对引文的定义、作用及引用原则等相关术语的新阐释

1、对引文的定义、作用及引用原则等相关术语的新阐释对引文的定义、作用及引用原则等 相关术语的新阐释 赵贤瑶 12 1. 湖北省科 技信息研究院 科技进步研究所 2. 科技进步与对策杂志社 摘 要 重新阐释了引文 的定义，明确了引文的主体内涵 : 引文是作者根据论证说明的需要， 将参考文献析 出信息直接嵌入或有机整合于作品中的那一部分。原引是直接嵌入作品中的参考 文献析出信息 ; 意引是有机整合进作品中的参考文献析出信息。给出了引文标志和 引文注释的 定义: 紧密联结引文的“顺序编码制”或“著者 -出版年制”标志称为 引文标志 ; 与引文标志对 应的文后参考文献著录项简称引文注释。在明确引文主体 内

2、涵的基础上，进一步阐释了引文的 作用及引用原则，并对引文与参考文献、引 文与引文分析、引文与引证分析等相关术语的内涵 作了进一步阐释，对强化引证 分析的微观评价作用和提高引文分析的准确性具有积极推动作用。 关键词 引文定 义 引用原则 参考文献 引文分析 引证分析 0 引言 近几年来，国内学术界关于引 文失范问题的讨论逐渐增多，但由于引文定义的局限性，在研究引文失范问题的文 献中，述及“参考文献”一词的较多，直接用到“引文”一词的反而较少。诸如 社科论著参考文献引用中的七种不良行为 1、参考文献著录中的学术道德缺 失现象及其防范 2、参考文献引用中的学术不端行为分析 3、不合理引用参 考文献问

3、题解决途径探析 4、参考文献著引中的信息缺失与编辑防范 5 等， 其中的“参考 、 、 、文献引用”“参考文献著录”“ 引用参考文献”“参考文 献著引”等，暂且不讨论其表意的准确与否，仅就其词组的字数而言，均显得冗长 绕口，不便于文字表述或学术交流。此外，由于 GB/T 7714 20056 尚未涉及引文 的定义，国内学术界对引文的内涵也未作深入的探讨，一般都认为引文就是参考文 献，致使“引文”一词在论著阐述和学术交流中遇到不少尴尬，甚至产生歧义，不仅影响引文研究的深入，同时也影响其相关学科的研究和应用，因此有必要对引文 的内涵作进一步探讨。 1 对引文定义的重新解释 何“被佳讯 7 认为，“

4、引文与被引文是引用文献与被引用文献的简称，反映的是 “引用”与引用” ” “引文与被引文是引用文献与被引用文献的简称” “引 文” “引 的关系。 在 中， 即用文献” “在实际运用中人们一般把被引用文献 称为引 ，这是概念模糊之一。同时他又认为， 231 文也是可行的。 7 其中的“引 文”又成了“被引用文献” ” ，这是概念模糊之二。至此，“引文”与“引用文 献”或“被引用文献”的概念已经混淆不清了。 张静 8 认为，“引文也叫参考文 献是指为撰写或编辑论著而引用或参考有关文献资料的著录通常附在论文、图书章 节之后有时也以注释附注或脚注形式出现在正文中。”首先，此定义并没有涉及引 文的实质

5、性内容，仅涉及除引文的标注形式文后参考文献的著录问题。 “有 时也以注释附注或脚注形式出现在正文中” 其次， 这一表述显然不恰当，因为 GB/T77142005 已通过示例表明了文后参考文献在正文中要作对应标示的要求。 根据现代汉语词典对引文的解释 : 引文是引自其他书籍或文件的语句。笔者对 此作进一步引申，认为引文是作者根据论证说明的需要，将参考文献析出信息直接 嵌入或有机整合于作品中的那一部分。依此定义，原引是直接嵌入论著中的参考文 献析出信息 ; 意引是有机整合于论著中的参考文献析出信息。这是对引文内容的描 述。完整的引文还包括引文标志及其注释 : 紧密联结引文内容的“顺序编码制”或 “

6、著者 -出版年制”标示形式称为引文标志 ;与引文标志对应的文后参考文献著录项 是对引文标志的简要注释，简称引文注释。为了叙述方便，一般把引文内容称为引 文，也可以把引文、引文标志及其注释一起统称为引文，但切不可把不包括引文内 容的引文标志及其注释称为引文。否则，在作品表述和学术交流中，只要涉及到引文之处均难以准确表述，甚至会产生歧义，“引文也叫参考文 献”的偏颇之处正在于此。 上述定义明确了引文的主体内涵，据此定义，“引而 不注”或“漏引”的作品中也隐含引文，只是没有作引文标注 ; 虚假引文虽然作了 引文标注，特别是出于编辑之手的虚假引文，其引文标注也很规范，但这些引文标 注只是引文的外表，它

