2021年南京大学0507经济法学、商法学考研复试核心题库之商法论述题精编

1、2021年南京大学0507经济法学、商法学考研复试核心题库之商法论述题精编第1 页，共20 页 第 2 页，共 20 页 特别说明本书根据最新复试要求并结合历年复试经验对该题型进行了整理编写，涵盖了这一复试科目该题型常考及重点复试试题并给出了参考答案，针对性强，由于复试复习时间短，时间紧张建议直接背诵记忆，考研复试首选资料。 版权声明青岛掌心博阅电子书依法对本书享有专有著作权，同时我们尊重知识产权，对本电子书部分内容参考和引用的市面上已出版或发行图书及来自互联网等资料的文字、图片、表格数据等资料，均要求注明作者和来源。但由于各种原因，如资料引用时未能联系上作者或者无法确认内容来源等，因而有部分

2、未注明作者或来源，在此对原作者或权利人表示感谢。若使用过程中对本书有任何异议请直接联系我们，我们会在第一时间与您沟通处理。因编撰此电子书属于首次，加之作者水平和时间所限，书中错漏之处在所难免，恳切希望广大考生读者批评指正。第 3 页，共 20 页 重要提示本书由本机构编写组多位高分在读研究生按照考试大纲、真题、指定参考书等公开信息潜心整理编写，仅供考研复试复习参考，与目标学校及研究生院官方无关，如有侵权请联系我们立即处理。 一、2021年南京大学0507经济法学、商法学考研复试核心题库之商法论述题精编1 论破产取回权。【答案】（1）概念：破产取回权，指财产权利人从管理人接管的财产中取回不属于债

3、务人财产的权利。（2）特征：其标的物为债务人占有，但不为其所有；它是对特定物的返还请求权；其行使无需依破产分配程序，但应以管理人为相对人；在取回前，其标的物视同债务人财产。（3）种类：一般取回权；特殊取回权；代偿取回权。 2 试述破产法上的债权人自治原则。【答案】破产法上的债权人自治原则：（1）说明债权人自治的概念。债权人自治，是指全体债权人通过债权人会议，对破产程序进行中涉及债权人利益的各重大事项做出决定，并监督破产财产管理和分配的一系列权利，以及保障这些权利实现的有关程序制度。实行债权人自治，是破产法的一项重要原则。（2）说明债权自治的意义。债权人自治原则是确定债权人会议地位的基本依据。根

4、据这一原则，有关债权人权利行使和权利处分的一切事项，均应由债权人会议独立地做出决议。债权人在债权人会议上应享有充分的自由表达和自主表决的权利。债权人会议做出的关于债权确认、与债务人和解、破产财产变价和分配等重大事项的决议，是程序进行的重要根据。债权人会议还应享有监督破产财产管理和处分的权利。3 论破产债权。【答案】（1）概念：破产程序一经开始，在法院受理破产案件时，对债务人享有债权的债权人便可以依法行使权利。一旦宣告破产，该债权就称为破产债权，即在破产案件受理时对债务人所享有的债权。（2）特征：需为破产案件受理前成立的请求权；需以财产给付为内容；需为对人的请求权；以债务人财产为受偿的对象；需为

5、可强制执行的请求权。（3）范围：凡是破产案件受理前成立的对债务人的债权，均可成为破产债权。 4 试述证券法的基本原则。【答案】三公原则（1）公开原则。实质是信息的公开。即证券信息的初期披露和持续披露。信息的初期披露是指证券发行人在首次公开发行证券时，应当依法如实披露有可能影响投资者做出投资决策的所有信息。信息的持续披露是指证券发行人及相关机构和人员在证券发行完毕后，定期或不定期地向社会公众公开有关情况。（2）公平原则。平等的主体法律地位，权利义务对等（3）公正原则。公平原则是实现公开、公平原则的保障，与公平原则不同之处在于：公正原则主要是强调对证券市场的立法者，司法者和管理者的行为进行约束，它

6、要求证券监管机关，司法机关和其他有权机关在公开、公平的基础上，依法履行职责，并依照法律法规的规定对一切被监管对象给予公正待遇，对证券违法行为的处罚，对证券纠纷和争议的处理都应依法公正进行，做到法律面前人人平等。自愿有偿诚实信用分业经营管理保护投资者合法利益多元管理 第 4 页，共 20 页 5 论述票据法律关系 【答案】票据法律关系，是指由票据法规范的，基于票据当事人的票据行为而发生的票据上的权利义务关系。票据法律关系包括票据关系与非票据关系。票据关系为票据所固有的法律关系，而非票据关系则为非票据所固有，但与票据密切相关的法律关系。（1）票据关系票据关系是指由票据法调整的，以票据权利义务为内容

7、的社会关系。在出票人与持票人之间、付款人与收款人之间、背书人与被背书人之间即形成票据关系。基本当事人构成票据法律关系必要的原始主体，是在票据出票的时候就存在于票据上的，是绝对不能欠缺的，欠缺其中的任何一个，票据都将归于无效。基本当事人在汇票和支票是三方：出票人、付款人和收款人；在本票是两方：出票人、收款人。本票没有付款人，永远是出票人承担付款责任。至于非基本当事人，是在票据出票以后，流通转让的过程中加入到票据关系当中来的人。一张票据流转一次会有一个背书人，远期商业汇票还会有承兑人，汇票和本票还会有保证人等，这些都属于非基本当事人。非基本当事人可有，可无，可多，可少，本身的有无多少是不影响票据关

