要严格屡签字手续，交

30、底人、接底人、安全监督人都要签字。安全技术交底要与施工技术交底同时进行，不能分开，要融为一体，这样才能是有针对性，起到安全施工的目的。安全技术交底要在工程施工前进行，不得施工期间进行交底，也不得交底提前得过早。否则没有实际意义。各工种安全技术交底一般同分部分项工程交底同时进行，如果工程项目的施工工艺很复杂、技术难度大、作业条件很危险，可单独进行工种交底，引起操作者高度重视，避免安全事故的发生。二、 教育记录2013年1月3日公司经理、管理者代表对两级相关的管理人员进行了质量意识及责佳心的教育。目的是加强和提高其责佳心。通过教育，责佳人意识到自己在工作中存在的差距和不足，确保以后各项工作中严格按

31、照体系文件要求做好各项工作，认真学习体系文件，在日常的工作中严格监督管理；确保在今后的工作中将以主人翁的责佳感、扎实的工作作风、端正的工作态度去做好每一项工作，为公司管理体系持续有效运行贡献自己的一份力量。三、考核（试）情况：参加学习的人员基本能够掌握培训内容。 2013年度内部管理体系审核报告审核目的：验证公司管理体系有关活动是否符合策划的安排和标准的要求，评价体系的符合性及有效性，确保综合管理体系的有效运行和持续改进。审核依据：1、gb/t190001-2008、gb/t240001-2004、gb/t28001-2001以及gb50430-2007标准；2、公司的管理手册、程序文件、管理

32、性文件汇编等；3、适用的法律法规及国家标准审核范围：房屋建筑工程、市政公用工程、水利水电工程和公路路基工程施工和服务、相关环境和职业健康安全管理。审核时间：2013年1月27-30审核组成员： 组长：瞿xx成员：王xx、审核过程概述：本次内审共进行了4天，在这4天的时间里，审核组一行2人，严格依照内审检查表，按照内审日程安排，对各受审部门进行认真的检查，通过检查共开具不合格报告6项，还有其它一些观察项，没有开出书面的报告，在经过5个月的运行之后，取得了一定的成绩，主要表现为：一、管理体系文件方面按照四个标准的要求编写的管理手册及程序文件、管理性文件、管理方案等，经过审核发现，文件内容基本适宜，

33、体现了“pdca”循环，对公司的体系作了具体、明确、适当的规定，具有一定的可操作性，目前不用进行修改。二、管理职责方面1、确定了公司的方针、目标；综合部组织对环境因素及危险源进行了调查与评价，确定出了公司的重要环境因素及重大危险源，以此为依据制定了公司的环境及职业健康安全方针及目标，并同时指导质量、环境及职业健康安全方针进行了整合，最终形成了管理方针、目标及指标。该方针体现了满足顾客要求、产品要求和法律法规要求的重要性，体现了持续改进的承诺，体现了公司的宗旨，能够满足标准的要求；所制订的目标切合实际，提出了顾客满意度，并按照5.4.1(4.3.3)条款要求，将此目标进行了分解,由工程部及综合部

34、分别进行考核。公司共设置五个部门：管理层行政部综合部工程部财务部、以及项目部，对各部门及人员的职责从培训、能力、经验及技能上做出了较为详细的规定。2、通过各种方式向员工传达满足顾客要求及相关方要求的重要性，全体员工均能树立以顾客为中心的思想。管理评审准备在2013.8.10进行，对管理评审的计划、日程等也作出了安排。三、资源管理方面公司配备的用于工程施工的机械的设备，基本满足现有的体系及工程的要求，人力资源也较充沛，人员配备基本充分，现场工作环境基本能够满足为建设单位提出的要求。四、产品实现方面针对顾客的要求都组织了策划，每个工程项目都编写了施工组织设计，并把标准要求的内容溶合至施工组织设计内

35、容中，并由项目技术负责人审批确认。在工程施工的全过程中，项目的各级管理人员对施工全过程进行了监视。施工现场使用的监视和测量设备全部进行了检定，且均在有效期内。五、测量、分析和改进方面1、建立了对顾客满意度测量、产品过程、体系监视测量的机制。在体系运行过程中。工程部制定了年度回访计划，并按计划对竣工工程的顾客满意度进行了调查、计算；工程部、项目部对产品和过程进行了监视和测量，分别对不合格品的信息进行了收集，及时做好评审、处置；并能对有关的数据进行了分析，制订了纠正措施和预防措施，实施效果较好。2、环境及职业健康安全绩效方面通过对重大危险源及重要环境因素的控制及目标、指标管理方案的实施与检查，公司

