国际复兴开发银行贷款和国际开发协会信贷采购指南

1、国际复兴开发银行贷款和国际开发协会信贷采购指南 国际复兴开发银行贷款 和 国际开发协会信贷 采购指南 2004年5月 2006年10月1日修改 ii 国际复兴开发银行贷款 和 国际开发协会信贷 采购指南 2004年版权所有 国际复兴开发银行/世界银行 美国华盛顿特区西北区H街1818号 邮政编码：20433 2004年4月第一次印刷 世界银行版权所有 ISBN 0-8213-5829-4 ii 说 明 本文为世界银行2004年5月出版，2006年10月1日修改的国际复兴开发银行贷款和国际开发协会信贷采购指南的中译文，仅供参考。中译文中如有与英文不一致之处，请以英文为准。 2006年10月1日修

2、改版主要涉及合格性和欺诈与腐败条款的修改，修改处已用黑色斜体标出。 iii 目 录 一、概述.1 1.1 目的.1 1.2 一般考虑因素.1 1.5 指南的适用性.2 1.6 合格性.2 1.9 提前签订合同与追溯贷款.2 1.10 联营体.3 1.11 世行审查.3 1.12 错误采购.3 1.13 对世行的提法.3 1.14 欺诈和腐败.3 1.16 采购计划.4 二、国际竞争性招标.5 (一)总则.5 2.1 概述.5 2.2 合同的类型和规模.5 2.6 两步法招标.5 2.7 通知和广告.6 2.9 对投标人的资格预审.6 (二)招标文件.6 2.11 总则.6 2.13 投标有效性

3、和投标保证金.7 2.15 语言.7 2.16 招标文件的澄清.7 2.19 标准.8 2.20 品牌的使用.8 2.21 报价.8 2.24 价格调整.9 2.26 运输和保险.9 2.28 货币规定.9 2.39 投标货币.10 2.31 为比较投标进行的货币转换.10 2.32 付款货币.10 2.34 付款条件和方法.10 2.37 备选方案投标.10 2.38 合同条款.11 2.39 履约保证金.11 2.41 违约赔偿和奖励条款.11 2.42 不可抗力.11 2.43 适用法律和争端的解决.11 (三)开标、评标和授标.11 2.44 投标书的准备时间.11 2.45 开标程序

4、.12 iv 2.46 对投标书的澄清或修正.12 2.47 保密性.12 2.48 投标书的检查.12 2.49 对投标的评审和比较.12 2.55 国内优惠.13 2.57 投标有效期的延长.13 2.58 对投标人的资格后审.14 2.59 授予合同.14 2.60 公布合同授予的情况.14 2.61 拒绝所有投标.14 2.65 事后情况说明.14 (四)简化的国际竞争性招标.15 2.66 涉及进口计划的项目.15 2.68 商品的采购.15 三、其他采购方式.15 3.1 总则.15 3.2 有限国际招标.15 3.3 国内竞争性招标.16 3.5 询价采购.16 3.6 直接签订

5、合同.16 3.8 自营工程.17 3.9 从联合国机构采购.17 3.10 采购代理.17 3.11 检验代理.17 3.12 中间金融机构贷款的采购.17 3.13 BOO/BOT/BOOT、特许经营和类似的私营部门参与融资的采购.18 3.14 基于性能的采购.18 3.16 由世行提供担保的贷款项下的采购.18 3.17 社区参与采购.19 附录一：世行对采购决定的审查.20 1. 采购计划安排.20 2. 事前审查.20 5. 事后审查.21 附录二：国内优惠.22 1. 对于国内制造货物的优惠.22 2. 对国内承包商的优惠.22 附录三：投标人指南.24 1. 目的.24 2.