8、系的，票据依然是有效的。（2）非票据关系非票据关系，是指存在于当事人之间的票据关系以外的，与票据行为密切相关的权利义务关系，包括票据法上的非票据关系和民法上的非票据关系。民法上的非票据关系就是通常所谓票据基础关系。与票据有关的法律关系包括由票据法或民法调整的非因票据行为而产生但与票据有着密切联系的权利义务关系。票据法上与票据有关的法律关系。在票据法上规定有票据关系和非票据关系。票据关系是基于票据行为而产生的权利义务关系，属于票据关系。票据关系发生的纠纷，应适用票据法解决。此种法律关系包括因时效期满或手续欠缺而丧失票据上权利的持票人对出票人或承兑人行使利益偿还请求权的关系；对于因恶意或重大过失而

9、取得票据者，正当权利人向其行使票据返还请求权的关系；汇票受款人及其他持票人向出票人行使发给汇票复本请求权而发生的关系。票据法设立这种关系的目的在于保护票据权利人的利益。民法上与票据有关的法律关系。该法律关系是由民法调整的产生于票据法律关系之前的票据基础关系。它包括票据原因关系、票据资金关系和票据预付关系。近代立法学说认为票据行为与原因关系是相分离的。票据一经达成交付，便产生票据上的权利和义务，无论原因关系有效与否，对于票据权利的效力均不发生影响。是故，持票人在行使其权利时，无须证明原因关系的存在。票据义务人亦不得借口票据原因有瑕疵来对抗善意的持票人。原因关系尽管与票据行为相分离，但基于公平、诚

10、信原则，两者仍有一定的牵连。票据资金关系。它是指汇票或支票的付款人与出票人或其他资金业务人之间的金钱补偿与票据付款的对价关系。票据资金关系的客体并不以金钱为限，债权或信用亦可。票据法律关系虽然与票据资金关系相分离，但仍有亠定牵连。如汇票的出票人或承兑人在其所收取的资金限度内，负有应持票人的请求而返还的义务；支票的付款人在出票人的存款数额内或约定的数额内有付款的责任，不得拒付。票据预约关系。但是单纯地有原因关系，不会有票据关系，还必须得有预约关系；原因关系要和预约关系结合，才会导致票据关系的产生。也就是说当事人之间要协商好使用哪一种票据、在什么时间、什么地点付款等，协商以后才能制作票据。所以票据

11、基础关系有三种：原因关系，资金关系和预约关系。原因关系跟预约关系结合或是资金关系和预约关系结合，导致票据关系产生，但是一经导致票据关系产生，就又和票据关系分离了。票据基础关系如果发生纠纷应适用民事法律规范如民法通则、合同法等予以解决。这就是票据关系与票据基础关系的关系。这两个方面之间票据基础关系如果发生了纠纷，依照民法、合同第 5 页，共 20 页 法等去解决；票据关系发生了纠纷，依照票据法解决。 6 论述信息公开制度的基本要求。【答案】(1)真实性。所谓真实性是要求所公开的信息内容具有客观性，所有信息均是实际发生或将要发生的情势，所有信息必须是确定的，不得虚构或含有虚假内容。为保证公开信息的

12、真实性，证券法律制度规定了以下几个方面的具体内容：第一，规定证券信息公开义务人承担确保证券信息真实性的一般义务；第二，规定证券中介机构承担相应的协助义务；第三，确立信息披露义务人的法律责任制度；第四，规范了证券监管机构在证券监管方面的职能。(2)准确性。所谓准确性是指信息公开义务人所公告的信息资料必须准确无误，不得存在模糊不清的语言使公众对所公开的信息产生误解，也不得作误导性陈述。也即准确性要求对事实的陈述不存在缺陷。(3)完整性。所谓完整性是要求信息公开义务人将能够影响证券市场价格的信息以及投资者作出投资决策所必须的重大信息全部予以公开。从性质上讲，所公开的信息必须是“重大”信息；从数量上讲

13、，所公开的信息必须能够为投资者提供足够的判断依据。与重大遗漏相对应，“完整”要求将法定事项均予以记载并公开，否则信息披露义务人要承担相应的法律责任。(4)及时性。指信息公开义务人必须将法律法规规章所列举的与证券发行交易有关的各种信息应法律规定的时间、程序和方式向证券管理部门报告，并按法律规定的时间和方式及时公告，从而确保广大投资者获取重要信息的平等性，防止内幕交易等证券违法行为的发生。 7 试述现代商法的提高经济效率原则【答案】提高商事活动的经济效率，总地说来就是要降低交易成本和提高经营收益。为此，需要建立利益保护和激励机制，风险分配和控制机制，以及各种使得交易，简化程序，回事流转和减少费用的

14、法律手段和措施。商法总是以自由原则为基准。法律制度必须具备三个最基本的条件，（1）产权的保护，保护产权的意义在于使已经界定的权利具有法律上的权威性。它使交易者产生这样一种合理预期；在将来发生权利争议或权利分割时可以得到法律的保护。（2）信用的维护，信用维护的意义在于节约信息的成本。法律对信用的维护作用主要表现为，利用人们趋利避害的本能，通过赋予违约者不利后果并保护守约者获取应得利益，来抑止违约和鼓励守约，并通过这种行为导向使社会的信用意识得到加强。（3）交易的便捷，交易便捷的意义在于节约时间成本。节约时间意味着减少费用和加快流转。为此，现代商法主张尽可能地免除不必要的手续、限制和干预，给交易者以充分的自由空间。 8 论追索权及其性质【答案】追索权及其性质可从以下方面说明：(1)概念。追索权是指持票人在提示承兑或者提示付款时，未获承兑或未获付款，依法向其前手请求偿还票据金额及其他金额的权利。（2）追索权是一种偿还请求权。从根本上说，追索权也属于一种票据权利，相对于作为票据权利的付款请求权，追索权乃是偿还请求权，是第二次请求权。当合法持票人不能从票据上所载付款人处取得付款，即不能通过正常途径实现票据权利时，就