业务外包管理制度四篇

1、业务外包管理制度四篇第 1 条外包管理系统 (版本变更、版本号、版本日期、变更人、 变更内容概述目录 1 目的 .42 应用范围 .43 相关角色和职责 .43.1 集中管理.43.2 岗位人员 43.3 部门主管 44 流程图 .55 管理要求 .65.1 外包计划管理 .65 .1 .1 .1 .1 外包范围和方法 65 .1.2 外包实施计划的制定65.1.2外包实施计划的批准75.2 承包商的选择 .75.2.1建立承包商准入机制 75.2.2 承包商的投标和选择75.3 签署 为加强公司外包管理，规范外包行为，防范风险，根据相关法律法规和相关企业的内部控制要求，制定 128 号文件的

2、相关表格1212 适用范围适用于集团及其子公司将部分日常业务委托给公司以外的专业服务机构或经济组织 (以下简称 “承包商 ”)的经营，通常包括 R&D 、信用调查、管理咨询、可行性研究、委托加工、信息技术服务等业务的外包管理。3 相关角色和职责3 .1归口管理 是外包管理的归口管理部门。3.2 人员负责管理 等。3.3 部门负责人负责 (1)总体规划、安排部门业务外包，与相关职能部门沟通协调等。 ；(2)指导外包过程、监督和全面控制；(3)定期分析外包、合同执行、履约的合理性及承包商的管理情况，并及时向主管领导汇报。5 管理要求 5.1 业务外包计划管理5.1.1 业务外包范围和模式(1)与主

3、营业务核心能力的低相关性、高可控性、高外部适销性业务，适合业务外包。(2)对于与主营业务核心竞争力相关性较低，但可控性和外部市场化程度较低的业务， 外包后具有有效监控质量、 信息安全或成本的手段或能力的业务可以实施外包。(3)与主营业务核心竞争力密切相关的业务不允许外包。外包方式包括整体外包和部分外包。在确定业务外包时， 应考虑业务运营的具体特征、 外包市场成熟度、控制水平等综合因素。公司外包包括 R&D 、信用调查、管理咨询、可行性研究、委托加工、信息技术服务 。5.1.2 制定外包实施计划的公司应根据各类业务与核心业务的关联度、外包业务的控制度和外部市场的成熟度等标准， 合理确定外包范围，

4、并根据外包业务是否对企业生产经营产生重大影响进行分类管理，以突出关键控制点，明确规定外包业务模式、条件、程序和实施等相关内容。公司应根据企业年度预算和生产经营计划， 对实施计划的重要方面进行深入评估和评审， 包括承包商的选择计划、 外包业务的成本效益和风险、外包合同期限、外包方式、员工培训计划等。确保计划的可行性。外包计划包括但不限于外包范围、方法、条件、程序和实施等。制定实施计划，避免外包核心业务，确保计划的完整性。公司应组织重大外包项目的可行性分析，必要时咨询外部专家，并根据其合理建议完善实施计划。5.1.2 外包实施计划审批公司应建立健全外包审批制度。明确授权审批方式、权限、程序、责任及

5、相关控制措施，规定各级人员在授权范围内进行审批，不得越权审批。公司相关业务部门在审核和评估外包实施计划时， 应重点比较和分析自我管理和外包条件下业务项目的风险和收益， 以确定外包的合理性和可行性。重大外包项目由集团副总裁 /财务总监决定，并对外包的经济效益进行合理评估。重大外包计划应提交董事会或类似机构批准。5.2 承包商的选择 5.2.1承包商准入机制的建立公司应建立严格的承包商准入机制， 并指定专人负责承包商名单的日常维护和定期更新。同时，应考虑和评估清单中列出的承包商。评估结果经相关业务部门负责人审核后，报公司主管领导批准。详见集团合同管理系统。5.2.2 承包商的招标和选择公司应引入竞

6、争机制，遵循公开、公平、公平的原则，根据相关法律法规，通过招标等适当方式选择最佳承包商。公司相关业务部门在选择承包商时，应根据不同的业务范围，组建由相应专业人员组成的承包商评估小组，并向公众发布招标公告，与候选承包商建立联系， 发布外包项目及相关材料的招标邀请。参加投标的候选承包商应在规定期限内提交投标文件及相关材料，主要包括项目方案、实施计划、资源配置、报价等。评估小组将通过现场调查等多种方式对候选承包商的合法性进行调查 (即是否为专业服务机构或合法成立的经济组织、合法经营，是否有相应的业务范围和固定的办公场所 )、专业资质、员工的技术实力和简历及专业技能， 并对候选承包商从事类似项目的成功