6、采购的责任.24 3. 世行的作用.24 4. 招标信息.24 5. 投标人的作用.24 6. 保密性.25 7. 世行采取的行动.25 8. 事后情况说明.25 v 缩写词 英文缩写 英文全称 中文全称 BOO Build, own, operate 建设拥有经营 BOOT Build, own, operate, transfer 建设拥有经营转让 BOT Build, own, transfer 建设拥有转让 CIF Cost, Insurance, and Freight 到岸价 Carriage and Insurance Paid 运费及保险费付至 CIP (place of de

7、stination) (目的地) Carriage Paid to 运费付至 CPT (named place of destination) (指定目的地) DDP DeliveredDutyPaid完税后交货 EXW Ex works, Ex factory, or Off the Shelf 工厂交货价 FCA Free Carrier (named place) 货交承运人(指定地点) GNP Gross National Product 国民生产总值 International Bank for Reconstruction and 国际复兴开发银行 IBRD Development

8、 (World Bank) (世界银行) ICB International Competitive Bidding 国际竞争性招标 IDA International Development Association 国际开发协会 3#ff9999LIB Limited International Bidding 有限国际招标 NCB National Competitive Bidding 国内竞争性招标 NGO Nongovernmental organization 非政府组织 PAD Project Appraisal Document 项目评估文件 SASpecialAccount专

9、用账户 SBDs Standard Bidding Documents 标准招标文件 UN United Nations 联合国 UNDB United Nations Development Business 联合国发展商业报 vi 一、概述 目的 11.1 本指南的目的在于使项目实施人员了解项目所需货物、工程和服务(非咨询服务)的采购政策，而这些项目是全部或部分地由国际复兴开发银行(简称IBRD)贷款或国际开发协会(简2称IDA)信贷或赠款资助的。贷款协定确定了借款人和世行之间的法律关系，本指南适用于按贷款协定的规定在项目中采购货物和工程。借款人与项目所需货物和工程的提供者之间的权利3与义

10、务由招标文件确定并由借款人与货物和工程提供者之间所签订的合同规定，而不由本指南或贷款协定确定。除贷款协定的签字方外，其他任何一方都不得从贷款协定中分享任何权利或对贷款资金提出任何要求。 一般考虑因素 41.2 借款人负责项目的实施，因此也就相应地负责授予和管理项目中的合同。世行的协定要求它“确保任何一笔贷款资金只能用于提供该贷款的既定目的上，并充分注意资金的经5济性与效率性，而不应涉及政治的或其他非经济因素的影响或考虑”。世行为此制定了详细的程序。尽管实际上项目实施所遵循的具体采购规则和程序取决于项目的具体情况，但世行对采购的要求一般是出于以下四个方面的考虑： (1)项目的实施需要经济性和效率

11、性，包括所需货物和工程的采购； 6(2)世行关注向所有来自发达国家和发展中国家的合格投标人提供同样的信息和平等的机会，为世行资助的货物和工程而进行竞争； (3)世行关注促进借款国的承包业和制造业的发展； (4)采购过程透明性的重要性。 1.3 公开竞争是有效公共采购的基础。借款人应为具体采购选择最合适的方式。在多数情7况下，管理得当、按照事先确定的条件向国内制造的货物以及适当时向国内工程承包商提供优惠的国际竞争性招标(简称ICB)是最合适的采购方式。因此，在多数情况下，世行要求借款8人通过向合格的供货商和承包商公开的国际竞争性招标来获得货物、工程和服务。本指南第二章阐述了国际竞争性招标的程序。

12、 1.4 在国际竞争性招标不是最合适采购方式的情况下，可采用其他采购方式。本指南第三章描述了其他采购方式以及最适合采用这些方式的情况。贷款协定规定了具体项目的采购方式。项目中的具体合同及其与贷款协定的规定相一致的采购方式，由本指南第1.16段中提及的采购计划确定。 1 国际复兴开发银行(IBRD)和国际开发协会(IDA)的采购要求是一样的，本指南中提及的世行既包括国际复兴开发银行(IBRD)也包括国际开发协会(IDA)，提及的贷款包括国际复兴开发银行贷款以及国际开发协会信贷、赠款和项目准备基金(简称PPAs)。贷款协定包括开发信贷协定、开发融资协定、开发赠款协定和项目协定。借款人包括开发协会赠

