项目的风险识别及防范

1、 WORD 完美格式 工程项目的风险识别与防范对工程项目管理而言，是现代项目管理科学中一个重要分支。风险的识别和防范，这就要求我们而且很多风险往往难以事先发现。风险存在于工程施工的全过程，通过风险识别危机意识，在项目施工管理的同时，还要时刻都保持着风险意识、去发现施工项目中各类潜在或已出现的风险，从而合理地应对和控制各种风险，（注：在施工安全风险以最少的成本、最大的盈利来保证项目总体目标的实现。 方面，很多文献中已经详细著述，本文不再单列讨论） 、场地接交风险 1也是项目识别及防范风险的施工场地接交是项目部进场后首先要做的工作， 然而施工单位一般都急于进行施工，往往忽视了其可能存在的缺陷或隐患

2、。开始。 标高无签字手续或可能这类风险的主要表现是：业主方提供的坐标点、 1.1 有误；水、电源未接到规定距离内；地质资料与施工现场不符；临时道路不通； 场地标高与招标文件不符合；基础实验检测资料不充分等。 标高及三通一平等立即进行复防范这类风险：一是在进场后对坐标点、 1.2 三是核并请业主及监理书面签认；二是移交时必须要各种书面资料要详尽齐备；并与有关人员一起核实签认来要查阅地勘报告，并结合现场实际开挖情况检查，避免后期责任；四是针对场地已出现或可能存在的隐患提出合理化的处理方案， 报业主、工程监理等有关方审批后实施；五是及时办理相关索赔等。 2、工程环境风险就会引稍不注意， 在施工前及施

3、工过程中，项目经常受到工程环境的制约， 发一系列的风险。 这类风险的主要表现是：场地开挖导致山体滑坡或影响临近建筑的结 2.1 地下可能有重要工程地质与水文条件异常；构；石方爆破造成周边建筑物开裂；管线及文物；夜间施工扰民等。在此情况下，项目部绝不能擅自开工，必须慎重 考虑可能出现的风险。 并出具监理各方到现场评估核定，防范这类风险：一是必须要请业主、 2.2 及时报请审地下管线等情况，书面意见；二是针对出现的地质与水文异常条件、三是夜间施工必须经过报批，并请业主及设计方出具设计修改方案；批处理意见，同这样既保证了施工的安全，并争取周边居民谅解；四是及时办理好相关索赔。 专业知识编辑整理 WO

4、RD完美格式 时也能规避风险并给项目创造相应的经济效益。 、设计图纸风险 3这种不足既为项目变更提供了完全符合现场实际， 设计图纸很难一次到位， 契机，但也有可能给项目带来利润损失、增加成本等后果。 现场条件与设计之初有变化；设计内容不齐全； 3.1 这类风险的主要表现是：设计未考虑施工的可局部设计不符合规范要求；设计本身有缺陷、错误及遗漏；原来有利润的分项工程在修改后变为没有利润或甚至指定材料采购不到；行性； 可能亏损的做法等。 防范这类风险：一是项目部要加强图纸审查，在图纸会审时提出修改； 3.2 三是及时进行变更修改；二是发现问题后，应立即以书面形式向业主监理报告，尽量给设计方提出合理化

5、的建充分了解设计意图与构想，加强与设计方的联系， 议，取得设计方的支持与帮助等。 4、合同风险合同双方就未尽事宜或未预料的的事项在合同上留有缺口与争议是很正常 的事情。这类缺口与争议既可化解风险，但也有可能给项目造成不必要的损失。 执行过程中出现争这类风险的主要表现是：对合同条款双方理解有异， 4.1 业主方把设计合同条款不齐全或内容不详细；补充合同对施工方明显不利；议；造成图纸上隐含的工作笼统归在在合同范围内；业主方强行分包合同工作内容，业主方经常违约；责任界限不明：“形象工程”或“政绩工程”受政府干预较大，项目管理人员对合同条款不清楚，无法有效及时地合同条款进行索赔或防范风 险。 工程防范

6、这类风险：一是项目部必须认真分析并熟悉工程招投标文件、 4.2 合同、设计图纸及定额等，预先找出合同上的缺口或有争议的地方，尽可能通过与业主及工程监理进行协商，达成有利的书面协议；二是熟悉合同法及结合工程的具体三是熟悉相关的合同示范文本，相关法规，增加谈判的说服力；分析并采取应对对合同上条款不齐全或内容不详细的地方进行风险识别、情况，以便采取相应的对尽可能进行风险测度，措施；四是针对现场出现的特殊情况，确定一个五是要寻找双方合同分歧中的利益共同点，策来应对或规避合同风险；取得对方六是要加强与有关各方沟通，双方均认可的解决办法，尽量降低损失； 的理解、支持和帮助。 、人员组织风险 5一个好的项目