36、在环境管理及职业健康管理方面取得了一定的成绩。现施工现场所有的环境及安全活动均有法可依，均符合法律法规及地方的规定要求。当然通过这次内部管理体系审核，也发现了一些问题，主要表现在：1、由于运行时间较短，再加上初次接触，因此对标准的学习还不够，主要是有些人员的职责不清，公司的方针及目标不清楚，本部门体系运行所执行的文件及所填写的记录不清楚。2、各分项工程安全交底不到位。3、项目的危险源辨识及评价、环境因素调查与评价、目标、指标管理方案还有等于进一步加强。对所有内审中发现的问题，内审员都及时开出了内审不合格报告，本次内审共开出6项不合格，全部为一般不合格，没有发现严重不合格。具体分布条款见内审不合

37、格项分布表。六、体系综合评价审核组认为公司的质量、环境及职业健康安全管理体系运行基本有效，基本符合标准的要求。已具备申请认证的条件。七、整改要求及改进措施：根据审核组开具的不合格报告，要求各部门在规定的时间内制定措施，在规定的时间内整改完毕，由内审组进行关闭验证，迎接认证机构对我公司的正式审核。进一步加强施工现场环境及安全管理，各项目部认真组织实施管理方案及国家相关的法律法规要求，各部门加强检查的深度和力度，切实把体系要求和标准的各项工作做到位。编制：王xx 审核：/2013/1/30内 部 审 核 检 查 表（管理层）受审核部门：管理层 审核日期：2013年1月27日 内审员： 编号： a8

38、.202管理手册条款号审核要点和审核方法审核记录yn4.1总要求1.0总则1、是否按照iso9001:2008、iso14001-2004、gb/t28001-2001和gb50430-2007标准要求和其管理体系过程，建立了一个文件化的管理体系，加以实施和保持，并持续改进？2、体系的范围是否明确，是否有删减，删减的理由是否充分，是否适合于该组织的产品的具体运行或活动，删减是否在第七章中进行？3、是否识别了管理体系所需的过程及其在组织中的应用？4、是否确定为确保这些过程有效运作所需的准则和方法；5、是否为确保管理体系的运行提供了必要的资源和信息，以支持这些过程的运行和对其的监视？6、是否对这些

39、过程进行了监视、测量和分析？7、是否实施必要的措施，以实现对这些过程所策划的结果和过程的持续改进？8、是否有外包过程和工程分包，如何控制9、询问总经理建立质量、环境及职业健康安全管理体系的目的是什么？是哪些方面考虑的？10.工程建设施工企业质量管理规范在本公司应用范围？1、有一套完整的管理体系文件，编制了管理手册一套、28个程序文件、相关的管理性文件及相关体系运行的记录，自2011年开始正式运行。2、质量管理体系删减了“7.3设计和开发”和10.3施工设计，删减的理由是本公司的施工是依据国家标准、规范及设计院客提供的施工图纸而完成的，本公司无设计和开发的能力也不承担施工设计。故删减了此条款。3

40、、管理体系的过程和产品实现的过程描述清楚。4、管理手册中对每个过程的动行均规定的准则和方法，及程序文件的引用。通过过程的识别共编制了28个程序文件，这些文件就是过程策划的结果，每个文件均规定的控制准则和方法。 5公司现有管理人员、作业人员、机械设备等均满足当前生产经营的需求。而且已编制了相关的程序文件或管理性文件。6、编制了内部审核程序、人力资源管理程序、管理评审程序、监视和测量程序等对其进行监视和测量、分析。7、有“纠正及预防措施程序”来对其策划结果的能力进行持续改进。8、外包和分包过程主要有：劳务外包、电梯安装、施工试验、 渣土清运、有害固体废物、测量设备检定，工程部按标准要求对相应的供方

41、进行了选择和评价，确保其能力符合本公司的要求。9、建立管理体系的目的主要一是市场的需求、二是本身公司内部管理的需求。主要从是以下方面来考虑的：（1）建立质量管理体系可以提高企业的管理水平，从现场的施工、公司内部管理的各个环节进行控制，提高工程的产品质量，达到顾客满意，占稳建筑市场，争取市场份额。（2）、建立环境管理体系可以改善公司的环境行为降低环境风险及法律风险；降低能源、资源的消耗；提高员工的环境意识、社会形象和竞争能力，同时也可以有利于公司的的长期发展；（3）、通过实施安全管理体系可以提高安全生产的管理水平和效益；改善作业条件，提高作业层员工身心健康，提高员工的劳动效率；同时强调了以人为本