13、款的受益人。 2 本指南中所提及的“货物”和“工程”包括与之相关的服务，比如运输、保险、安装、调试、培训和初期维护。“货物”包括商品、原材料、机械、设备和工厂。本指南的规定还适用于根据可测量的有形产品的完成情况而进行招标和签订合同的服务，如钻孔、制图和类似的业务。本指南不适用于咨询服务。咨询服务使用现行的“世界银行借款人选择和聘用咨询顾问指南”(以下简称咨询顾问指南)。 3 本指南中所使用的“bid”和“tender”含义相同。 4 在有些情况下，借款人只起一个中介作用，而项目是由另一个机构或实体负责实施的。本指南中的借款人包括这些机构和实体以及转贷安排下的子借款人。 5 参见国际复兴开发银行

14、协定第三条第5节(b)款和国际开发协会协定第五条第1节(g)款。 6 参见第1.6段、第1.7段和第1.8段。 7 本指南所提及的“承包商”仅指那些提供施工服务的公司。 8 参见第1.6段、第1.7段和第1.8段。 1 指南的适用性 91.5 本指南所概述的程序适用于全部或部分由世行贷款资助的所有货物和工程合同。对于不由世行贷款资助的货物和工程合同的采购，借款人可采用其他采购程序。在这种情况下，借款人应使世行相信其所采用的程序有助于借款人履行其义务，从而使项目得以认真而有效地实施，并使世行相信其所采购的货物和工程： (1)在质量上符合要求，并能与项目的其他部分配套； (2)能及时交货或完工；以

15、及 (3)价格不会对项目的经济性和财务的可行性造成不利影响。 合格性 1.6 为了鼓励竞争，世行允许所有国家的公司和个人为世行贷款项目提供货物、工程和服10务。任何有关参与的条件仅限于那些保证公司有能力履行合同的基本条件。 1.7 对于任何全部或部分由世行贷款资助的合同，世行不允许借款人以任何与成功履行合同的能力和资源无关的理由拒绝对公司进行资格预审或资格后审，也不允许借款人以这类理由判定任何投标人无资格投标。因此，借款人应该谨慎地审查投标人的技术和财务资格，保证其具有履行该合同的能力。 1.8 对上述例外的有： (a)一个国家的公司或在一个国家制造的货物，如果属于下列情况，则可以被排除在外：

16、(i)根据法律或官方规定，借款国禁止与该国有商业往来，但前提是要使世行满意地认为该排除不会妨碍在采购所需货物或工程时的有效竞争；(ii)为响应联合国安理会根据联合国宪章第七章做出的决议，借款国禁止从该国进口任何货物或对该国的个人或实体进行任何付款。如果为响应该项决议，借款国禁止对某一家公司付款或对某种货物付款，那么该公司也可以排除在外。 (b)凡是由借款人聘请为项目的准备或实施提供咨询服务的公司及其任何附属机构，均无资格随后为同一项目提供与该公司为准备或实施该项目所提供的咨询服务有关的或直接为该项咨询服务提供相关的货物、工程或咨询服务。本规定不适用于在交钥匙合同或设计和施工合同项11下共同履行

17、承包商义务的各种公司(咨询公司、承包商或供货商)。 (c)借款国政府所拥有的企业只有在符合下列条件时才能参加投标：(i)这些企业在法律上和12财务上是独立的，(ii)按照商业法则运作，(iii)独立于借款人或子借款人。 13(d)根据本指南1.14段(d)款或世界银行集团反腐败政策的规定宣布为不合格公司的，在世行确定的期限内不得被授予世行资助的合同。 提前签订合同与追溯贷款 1.9 借款人可能希望在相关的世行贷款协定签订前就进行初期的采购活动。这时使用的采购程序，包括刊登广告，应符合本指南的规定，以便使最终签订的合同能为世行所资助，并且世行应对借款人所使用的程序进行审查。从事该提前签订合同活动