7、案例进行调查、行业评价和口碑。 同时，综合考虑企业内部和外部因素，计算分析人工成本、营销成本、业务收入、人力资源等指标，合理确定外包价格，严格控制外包成本。调查结束后，评估小组应编制评估报告， 并按规定权限进行审批。根据评估小组反馈的各种信息， 公司按照规定的程序和权限从候选承包商中进行选择，并建立严格的回避制度和监督处罚制度，避免相关人员在选择承包商过程中出现贿赂和欺诈行为。5.3 签订外包合同 5.3.1风险因素识别与外包合同签订公司相关业务部门在签订外包合同前， 应充分考虑外包计划中识别的重要风险因素，并通过合同条款有效规避或减少。(1)从合同的内容和范围来看，很明显，承包商提供的服务类

8、型、数量、成本，以及明确定义的服务环节、 运行方式、运行时间、服务成本等细节。(2)关于合同的权利和义务，明确企业有权督促承包商改进服务流程和方法。承包商有责任按照合同协议规定的方式和频率向企业通报外包实施的进展和现状，并有效沟通存在的问题。(3)就合同的服务和质量标准而言，应规定外包商的最低服务水平要求和不符合标准的补救措施。(4)对于合同中的保密事项，应明确约定承包商有责任对企业的业务和涉及企业保密的事项履行保密义务。(5)在费用结算标准上，综合考虑内外因素，合理确定外包价格，严格控制外包成本。(6)在违约责任方面，制定既有原则性又能灵活适应环境变化、技术和企业自身业务的合同条款。外包合同

9、的审核和签订流程详见集团合同管理系统。5.3.2外包管控措施实施 公司相关业务部门应按照外包体系、工作流程及相关要求， 实施外包实施全过程管控措施，包括与承包商制定资产管理、信息管理、人力资源管理、安全管理等机制，确保承包商在履行外包合同时有章可循。5.4 外包过程管理 5.4.1绩效评估在承包商提供服务或制造产品的过程中，公司应密切关注主要外包承包商的绩效能力， 采用动态管理方法，对承包商进行日常绩效评估和定期考核。公司应持续评估承包商的绩效能力， 包括承包商对项目的投资是否能支持其产品或服务的质量达到企业的预期目标， 以及承包商自身的综合能力如财务状况、 生产能力、技术创新能力是否满足项目

10、要求。5.4.2 建立监控和应急机制公司应建立即时监控机制。如果偏离合同目标，承包商应及时调整和改进。公司充分预见重大业务外包的各种突发情况， 建立相应的应急机制，制定临时方案， 避免因业务外包失败而造成生产经营活动的中断。5.4.3 违约处理有确凿证据证明承包人有重大违约行为，不能履行外包合同的， 应及时终止合同， 并指定相关部门按照法定程序向承包人索赔。加强对外包过程中形成的业务信息资料的管理。5.5 项目验收公司应根据承包商外包成果交付方式的特点制定不同的验收方法， 严格按照相关验收标准对承包商交付的产品或服务进行审查和测试，确保产品或服务质量符合要求， 并出具验收证书。验收过程中如发现

11、异常情况，应立即报告，查明原因，与承包商协商，视问题的严重程度采取适当的补救措施， 必要时依法索赔。5.6 财务会计与披露 5.6.1 费用结算公司相关业务部门应严格按照合同约定的结算条件交付、分包业务标准及验收证书。财务部审核相应的结算申请单、发票等原始凭证， 审核无误后进行账务处理。记账凭证应由不一致的岗位人员审核。5.6.2 控制与披露公司财务部应根据公司内部会计制度的规定，结合外包业务的特点， 制定外包业务的成本核算和管理办法，加强对承包商在外包业务过程中使用的资产、的核算和监控， 涉及资产和负债变动的事项，以及外包合同诉讼等。，并在财务报告中进行必要的、充分披露。第二章外包管理体系第

12、一章总则第一条为加强和规范医院外包承包商管理，规范和完善公司医院业务市场，确保各项工程的质量和数量按期完成，特制定本办法。第二条申请范围医院范围内申请外包业务的部门应当对承包单位和承包商实施统一评估和监督。第三条本制度的主要内容包括基本原则、考核部门职责和考核工作流程。第二章基本原则第四条基本原则1、各承包商应严格遵守合同内容，履行合同义务，并按照法律法规、规则和标准承担相应的安全生产责任。外包申请部门或部门负责对其工作进行监督、检查和管理。2、所有承包商遇到问题需要联系其他部门，及时与外包申请部门或部门沟通，并联系医院其他部门。3、一旦外包申请部门或部门发现承包商未按要求执行合同内容，一般可