42、的思想，建立安全管理体系也是企业实现现代科学管理的需要。10.本公司的所有施工项目和施工过程适用gb50430-2007。2.0术语3.1.13.3.34.2.14.2.24.4.4文件要求管理体系文件是否包括形成文件的：1、管理方针和目标、指标；管理手册；2、本标准所要求的程序文件；3、为确保过程有效策划、运行、控制所需的文件(包括其他程序文件、质量计划、作业指导书管理方案等等)；4、为确保质量、环境及职业健康安全管理体系运行所需的记录查看建立的文件化管理体系有如下种类的文件：1、 管理手册一套，手册中规定了管理方针和目标2、 质量管理要求的形成文件的6个程序包括在内。3、 共编制了28个程

43、序文件，相关管理性文件及作、管理制度、业指导书、环境及职业健康安全目标、指标管理方案等。施工组织设计（质量计划）在每个项目开工前编制。4、共有109个此方面的记录，在记录清单中明确。内 部 审 核 检 查 表（领导层）受审核部门：管理层 审核日期：2013年1月27日 内审员： 编号： a8.202管理手册、条款号审核要点和审核方法审核记录yn5、是否编制和保持了符合要求管理手册？6、质量管理体系的范围是否在手册中明确，包括佳何删减的细节与合理性？7、管理手册中是否包含为管理体系编制的程序文件或对其的引用？8、手册是否包括了管理体系过程的相互作用的描述。5、查看“管理手册”的内容基本符合要求。

44、6、删减已在手册的“1 .2应用“条款是描述。包括对设计开发、施工设计的删减说明。7、满足要求。8、满足要求，对过程和核心要素进行描述。9、明确gb504302007所涉及的术语。5.1管理承诺询问总经理对管理体系建立实施并持续其有效性的承诺提供了哪些证据；1、 是否向员工传达了满足顾客和法律法规要求的重要性？2、是否制定了质量、环境及职业健康安全方针？3、是否建立了目标？4、是否进行了管理评审？5、是否确保了资源的可获得？1、通过文件发放传达满足顾客要求和法律法规的重要性，各个项目部由项目经理负责向作业层员工传达、实施。2、 已制定了管理方针，并张贴、悬挂，沟通。3、 公司总目标在手册中体现

45、，各部门目标在技术性文件中描述。4、 管理评审准备在2013年1月10日进行。人力资源由行政部负责管理，基础设备工程部、工程部及项目部负责。3.2.45.2以顾客为关注焦点1、询问总经理是否把不断满足顾客并提高顾客的满意程度作为组织的追求？2、是否识别了顾客的要求？是通过何种方法识别的？3、是否建立目标管理制度。1、在建工程中通过各项目部与顾客的沟通及对在建工程满意度调查来体现；对于竣工工程通过工程部制定年度回访计划，对竣工工程的顾客满意度进行调查与评价，以此为寻求顾客对本公司提供产品的满意程度作为公司追求的目标。2、通过售前：、项目部通过市场的开发来识别顾客的要求。3、目标管理制度符合要求。

46、3.2.13.2.25.3（4.2）质量、环境及职业健康安全方针3.1.21、 本看管理方针与组织的宗旨是否相适应；2、方针是否包含了满足顾客要求、遵守法律法规的承诺和持续改进的承诺；3、方针的制定是否考虑了为建立和评审目标的框架；1、 方针是否向全体员工传达并为所理解；5、方针是否为相关方所获取。6、是否对方针的适宜性进行了评审。7、质量管理体系中各项活动策划情况？1、 满足要求2、 方针的定期评审和修改满足要求3、 满足要求4、 通过培训、开会、及文件的发布对方针进行了沟通，全体员工对方针基本理解。5、对相关方控制由项目部及行政部负责对其施加影响。6、在管理评审时进行。准备在1月进行。7、

47、质量管理体系中各项活动策划符合要求。3.1.35.4.14.3.33.2.31、各个相关职能和层次上是否建立目标？询问管理者代表2、目标是否满足标准的要求。3、查检、分析、改进质量管理体系情况。1、已建立分目标2、满足要求3、依据施工过程和结果，工程部进行了分析、查检和改进，确保了工程产品质量。4.3.1环境因素询问管理者代表本公司环境因素调查与评价情况办公过程17项环境因素进行了调查与评价无重要环境因素，对施工过程的288项环境因素进行了调查与评价，确定10项重要环境因素4.3.13.3.1/5.4.23.3.21、询问管理者代表本公司对危险源辨识及风险评价控制情况？2、质量管理体系策划情况