18、的借款人自己承担有关风险，而且世行对程序、文件或授标建议做出的任何同意并不意味着世行承诺对该项目提供贷款。如果合同已经签订，世行偿还支付的任何在贷款协定签字前由借款人按合同规定支付的款项，称为追溯贷款，并且只能在贷款协定规定的限额内提供。 9 包括那些由借款人根据第3.10段的规定使用采购代理进行的采购。 10 世行允许中国台湾的公司和个人为世行贷款项目提供货物、工程和服务。 11 见第2.5段。 12 第3.8段允许的自营工程单位除外。 13 在本段中，相关的世界银行集团反腐败政策收录在“防止和打击国际复兴开发银行贷款和国际开发协会信贷及赠款资助项目中欺诈与腐败的指南”，和“国际金融公司、多

19、边投资担保机构和世界银行担保交易中反腐败指南”。 2 联营体 1.10 任何公司可以独立地投标，或者与国内和/或国外公司组成联营体投标，共同地和分别地承担责任。但世行不接受作为一种投标条件，强制性地要求以联营体或其他的公司间联合体的形式进行投标。 世行审查 1.11 世行审查借款人的采购程序、文件、评标、授标建议以及合同，以确保采购过程是按14照双方同意的程序进行的。对这些审查程序的描述见附录一。世行批准的采购计划应规定这些审查程序对全部或部分由世行贷款资助的货物和工程的不同类别的适用程度。 错误采购 151.12 世行不支付未按贷款协定中所同意的条款以及在采购计划中进一步明确的程序所采购的货

20、物和工程所发生的费用。在这种情况下，世行将宣布其为错误采购，而且世行的政策要求注销分配给发生错误采购的货物和工程的贷款额。此外，世行还可能采取贷款协定中规定的其他补救措施。即使合同已经获得世行的“不反对”意见并已签订，如果“不反对”意见是在借款人提供不完整、不准确和误导性信息情况下做出的，或者合同的条款和条件未经世行批准而被修改，世行仍可以宣布其为错误采购。 对世行的提法 1.13 如果借款人希望在采购文件中提到世行，应使用以下措词： “(借款人名称)已从国际复兴开发银行(以下简称世行)获得(或在有些情况下已向国际复兴开发银行申请)一笔相当于美元的贷款用于支付(项目名称)的费用，并计划将部分贷

21、款资金用于本合同项下的合格支出。只有(借款人名称或指定的名称)提出申请，经世行批准，并且各方面都符合贷款协定的条款和条件，世行才会付款。贷款协定禁止从贷款帐户中提款用于对某些个人或实体，或者对任何货物进口的任何付款，而这些付款或进口，就世行所知是16联合国安理会根据联合国宪章第七章做出的决议所禁止的。除(借款人名称)之外，任何一方17都不得从贷款协定中取得任何权利或对贷款资金提出任何要求。” 欺诈和腐败 1.14 世行的政策是要求借款人(包括世行贷款的受益人)以及世行资助合同项下的投标人、18供货商、承包商和他们的分包商在采购过程中和履行这些合同时遵守最高的道德标准。在执行这项政策时，世行将：

22、 (a)为本款的目的确定以下术语： 14 参见第1.16段。 15 参见第1.16段。 16 国际复兴开发银行贷款和担保协定通则第5条第5.01节和国际开发协会开发信贷通则第5条第5.01节。 17 根据适当情况，用“信贷”、“国际开发协会”和“信贷协定”代替“贷款”,“国际复兴开发银行”和“贷款协定”。 18 在此处，投标商、供货商、承包商或分包商采取的任何影响采购过程和合同执行企图获得非应得利益的行为都不适当。 3 19(i)“腐败活动”意指直接地或间接地提供、给予、收受或要求任何有价财物来不适当地影响另一方的行为； 20(ii)“欺诈活动”意指任何行为或隐瞒，包括歪曲事实，任何有意或不计