13、给予警告并限期改正。如有严重违约，申请部门或部门可向主管领导报告，医院办公室会议将决定是否重新招标更换承包商。第三章检查部门的职责第五条申请外包的部门是负责外包的职能部门，负责实施和调整医院内部的外包管理制度。第六条申请外包的部门或部门是外包的主要执行部门，负责外包承包商、监督的考核。第七条外包申请部门项目经理是外包承包商的考核管理成员，负责安排人员监督记录外包承包商的日常工作，并进行现场指挥和协调。第八条医院审计部负责项目审计工作。第九条承包人未按合同规定进行生产，外包申请部门或部门未及时发现的， 承包人应对问题承担主要责任。医院应根据医院的相关规章制度酌情处理相应的科室和相关人员。第四章评

14、估工作流程第十条外包申请部门应当对医院承包商的建设进行评估和管理。评估内容包括1、承包商应在施工前提供相关资质证书，以确保施工人员的专业水平。2、外包申请部门或部门应在外包商施工过程中对其工作进行日常评估和管理， 外包申请部门或部门负责人应安排专人对承包商的工作进行日常监督和评估。3、承包商应严格按照合同进行安全操作，并遵守相应的法律、法规和生产标准。 如果评估经理发现承包商违反安全生产法律法规或未按合同施工， 应立即向部门负责人报告。 业务申请部门或部门要求承包商立即整改。情节严重的，向主管领导报告，要求承包商停止施工或终止外包合同。3、如果承包商在施工期间未按要求进行施工，造成医院设施或财

15、产损坏，承包商应按价赔偿，并处以不超过 3000 元的罚款。造成重大经济损失的， 除按价赔偿外， 还应当承担相应的法律责任。4、承包人必须严格履行合同，在合同规定的范围内完成工期。如未能按合同规定履行， 承包人应按合同要求支付相应的合同金额。5、如果承包商在合同期内遇到阻力，或医院内部问题未能按合同完成任务，外包申请部门或部门在向管理层和领导汇报后可相应延长其工作期限。XXXX 保安厅 6 月 23 日第三条生产外包管理制度为使公司生产外包业务流程顺畅合理， 确保公司资产安全， 维护外包期间企业利益，特制定本制度。目的降低成本 +提高效率 +充分发挥核心竞争力。2 、生产外包战略在决定是否外包

16、业务项目时，应考虑以下四个因素。(1)本业务需要使用公司没有的设备、生产系统、专业人员和专业技术。(2)这种外包可以降低成本或提高效率。(3)这项业务不是公司的核心技术，外包可以产生比自身运营更多的效益。(4)当生产能力暂时不能满足市场需求时。三、生产外包流程申请 -审批 -签订协议 -外包处理、流程监控-产品验收 -开票 -财务结算 3.1 申请 3 .1 .1 .1 当公司需要外包业务项目时，申请部门应填写外包申请单，其中应包括外包原因、 内容、金额、承包商情况、外包方式等。3.1.2 外包时，承包单位或个人应提供相关证明，生产部门应建立承包商档案。3.2 生产外包项目的审批需经主管副总裁

17、批准，2 万元以上的单批业务需经执行副总裁批准。生产部对承包商进行资格预审，评估承包商的综合能力。评价因素主要包括三个方面。(1)承包商在类似项目中的经验、服务能力、资质和声誉。(2)承包商是否与公司有直接或潜在的竞争关系。(3)承包商的成本绩效是否适当；3.3 协议签署所有外包项目必须签署协议或合同，协议必须规定保密事项和安全责任。对于外包过程中形成的商业信息资料，生产管理部应根据合同中约定的保密条款对承包商的保密工作进行监督。3.4 外包过程和验收 3.4.1 生产部负责外包项目的具体实施，以确保外包过程的顺利实施。为承包商提供必要的合作条件， 并指定专人定期检查和评估工程进度。3.4.2