48、？3、质量管理内容是否清楚？1、办公过程的识别危险源40项，无重大危险源对生产过程中的395项危险源进行了辨识，确定了10项重大危险源制定了程序及方案2、体系策划包括了四项内容满足要求。3、标准要求的12项内容清楚。4.1.1/4.2.14.2.2/4.3.14.3.2/4.3.3.5.5.1询问总经理是否清楚其职责彭总经理基本清楚其职责和权限；设置了公司组织机构、配备质量管理人员、设置了部门和岗位，岗位职责制明确规定了其职责与权限，并传递到了相应的管理层次。5.5.24.4.11、询问总经理是否指定了一名管理者代表(下称管代)，并规定了他在管理方面的职责和权限？2、询问管理者代表是否清楚其职

49、责并予以履行了职责？本公司的管理者代表为：王xx其职责已在管理手册的5.5.2中予以规定王xx对自己的职责比较清楚。内 部 审 核 检 查 表（领导层）受审核部门：管理层 审核日期：2013年1月27日 内审员： 编号： a8.202管理手册条款号审核要点和审核方法审核记录yn5.5.3(4.4.3)内部沟通本公司的沟通方式？是否对管理体系的有效性进行了沟通？本公司的沟通方式主要是每月的办公会、文件发布等等形式，沟通的内容包括了管理体系运行及有效性方面的内容,如重要环境因素、重大危险源等。3.4.35.6（4.6）管理评审1、询问总经理管理评审的目的是什么？前期要准备哪些工作？输入哪些内容？2

50、、本公司的管理评审何时进行？3、评审和改进质量管理体系的适宜性和有效性？1、管理评审的目的是评价管理体系的适宜性、充分性及有效性；前期准备的工作内容有后勤、财务部的行政部负责编制年度管理评审计划，明确管理评审的的目的、时间及各部门提交的资料等工作，输入的信息有：审核结果；顾客满意和（或）不满意的信息；过程监视和测量的结果，以及产品监视和测量的结果；预防和纠正措施的实施状况；对以往管理评审做出的改进措施实施情况的验证结果、环境及职业健康安全绩效等等2、本公司的管理评审准备在1月份进行，以改进质量管理体系的适宜性和有效性。3.4.16.1/4.4.1资源的提供询问总经理为确保体系运行提供哪些方面所

51、需的资源：主要提供的资源有：人力资源、技术、资金、基础设施、工作环境及为保证环境、职业健康安全目标指标的实现所需的财务资源等，这些方面的资源分别由行政部、工程部、综合部负责。3.4.28.1总则1、内部质量管理监督检查和考核机制？2、通过哪些活动对管理体系的过程进行监视、测量和分析。3、如何识别所需的统计技术？4、是否提供策划实施的相应规定和证据？1、内部质量管理监督检查和考核机制得到了建立，并通过过顾客满意度调查与评价、内部质量管理体系的审核及对过程和产品的监视和测量、环境及职业健康安全绩效监视和测量对管理体系运行过程进行监视、测量和分析。2、本公司统计技术的应用主要在：顾客满意度统计分析采

52、用加权分值的方法，产品质量统计采用的是排列图、因果图、对策表的方法；内审体系审核采用的是矩阵图的形式。8.5.1持续改进1、组织是怎样识别各种持续改进的机会的；2、询问总经理是如何理解持续改进的？1、通过内部管理体系审核寻求体系运行方面改的机会；通过数据分析寻求改进管理体系的有效性；通过管理评审寻求管理体系符合性改进的机会等等。2、建立管理体系是为了更好地满足顾客的期望和需求，达到顾客满意，由于顾客的要求和期望是不断变化的，以及竞争的压力和科学技术的发展，这些都促使我们要持续改进管理及产品和过程，以适应不断变化的需求；持续改进是事物发展反映出来的一个客观需求，是永无止境，因而公司将持续改进总体业绩作为一个永恒目标。2.0术语1、是否明确了工程建设质量管理中的术语？1、依据工程建设施工企业质量管理规范，行政部在编写体系文件时对工程建设质量管理中的术语进行了明确的规定，并引用了gb/t50430-2007标准相关术语。内 部 审 核 检 查 表受审核部门：管理层 审核日期：2013年1月27日 内审员： 编号： a8.202管理手册条款号审核要