23、后果的误导，或企图误导一方以获得财物或其他方面的利益或为了逃避一项义务； 21(iii) “串通活动”意指由双方或多方设计的一种为达到不当目的的安排， 包括不适当地影响另一方的行为； 22(iv)“施加压力”意指直接地或间接地削弱或伤害、或威胁削弱或伤害任何一方或其财产以不适当地影响该方的行为； 23(v) “妨碍行为”意指 (aa) 故意破坏、伪造、改变或隐瞒调查所需的证据材料或向调查官提供虚假材料严重妨碍世行对被指控的腐败、欺诈、施加压力或串通行为进行调查，和/或威胁、骚扰或胁迫任何一方使其不得透露与调查相关的所知信息或参与调查，或 (bb) 企图严重妨碍世行进行调查和行使根据以下1.14

24、(e) 条款所赋予世行的审计权利的行为。 (b)拒绝该授标建议，如果世行确定被推荐授予合同的投标人在为该合同进行的竞争中直接或通过代理参与了腐败、欺诈、串通、施加压力的活动或存在妨碍行为。 (c)注销已分配给某个合同的贷款额，如果世行在任何时候确定借款人的代表或贷款受益人的代表在采购或履行该合同的过程中从事腐败、欺诈、串通、施加压力的活动或存在妨碍行为，而借款人又没有在活动发生时及时采取适当的、令世行满意的行动来消除这些活动。 (d)处罚公司或个人，包括宣布无限期地、或在规定的期限内没有资格被授予世行资助的合同，如果世行在任何时候确定公司直接或通过某代理在竞争或在履行世行资助的合同过程中从事腐

25、败、欺诈、串通、施加压力的活动或存在妨碍行为。 (e)有权要求在招标文件和世行资助的合同中包含一个条款，要求投标人、供货商和承包商允许世行检查其与投标和履行合同有关的账户、记录和其他文件，并由世行指定的审计师对其进行审计。 1.15 经世行特别同意，借款人可以要求投标人在世行贷款资助的大额合同的投标书中承24诺，在竞争及履行合同时遵从招标文件中所列的国家反腐败反欺诈(包括行贿受贿)的法律。如果世行感到满意，可按借款人的要求，接受引入这样的承诺。 采购计划 251.16 作为项目准备工作的一部分，借款人应该编制并在贷款谈判前向世行提交采购计划供世行批准。世行能接受的采购计划包括：(a)至少在项目

26、开始的18个月内为实施项目所需要货物、工程和/或服务的合同；(b)所建议的这些合同的采购方法，而这些采购方法是贷款协定 19 在此处，“另一方”指与采购过程和合同执行相关的公务人员。在此文中，“公务人员”包括做出和审查采购决定的世行人员和其他机构的人员。 20 在此处，“一方”指公务人员； 名词“利益”和“义务”与采购过程或合同执行相关； “任何行为或隐瞒”指有意影响采购过程或合同执行的行为。 21 在此处，“各方”指在采购过程中企图将合同价定在人为、非竞争水平上的参与者（包括公务官员）。 22 在此处，“一方”指参与采购过程和合同执行的一位参与者。 23 在此处，“一方”指采购过程或合同执行

27、过程中不道德行为的行为人，同样也指作为妨碍行为受害者的实体或个人。 24 例如：该承诺可以作如下规定：我们承诺，在为上述合同投标竞争时(以及中标后实施该合同时)将严格遵守(买方)(雇主)国家现行的反腐败反欺诈的法律，正如(买方)(雇主)在本合同的招标文件中所列的法律规定。 25 如果项目中包括聘请咨询顾问，那么，采购计划中也就相应包括选择咨询顾问的方法。这些方法应符合世界银行借款人选择和聘请咨询顾问指南的规定。世行将在相应的贷款批准后公开披露最初的采购计划。有关更新的采购计划将在世行批准后再公开披露。 4 26所允许的；(c)与之有关的世行审查程序。在项目实施期间，借款人应该每年或在需要时更新采购计划。借款人应按世行批准的采购计划进行实施。 二、国际竞争性招标