江苏直接债务融资引导奖励资金管理办法

1、附件 江苏省直接债务融资引导奖励资金管理办法第一章 总 则第一条 为强化财政杠杆对金融资源的撬动作用， 鼓励和引导相关机构和部门持续加大对江 苏省非金融企业（以下简称“企业” ）发行债务融资工具的支持力度，扩大直接债务融资规 模，显著提高直接融资比重，助推江苏实体经济发展和转型升级，特制订本办法。第二条 本办法所称债务融资工具， 是指江苏省企业按照 银行间债券市场非金融企业债务 融资工具管理办法 ，经银行间市场交易商协会注册，在银行间债券市场发行的，约定在一 定期限内还本付息的有价证券。第三条 本办法涉及的债务融资工具， 所募集资金的用途应符合国家相关产业政策。 投融资 平台和“两高一剩” 、

2、房地产业（保障性住房除外）等国家宏观调控行业相关企业发行债务 融资工具，其主承销商只参加产品奖、规模奖及增幅奖评选，不按发行金额享受承销奖励。第二章 引导奖励范围与标准第四条 本办法奖励支持的对象是具有债务融资工具主承销业务资格的金融机构一级分支 机构或本省地方法人金融机构、 作为担保人为中小企业发行债务融资工具提供信用增进服务 的本省法人担保公司，以及培育、监测、管理债务融资工具市场的相关部门。第五条 金融机构为省内实体经济企业发行债务融资工具提供主承销服务的， 按以下标准给 予承销奖励：（一）金融机构为主体信用评级为 AAA 的企业发行债务融资工具提供主承销服务，发行期限在1年及1年以内的

3、，按发行金额的 0.1 %。乘以期限（年，下同）进行奖励；发行期限在 1 年以上的，按发行金额的0.08 %0乘以期限进行奖励， 最高奖励金额不超过发行金额的 0.5%；（二）金融机构为主体信用评级为AA+ 的企业发行债务融资工具提供主承销服务，发行期限在 1 年及 1 年以内的，按发行金额的0.12%乘以期限进行奖励；发行期限在1 年以上的，按发行金额的 0.1%乘以期限进行奖励，最高奖励金额不超过发行金额的0.6%；（三）金融机构为主体信用评级为 AA 的企业发行债务融资工具提供主承销服务， 发行期限 在 1 年及 1 年以内的， 按发行金额的 0.16%乘以期限进行奖励； 发行期限在 1

4、 年以上的， 按 发行金额的 0.12%乘以期限进行奖励，最高奖励金额不超过发行金额的 0.8%；（四）金融机构为主体信用评级为 AA 以下的企业发行债务融资工具提供主承销服务， 发行期限在 1 年及 1 年以内的， 按发行金额的 0.3%乘以期限进行奖励； 发行期限在 1 年以上的， 按发行金额的 0.2%乘以期限进行奖励，最高奖励金额不超过发行金额的1%。第六条 金融机构为省内中小企业发行债务融资工具提供主承销服务，给予一定的中小企业承销奖。承销费按每年不高于 3%收取的，按发行金额的 2%乘以期限进行奖励；承销费按 每年 3-4%（不含下限）收取的，按发行金额的1.5%乘以期限进行奖励；

5、承销费按每年高于 4%收取的，按发行金额的1%乘以期限进行奖励。第七条 金融机构联合为企业主承销债务融资工具，按各金融机构实际主承销金额进行奖励。第八条 金融机构为企业发行含有发行人提前赎回选择权或投资人提前回售选择权的债务 融资工具，奖励金额按行使发行人提前赎回选择权或投资人提前回售选择权时间节点对应的 期限进行测算。第九条 金融机构为企业发行债务融资工具提供新产品服务的， 按照品种优先、 时间优先的 原则，给予一定的产品奖。 每年奖励的项目不超过 3 个，同一奖励项目涉及的债务融资工具 不超过 2 只，每只债务融资工具对金融机构的奖励金额为 30 万元（金融机构联合主承销的 按实际承销份额