7、并不是具有实质意义的引文。 2 对引文作用功能的再认识 引文主体内涵的确立，有利于进一步明晰引文的作用功能。以往的引文定义由于没 有明确引文的主体内涵，在阐述引文的作用功能时，要么将其作用功能扩大化，要 么将其作用功能弱化，总显得有些词不达意。 有些学者对引文的作用功能进行了 拓展，甚至归纳出引文的 10 多种功能。文榕生 9 认为，参考文献具有诚信功能、 链接功能、审验功能、承续功能、评价功能、集约功能。这里所述的“参考文献” 应该是指引文，在这里引文的作用功能被放大了。目前通常所说的“引文分析”都 是基于“文后参考文献”数量的统计分析，这样使引文的作用功能受到很大限制， 实际上只发挥了引文

8、的引申功能。 中华人民共和国著作权法第二十二条第 2 款规定: “为介绍、评论某一作品或者说明某一问题，在作品中适当引用他人已经 发表的作品，可以不经著作权人许可，不向其支付报酬”。由此可见引文具有 介绍、评论或说明作用。 笔者将作品的介绍、评论或说明作用统称为引证说明作 用，即引文主要是对作品起引证说明作用。作者通过在作品中运用引文，将被引文 献的学术思想和方法等引入作品以提高其论证力度，表明作品与被引文献的继承与 发展关系 （或对被引文献的否定 ） 。其次是通过引文标志及文后参考文献著录等发挥 链接检索作用。换句话说，引文的主要功能是引证功能， 232 其次才是检索功 能。其他如审验功能、

9、评价功能以及预测科学研究的发展趋势及热点等功能， 都是从引证功能和检索功能引申而来的次要功能。 引文主要是对作品起引证说明 作用。根据这一阐释，引证功能对应的是引文主体 （内 ，容实质 ） 即使是引而不注 的引文也具有引证功能 ;检索功能对应的是引文标注 （外表形式 ），因为引文标注不 包含引文的实质内容而不具有引证功能，但它 （标注形式 ）仍具有引文分析的评价功 能。尽管如此仍不能把引文的标注形式称为引文。 3 对引用原则的逆向思考 近年来，学者们从不同的角度阐述了合理引用参考文献的原则。有的曰“参考文献的著 录原则” 10，有的曰“参考文献引用原则” 11，还有的曰“引用参考文献的原 则”

10、等等。其实这些“原则”的指向都是关于引文的运用（简称“引用原则”。陶范 12从,0 多项 ） 引用原则中归纳提炼出 :公开性、原始性、必要性、准 确性、适当性、新颖性、代表性和标准化 8 项引用原则。虽然有了这么多引用原 则，但引文失范问题依然严重，仅就虚假引文而言就有明显增多的趋势，且将负有 学术把关职责的期刊编辑卷入其中。从虚假引文逐增的现象很自然联想到引文的“必要性”原则。由于“必要性”的概念太抽象，不便于逆向运用于评判引文是否 必要，更不适宜作为剔除虚假引文的原则，因此有必要对引文的引用原则作进一步 探讨。 基于编辑整合的理论和方法 13，引文是被直接嵌入或有机整合于作品之中 的参考文

11、献析出信息，嵌入整合的依据是论著的内在逻辑关联性。虚假引文一般都 具有代表性、权威性等特点，但由于其缺乏内在逻辑关联性将被整合掉。而“关联 性”的含义明确具体，它既表明引文与作品的内在逻辑关联性，又表明引文与被引 文献的内在逻辑关联性，是逆向评判引文是否正确必要的重要原则（依据）。换言之，即使作了规范的引文标注，但与被引文献缺乏内在逻辑关联性的引文是虚假引 文，应该予以剔除。因此，笔者建议将“关联性”原则作为引文运用的第 一原则，而代表性、权威性、时效性等对于提升引文的引证强度具有重要作 用，而不适宜作为引文的引用原则，否则会误导或滋生更多的虚假引文。鉴此，引 文的引用原则可以减少为 : 关联

12、性、原始性、公开性、适量性、准确性和规范性6项。此 6 项引用原则，既可作为引文的引用原则，也可以逆向应用于评判引文是 否必要，是否具备原始性和公开性的要求，以及是否适量、准确、规范等，对构建 科学适用的引文规则具有实用价值。 4 引文与参考文献 罗式胜 14 认为，在文 献计量学领域，因研究工作的需要，必须严格区分引用与被引用之间的关系，于是 将附有“参考文献”的那一文献定义为“引证文献”，而将所附的那些“参 文献”定义为“被引文献” 这一阐释，虽然表明了引证文献与参考文献的区别， 但并没有表明引文与参考文献的区别。根据本文对引文的定义 : 引证文献即作者的 论著，论著中含有引文、引文标志及

13、引文注释。引文是作者从参考文献中析出的有 用信息。参考文献即被引文献，它们是作者用于“参考”的原始文献。由此可见， 引文并不能等同于参考文献，也不 233 能等同于文后参考文献，文后参考文献是 参考文献主要著录信息的规范缩写。这一阐释，既表明了引文与参考文献或文后参 考文献的联系，也表明了引文与参考文献或文后参考文献的区别。 5 引文与引文分 析 张静 8 认为，“引文对引用论文学术论文本身和被引论文都有不同程度的微观 评价作用。引文分析则以客观数据为基础对期刊学术论文的整体质量有宏观评价作 用。”其表意应该是正确的，但受其“引文”定义的局限而显得有些模糊。 首 先，在“引文对引用论文学术论文