7、经理及项目班子在工程项目的管理工作中起着决定性的作用， 则可能会引发如配备不当，其驾驭风险的能力取决其业务工作能力和本身素质， 各种风险。 专业知识编辑整理 完美格式 WORD管人员不到位或缺乏凝聚力； 5.1 这类风险的主要表现是：项目部匆忙建，理人员素质差无法胜任；项目分工不明确或是执行力不够；关键人员变动频繁， 部分岗位时常空缺等。 防范这类风险：一是选择工作能力强、素质好的项目经理及项目班子； 5.2 签订项目管三是给项目部明确的授权，二是项目班子人员配备到位，分工明确；关五是关键人员尽量不变动，理目标责任书；四是建立有效的激励与约束机制； 键人员确需变动或离开，应采取有效的措施来保证

8、工作移交后工作的连续性。 、资源风险 6项目在施工过程中因工程内容、工作量的变化，所需的人力、物力、财力必 往往不能按计划及时但由于各种原因，须按资源供应计划进行及时调整、供应， 供应而给项目造成损失。 班组考虑因赶工时间短，这类风险的主要表现是：工程不能及时进场； 6.1 材料材料商扯皮而拖延供应或不供应材料；到自身利益而不愿按计划增加人员；进场材料存在质量问题需要退货或外地采购的材料在路上耽误等导致当地缺货、缓建未按时支付工人工资或无钱采购材料引起工程停工、停工待料；资金短缺， 或引起诉讼等。 选择合格的班组和材一是要实劳务、材料的公开招标， 6.2 防范这类风险：料商；二是签订合同时，要

9、考虑到业主方不能全额付款及付款可能滞后的因素，在材料商适当进行风险转嫁；三是要考虑到班组及材料商违约的后果，对班组、超前四是编制计划和实施时，要做到合理性、合同中相应明确他们的违约责任；及早做好资金避免浪费或出现临时抱佛脚的情况；五是合理编制资金计划，性，的收、支部署，加强成本控制，减少资金支出；六是要合理支配资金，好钢用在应友好协商，材料商进行重点安排，实在没有办法时，刀刃上，根据合同对班组、避免因资金问题违约而给项目带来诉讼或停工缓建的风取得他们的谅解和支持，缓解同时在施工过程中要及时办理好各项索赔与签证，与进度款一起申报，险；供应商索在预防班组、资金压力；七是要在业主方未按合同进行工程款

10、支付时， 赔的同时要及时对业主方进行相关的索赔。 、口头协议风险 7但甲乙双方就工程上一些问题达成初步的口头协议或承诺是很正常的事情， 由于各种原因没有及时形成书面结果，就可能蕴藏事后“翻脸”的风险。 却没有书面文件；甲方领导现场视察时下指示， 7.1 这类风险的主要表现是： 甲方口头承诺，事后不认账； 承诺或谈好的事宜要及时办理书面一是对业主的指示、 7.2 防范这类风险：三是及早形成书面意见；签字文件；二是对尚未谈妥的事项及时抓紧进行协商，口头及电话通知慎重执行，最好见书面文件后才实施；四是及时办好书面索赔， 专业知识编辑整理 WORD 完美格式 幻想带进工程完工后的结算特别要防止把公关时

11、期双方亲密接触所形成的关系， 中来。 、技术风险 8新工艺时未掌握新设备、在施工中项目采用的技术不成熟，或采用新技术、 要点等，任何这些缺陷均会使项目出现生产成本、质量、安全与进度等问题。 施工规范等未充分理解透彻而使对设计图纸、 8.1 这类风险的主要表现是：技术方案、措施及交底等本身存在缺陷；单纯地考虑降低成本，给工程质量、安而使项目生产成本大幅增加；进度或安全，全或进度带来隐患；为单纯保证质量、新设备新工艺时未掌握要点或工人技术力量不足等致使项目出现成采用新技术、 本、质量、安全与工期等问题。 先进性及可变化性及一次性，要求施工技术的合理性、 项目施工的复杂性、 调整性，任何疏漏均会导致

12、风险事故的发生。 结合一是要在充分理解设计图纸、施工规范等前提下， 8.2 防范这类风险：二是在编制施工施工实际情况及可行性来编制各项施工技术方案、措施及交底；三是要在采技术方案及措施的时候必须结合实际权衡利弊，尽量考虑周到全面；用新技术、新设备、新工艺时必须谨慎出发；四是要严格审批制度；五是要适应七是要在业主方现场实际施工条件的变化而调整；六是要选择胜任的技术工人； 提出赶工的条件下修改方案时，一定要收集好资料并进行相应索赔。 9、外部协调风险外部协调是工程项目在项目管理过程中不可避免要进行的工作，包括与业 主、工程监理、设计、地勘、质量监督站、安全监督站、环卫、媒体等，如协调 不好，也会给