6、分摊） 。对债务融资工具承销规模列前五名的金融机构， 给予一定的规模奖； 同时对债务融资工具承销规模不低于全省平均值 0.5 倍的金融机构按承销规模增幅进行排 序，对增幅列前五名的金融机构给予一定的增幅奖（规模奖和增幅奖不得重复享受）。第十条 本省法人担保公司作为担保人为中小企业发行债务融资工具提供增信服务，按以下标准进行奖励：为中小企业发行债务融资工具提供信用增进服务，担保费按每年不高于8 %。收取的，按担保发行金额的2%。乘以期限进行奖励；担保费按每年8-10 %。（不含下限）收取的，按担保发行金额的 1.5%乘以期限进行奖励；担保费按每年高于10%收取的，按担保发行金额的1%乘以期限进行

7、奖励。第十一条 对培育、 监测、 管理债务融资工具市场相关部门的费用， 根据实际工作情况及市 场发展情况进行综合确定。第十二条 对金融机构的奖励资金应专项用于直接债务融资的推动工作，各金融机构可提取一定比例用于相关从业人员奖励及培训； 对本省法人担保公司的奖励资金应主要用于补充各 类风险准备金；对相关部门的费用补助，应主要用于市场培育、监测、管理。第十三条 相关资金从财政促进金融业创新发展专项引导资金中列支。第三章 资金申请第十四条 金融机构以法人或一级分支机构为单位， 对本机构在上年度主承销的债务融资工 具进行认真统计核实，于每年 2月底前提出申请（申请材料一式三份，附电子文件） 。（一）在

8、宁法人金融机构或金融机构一级分支机构，为企业发行债务融资工具提供主承销 服务，直接向省财政厅、人民银行南京分行、省金融办提出申请。（二）非在宁法人金融机构或金融机构一级分支机构，为企业发行债务融资工具提供主承销服务，于每年 2 月 15 日前向所在地省辖市财政局、人民银行中心支行、金融办提出申请。 省辖市财政局、 人民银行中心支行、 金融办审核后形成初审意见， 于 2月底前上报省财政厅、 人民银行南京分行、省金融办。第十五条 规模奖、 增幅奖不需金融机构申请，由省财政厅、 人民银行南京分行、 省金融办 共同测算确定。金融机构申请承销奖和产品奖应提交以下材料：（一）江苏省金融机构直接债务融资承销

9、奖励申请表（见附表1）；（二）主承销债务融资工具明细表（见附表2）；（三）主承销协议或其他证明对中小企业承销费收费标准的证明文件；（四）如申请产品奖，需提交专题报告，包括新产品内容、产品效应等。第十六条 地方法人担保公司比照金融机构提出申请，并提交以下材料：（一）地方法人担保公司直接债务融资引导奖励资金申请表（见附表3）；（二）中小企业债务融资工具担保明细表（见附表4）；（三）担保协议或其他证明担保费收费标准的证明文件。第四章 管理、审批与监督 第十七条 人民银行南京分行负责金融机构债务融资工具主承销业务的监测评价， 并会同省 财政厅组织奖励资金的申报工作。 省财政厅负责奖励资金的预算和决算管

10、理， 审定下达奖励 资金。第十八条 省财政厅、 人民银行南京分行、 省金融办共同配合， 组织专家对各机构奖励资金 申报材料进行审核。 根据审核确认的结果， 省财政厅将奖励资金分别拨付各省辖市财政局或 相关金融机构。第十九条 各金融机构及各市相关部门应当按规定程序如实报送申请材料， 并规范使用奖励 资金。第二十条 各金融机构应于每年 2 月底前将上年度奖励资金的使用情况， 以书面报告形式上 报省财政厅、 人民银行南京分行和省金融办， 报告内容应当包括资金的使用情况、 资金的使 用效果等。非在宁金融机构书面报告同时抄送当地相关部门。第二十一条 省财政厅会同人民银行南京分行和省金融办定期开展监督检查， 并对引导奖励 效果进行绩效评价， 对支持江苏企业发行债务融资工具成绩突出的金融机构和地方法人担保 公司，视情况给予通报表扬。第五章 附 则第二十二条 本办法自发布之日起执行，且