14、本身和被引论文都有不同程度的微观评价作用” 中，“引用论文”和“被引论文”的含义均很确定，但“引文”的含义却不确定。 按照以往的引文定义以及本文的定义至少可以有 3 种理解: 第一种是指“被引文 献” “被引文 ，则有: 献”对引用论文学术论文本身和被引论文都有不同程度的 微观评价作用，显然是矛盾的 ; 第二种是指“文后参考文献” （包括文后参考文献在 正文中的对应标示 ） ，则有 : “文 ?蟛慰嘉南住倍砸 寐畚难 趼畚谋旧砗捅灰 畚亩加 胁煌 潭鹊奈 ?燮兰圩饔茫 捎诿挥猩婕耙 牡哪谌菔抵识什淮镆猓坏谌 质前凑毡疚牡亩澹 闹嘎壑 邪 摹安慰嘉南孜龀鲂畔 ?薄, 岷嫌 锞忱捶治觯谌掷斫庥Q檬

15、钦啪驳谋疽猓 础安慰嘉南孜龀鲂畔？倍砸梦南籽 趼畚谋旧砗捅灰 南锥加胁煌 潭鹊奈?燮兰圩饔谩 ,纱丝杉 疚亩宥杂 谝 姆治霰硎龅淖既肥涤眯浴 ?其次，在“引文分析则以客观数据为基础对期刊学术 论文的整体质量有宏观评价作用”中，其“引文分析”中的“引文” （ 引文分析一 般是对文后参考文 ，除了“引文即参考文献”献进行统计分析 ） 的含义之外，还应 该包含本文给出的引文的主体内涵，否则，引文分析中的关联度（或曰相关性 ）分 析、引证强度 （ 或曰引证深度 ） 分析，其内涵将无法表述清楚。因为关联度分析和引 证强度分析，主要用于对论著的微观评价，同时它们也是宏观评价的基础，如果引 文与被引文献不具

16、有关联性或缺乏引证力度，其宏观评价的准确性将大打折扣。由 此可见，明确引文定义的主体内涵，对于引文分析的表述以及提高引文分析的准确 性，也具有现实意义。 6 引文与引证分析 20 世纪末以前，学术界对“ Citation Analysis ”这一词组是译为“引文分析”，还是译为“引证分析”一直难有定论。根据 现代汉语词典的解释 : 引证即引用事实或言论、著作做根据。然而近些年来， 引文分析一词的使用频率大大超过了引证分析，这并不能说明引证分析一词的翻译 不正确。主要是因为我国偏重于引文分析的宏观评价作用，而对引文的微观分析 引证分析的重视不够。笔者认为，引文分析从广义上而言已包含引证分析。引证

17、 分析主要偏重于引文运用的正确与否及其引证的效果，在这方面的应用和研究还很不够， 因此，还是应该将引证分析与引文分析予以区分，以利于充分发挥引证分析的微观 评价作用。 引文的引证说明作用使其成为引证分析的重要材料 （ 根据）: 引文的关联 性反映著者的 234 学风，表明论著与他人成果的关系 ; 引文的广泛性 （ 范围广、文 种多）表明论著有效信息多，并对其它学科具有渗透和影响作用 ; 引文的内容新颖反 映作者获取信息的能力强、研究起点高，表明论著具有较高的学术价值和创新水平 引文具有代表性或权威性反映作者学术功底深、论著的引证力度强，可以为读者提 供深层次的信息，增强作品的学术水平和创新价值

18、。可惜国内对引证分析的研究和 应用甚少。由此可见，确立引文定义的主体内涵，对于强化引证分析功能和推动引 证分析的广泛应用也具有重要意义。参考文献 :1 苏广利 许新军 . 社科论著参考文 献引用中的七种不良行为 J. 图书馆工作与研究 20022.2 郭玲 陈燕 . 参考文献著 录中的学术道德缺失现象及其防范 J. 编辑学报 2007 191: 8-9.3 常思敏 . 参考 文献引用中的学术不端行为分析 J. 出版科学 2007 155: 23-25.4 王立宏 赵清 .不合理引用参考文献问题解决途径探析 J. 农业图书情报学刊 2009 214: 52-55.5 边书京. 参考文献著引中的信息缺失与编辑防范 J. 安徽农业科学 2009 377: 3338- 3339.6 中华人民共和国国家质量监督检验检疫总局 中国国家标准化管理委 员会. GB/T 7714 2005 文后参考文献著录规则 S. 北京: 中国标准出版社 2005.7 何佳讯. 引证分析中若干术语的内涵与外延之新探 J. 情报科学 1991 114: 32-36.8 张静 . 引文、引文分析与学术论文评价 J. 社会科学管理与评论 2008 371: 33-38.9 文榕生 . 学术规范需要辩证地对待参考文献兼与蒋鸿标先生商 榷 J