C09009《证券经纪人管理暂行规定》解读(2015)

1、、单项选择题1. 根据证券经纪人管理暂行规定，证券公司与证券经纪人签 订委托合同前，（ ）应对证券经纪人资格条件进行严格审查。A. 证券公司法人所在地证监局B. 中国证券业协会C. 中国证监会D. 证券公司您的答案： D题目分数： 6此题得分： 6.0批注：2. 根据证券经纪人管理暂行规定，证券公司应当对证券经纪 人进行不少于（ ）个小时的执业前培训。A. 30B. 40C. 50D. 60您的答案： D题目分数： 6此题得分： 6.0批注：、多项选择题3. 根据证券经纪人管理暂行规定，证券经纪人在执业过程中， 可以从事的业务包括（ ）。（本题有超过一个的正确选项）A. 向客户介绍证券公司和证

2、券市场的基本情况B. 通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等 活动C. 向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金 存取等业务流程D. 替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易 或者资金存取、划转、查询等事宜您的答案：未答此题！题目分数： 6此题得分： 6.0批注：4. 根据证券经纪人管理暂行规定，证券公司为证券经纪人进 行执业注册登记前，应当（ ）。（本题有超过一个的正确选项）A. 按照协会的规定打印证券经纪人证书B. 对证券经纪人进行后续职业培训C. 与证券经纪人签订委托合同D. 对证券经纪人进行执业前培训，培训测试须合格您的答案： C,D题目分数： 6此题得分： 6.0

3、批注：5. 根据证券经纪人管理暂行规定，证券公司可以通过（ ）从事客户招揽和客户服务等活动。（本题有超过一个的正确选项）A. 公司员工B. 委托居间人C. 委托保险经纪人D. 委托证券经纪人您的答案： D,A题目分数： 7此题得分： 7.0批注：6. 根据证券经纪人管理暂行规定 ，中国证券业协会负责 （ ）。（本题有超过一个的正确选项）A. 制定有关证券经纪人的自律规则B. 组织或者办理证券经纪人的资格考试C. 有关证券经纪人的注册登记、证书印制与后续职业培训D. 对证券经纪人的执业行为进行监督检查您的答案： C,A,B,D题目分数： 7此题得分： 7.0批注：7. 根据证券经纪人管理暂行规定

4、，证券经纪人的执业地域范围，应当与（ ）相适应。（本题有超过一个的正确选项）A. 所服务的证券公司的管理能力B. 证券营业部的客户管理水平C. 证券经纪人数量D. 客户服务的合理区域您的答案： B,A,D题目分数： 7此题得分： 7.0批注：8. 根据证券经纪人管理暂行规定，以下关于证券经纪人的委 托或任职，说法不正确的是（ ）。（本题有超过一个的正确选项）A. 证券经纪人不能在证券公司以外的单位任职B. 证券经纪人可以接受证券公司以外的单位的委托C. 证券经纪人只能接受一家证券公司的委托D. 证券经纪人可以同时接受两家证券公司的委托您的答案： B,D题目分数： 7此题得分： 7.0批注：9.

5、 根据证券经纪人管理暂行规定，以下关于证券经纪人的资 格条件，说法正确的是（ ）。（本题有超过一个的正确选项）A. 证券经纪人不属于证券从业人员B. 证券经纪人为证券从业人员C. 证券经纪人应当通过证券从业人员资格考试D. 证券经纪人应当具备规定的证券从业人员执业条件您的答案：未答此题！ 题目分数： 7 此题得分： 7.0 批注：三、判断题10. 证券经纪人可以通过互联网络从事客户招揽和客户服务等活 动。（ ）您的答案：未答此题！题目分数： 7此题得分： 7.0批注：11. 证券公司和证券经纪人的失信行为信息， 应记入证券期货市场 诚信信息数据库系统。（ ）您的答案：未答此题！题目分数： 6此

6、题得分： 6.0批注：12. 证券公司委托的证券经纪人数量应与证券公司的管理能力相 适应。（ ）您的答案：未答此题！题目分数： 7此题得分： 7.0批注：13. 目前， 我国证券经纪人如果具备了投资咨询资格， 就可以向客 户提供投资建议。（ ）您的答案：未答此题！题目分数： 7此题得分： 7.0批注：14. 证券公司不可以委托公司以外的人员从事客户招揽和客户服 务等活动。（ ）您的答案：未答此题！题目分数： 7此题得分： 7.0批注：15. 证券经纪业务与投资者关系密切， 规范证券经纪业务营销活动 是加强证券经纪业务监管的一项重要工作。（ ）您的答案：未答此题！题目分数： 7此题得分： 7.0

7、批注：2010 年读书节活动方案活动目的:书是人类的朋友，书是人类进步的阶梯！为了拓宽学生的知识面，通过开展“和书交朋友，遨游知识大海洋”系列读书活动，激发学生读书的兴趣，让每一个学生都想读书、爱读书、会读书，从小养成热爱书籍，博览群书的好习惯，并在读书实践活动中陶冶情操，获取真知，树立理想！二、活动目标：1 、通过活动，建立起以学校班级、个人为主的班级图书角和个人小书库。2 、通过活动，在校园内形成热爱读书的良好风气。3 、通过活动，使学生养成博览群书的好叮习惯。4、通过活动，促进学生知识更新、思维活跃、综合实践能力的提高。三、活动实施的计划1 、 做好读书登记簿（1） 每个学生结合实际，准备一本读书登记簿，具体格式可让学生根据自己喜好来设计、装饰，使其生动活泼、各具特色，其中要有读书的内容、容量、实现时间、好词佳句集锦、心得体会等栏目，高年级可适当作读书笔记。（2）每个班级结合学生的计划和班级实际情况，也制定出相应的班级读书目标和读书成长规划书，其中要有措施、有保障、有效果、有考评，简洁明了，易于操作。（3）中队会组织一次“读书交流会”展示同学们的读书登记簿并做出相应评价。2 、举办读书展览