18、 培训承包商，指定项目工作内容、公司技术要求、验收标准、现场管理、安全体系等。 ，并签字批准。3.4.3 当承包商需要收集材料、使用公司设备、工具时，必须获得生产副总裁的批准并办理收集手续。3.4.4 承包商应办理相关的原材料领用手续，并经生产副总签字认可后，发放出厂许可证。3.4.5 国外储存的货物应根据公司的要求使用，货物储存条件、储存，如防火、防盗、防止未经授权的接触等。，以避免损坏。承包商应赔偿公司因自身原因造成的材料、产品的损失。3.4.6 外包完成后，必须由质量控制部门检验，检验合格后办理入库手续。如果承包商最终提供的产品(服务 )与合同不一致，应及时通知承包商进行调整。3.4.7

19、 在外包过程中，提交给承包商的图纸和其他材料应办理签字和接收手续，使用后必须归还给公司。3.4.8 因承包商原因导致外包合同未能完全履行，生产管理部负责向承包商索赔。3.5 发票开具承包商必须开具用于外部处理的正式发票，并且个人承包商必须到国内税收署开具发票。3.6 财务结算 3.6.1 所有承包商的产品、 服务质量和数量完成后，开具发票，生产部门填写付款通知，按照公司规定的程序审批，并支付承包商的费用。3.6.2 财务结算时，应检查委外申请单、入库单或发货单、协议、发票和付款通知，一致后才能付款。外包业务流程中断的四个、预防措施1、外包采用承包商竞争机制，选择多个单位作为业务承包商，以减少一

20、方因服务失败或单方面终止合同可能给企业带来的损失。2、外包管理部门定期评估所有重要承包商的绩效能力，以形成业务可持续性评估报告。3、根据业务可持续性评估报告，外包管理部负责及时更换不再有能力履行合同的承包商， 以避免因外包失败而导致公司业务活动中断。第四部分湖南 * * * * 科技发展有限公司外包项目管理体系目录 3.4 项目验收要求 .73.5 违约处理 7 第一章总则 1.1 为使公司外包项目管理更加规范合理， 约束外包项目人员的行为， 确保公司在项目外包过程中的声誉得到维护， 提高业务效率， 实现项目外包的战略目标，特制定本体系。1.2 外包定义外包。为了实现公司的战略业务目标，外部服

21、务提供商同意通过合同或协议提供部分或全部业务合作。外包人员，由承包商指派的人员负责具体实施业务。1.3 适用范围公司将日常业务项目中的部分业务委托给公司以外的专业服务机构完成业务，通常包括软件研发外包管理、系统集成、信息技术服务、管理咨询、业务公关、委托加工等业务。1.4 外包方式外包方式包括整体外包和部分外包。项目外包需要考虑项目运营的具体特点、公司战略发展方向、外包市场成熟度、控制水平等综合因素。1.5 外包经理第二章公司外包项目的管理由公司项目经理和项目副经理直接负责， 包括参与项目外包过程和项目业务的研究；监督和全面控制项目进度；负责管理外包人员的日常工作安排。第三章外包项目需求3.1

22、 外包策略 1 项目外包是否能降低公司成本；该项目外包是否能产生比自身运营更多的效益；本项目是否使用公司不具备的设备、专业人员或专业技术；4 .准确把握公司的核心竞争力和盈利环节，避免外包公司的核心项目。3.2 承包商的选择1 承包商是否与公司有直接或潜在的竞争关系；承包商在保护知识产权方面的实力和作用；3 承包商在类似项目中的经验、服务能力、资质和声誉；承包商的成本绩效是否适当；优先考虑已经合作的优秀承包商。3.3 外包项目计划 1 项目外包具体实施程序；2.项目外包的主要风险和预期收益；3.项目外包范围，部分或全部项目由承包商承担；4 外包内容、模式、条件、项目，避免外包核心项目；5.项目

23、外包的背景，如公司的外部环境要求和公司的长期发展战略。3.4 外包业务流程项目经理助理1、协助项目经理进行项目调查和分析；2、协助项目经理负责项目进度控制、人员管理和业务协调沟通；3、定期分析总结业务合理性、合同执行、绩效和管理，并及时向总经理汇报；4、定义外包人员的职能，协调工作进度；5、负责编译和整理项目数据。承包商外包人员1、负责产品开发或服务提供；2、负责相关数据的汇编和整理；3、参与项目沟通和项目控制4、按照合同完成服务内容。3.6 风险因素识别 1 从合同的内容和范围来看，很明显，承包商提供的服务类型、数量、成本，以及明确定义服务环节、运营模式、运营时间、服务成本等细节。 ；就合同权利和义务而言， 很明显，公司有权敦促承包商的外包人员改进服务流程和方法。 外包人员有责任按照合同协议规定的方式和频率，将外包实施的进展和现状告知公司， 并有效沟通存在的问题。就合同的服务