13、工程项目带来不可预见的风险。 因小问题就各类检查监督部门检查次数频繁， 9.1 这类风险的主要表现是，要求整改重验，造成工期耽误、人员窝工、机械闲置等；工程监理履行监督，消极于工作协调与支持帮助；在工程验收、设计修改、工程索赔、工程款支付等工 作中，业主方与工程监理故意找茬，消极办理； 严格按设计及规范要求进行一是搞好项目自身的管理， 9.2 防范这类风险，二是在建筑施安全及进度来赢得各方的赞同与支持；施工，以保证工程的质量、一定要按法律、在解决问题的过程中，工工程中，经常会出现这样或那样的问题，法规、标准办事，积极与业主、工程监理等进行协商，让他们放心；三是在工程四是要与上级密切配监理等各方

14、的工作；项目管理中加强协作，积极支持业主、合妥善处理项目上可能出现的质量安全事故、媒体曝光、劳工纠纷等危机事件；五是要树立“干一个工程，交一方朋友”的思想，理解、尊重对方，经常沟通， 用实际行动来取得他们的支持和帮助，达到搞好工程建设的共同目标。 专业知识编辑整理 WORD完美格式 、工程索赔风险 10任何疏忽均可能给企业造成重大的经项目施工过程必须保持着索赔的意识， 济损失，并引发反索赔的风险。 这类风险的主要表现是：对可索赔事件视而不见，直接放弃了索赔的 10.1 收集和整理索赔的依据未及时办理、机会；片面理解有索赔权利的只是业主方；未没有预防反索赔的危机意识；与相关证据，导致索赔难度加大

15、或索赔不成立；引发超过索赔的合同期限或可能造成后期一揽子索赔的损失及时进行办理索赔， 之风险。 索赔是相互的、双向的，防范及控制这类风险，一是要熟悉建筑工程 10.2 及时办理已发生或将要发生的索赔二是始终保持索赔的意识，索赔的主要内容：四是要熟悉索赔的收集和整理索赔的依据与相关证据；事项；三是要及时办理、程序、掌握好索赔方法与技巧，及时进行索赔，办好经济、工期签证；五是要重六是要有预防业主视工期索赔工作，须注意工期索赔往往又是经济索赔的依据；工期延误及违背合同等引起业主方的反方反索赔的警觉，防止因工程质量缺陷、 索赔。 11、竣工结算风险项目部也面临着发生后期损失的竣工结算是项目生产经营的结

16、果，但同时， 风险。 这类风险的主要表现是：结算资料不齐全，导致工程结算难办甚至造 11.1 为拖欠工程款制造业主以故意拖延竣工的方式，来拒绝最终结算，成重大损失；业主方反复进行工程造价业主方不确定交工时间，为拖延竣工制造根据；理由；尾审计，特别是委托中介机构进行按比例提成性质的审计使合同价款不断缩水，业主方付款时以物顶帐或以工期和质甚至出现所谓“超时”现象；款越审越少， 量问题为借口进行反索赔，使工程尾款出现缩水和难以回收的风险。 防范这类风险：一是要在前期合同谈判中，力争把后期可能遇到的问 11.2 二是要在以防日后变故；题及其化解途径思考周全，并在合同条款中加以确定，履约过程中，加强二次

17、经营，收集和整理各种相关资料，包括合同、补充合同、各种签证、变更方案、会议纪要、索赔文件及各种往来函件等，为日后结算做充分准备；三是在企业内部管理上，要配备素质高、能力强的项目班子，实行项目四是要注意使从内部消除问题滋生的土壤；经理承包责任制和经营风险抵押制，并适当提出违缩水和罚款，用法律武器，反对业主单方面进行的工程价款审计、 约赔偿要求。 、法律诉讼风险 12这类风险的表现是：诉讼时效丧失，超过我国法律规定的两年诉讼有 12.1 效期；证据不足，失去法律和仲裁应有支持；审判或仲裁旷日持久，远水不解近渴；诉讼过程需要投入大量的人力、物力、财力，增加了项目成本的支出；诉讼 专业知识编辑整理 W

18、ORD完美格式 合同上选择的法院或仲裁机构对我方不发生没钱打管司的现象；费用预支困难，还可能碰到无法执行和执行不了既要发生各种名目的执行费，利；胜诉执行难， 的情况。 防范这类风险：一是要在法律诉讼有效期内及时提起仲裁和诉讼，避 12.2 免错过法律时效；二是要有涉讼意识，注意长备不懈地积累和保管好各种资料；要有意识选择三是签约之初就要考虑涉讼风险，在仲裁机构和管辖法院选择上，五是要规避仲裁对自己有利的条款；四是要适时采取财产保全措施等法律措施；六是要配备兼职或长积极选择庭外调解等方式解决经济纠纷；和诉讼时间风险，避免我方违约七是要加强自身履约管理，期法律顾问人员，维护企业合法权益； 行为，从企业管理上减少法律诉讼风险。 工程施工中，盈利和风险相生相伴，只要施工项目存在，风险就不可消灭。 协我们必须要积极应对项目