商法-4-6次任务文档

1、商法-第 4 次任务_0036（及答案） 一、判断题（共 30 道试题，共 15 分。）1. 票据的基本当事人是随出票行为而出现的当事人。A. 错误B. 正确正确答案： B 满分： 0.52. 本票的基本当事人有出票人与收款人。A. 错误B. 正确正确答案： B 满分： 0.53. 票据追索权指票据到期不获付款或期前不获承兑， 或有其他法定原因出现时， 持票人在履行了保全手续后， 向其前手请求偿还汇票金额， 利息及费用的一种票 据上的权利。A. 错误B. 正确正确答案： B 满分： 0.54.票据法上的非票据关系是由票据法直接规定的、 与票据行为相联系但又不是由票 据行为本身所发生的权利义务关

2、系。A. 错误B. 正确正确答案： B 满分： 0.55. 汇票的保证是指票据债务人以外的人，为担保特定票据债务人票据债务的履行， 以负担同一内容的票据债务为目的所为的一种具有独立性的附属票据行为。A. 错误B. 正确正确答案： B 满分： 0.56. 支票在出票时有三个当事人：出票人，收款人，付款人。A. 错误B. 正确正确答案： B 满分： 0.57. 汇票是指出票人签发的，委托付款人在见票时或在指定日期无条件支付确定 的金额给收款人或持票人的票据。A. 错误B. 正确正确答案： B 满分： 0.58. 票据权利是指持票人为取得票据金额， 依法所附予的可以对票据债务人行使的权 利。A. 错

3、误B. 正确正确答案： B 满分： 0.59. 支票就是出票人委托银行或其他法定金融机构于见票时无条件支付一定金额给 收款人的票据。A. 错误B. 正确正确答案： B 满分： 0.510. 汇票在出票时有三个当事人：出票人，收款人，付款人。A. 错误B. 正确正确答案： B 满分： 0.511.汇票是指出票人签发的， 委托付款人在见票时或在指定日期无条件支付确定的金 额给收款人或持票人的票据。A. 错误B. 正确正确答案： B 满分： 0.512. 票据当事人分为基本当事人与非基本当事人。A. 错误B. 正确正确答案： B 满分： 0.513. 空白票据是出票人在签发票据时， 有意将票据上应记

4、载的事项不记完全， 留 持票人以后补充的票据。又称未完成票据。A. 错误B. 正确正确答案： B 满分： 0.514. 支票就是出票人委托银行或其他法定金融机构于见票时无条件支付一定金 额给收款人的票据。A. 错误B. 正确正确答案： B 满分： 0.515. 支票记载了有害记载事项的，支票无效。A. 错误B. 正确正确答案： B 满分： 0.516. 票据非基本当事人是在票据发出之后通过其他票据行为而加入到票据关系中的 当事人。A. 错误B. 正确 正确答案： B 满分： 0.517.无民事行为能力人在票据上签章的， 其签章无效，而且因此影响其他签章的效力。A. 错误B. 正确正确答案： A

5、 满分： 0.518. 票据债务人对于票据债权人提出的请求 （请求权） ，提出某种合法的事由而 予以拒绝，称为票据抗辩。A. 错误B. 正确正确答案： B 满分： 0.519. 开立支票存款帐户和领用支票，应当有可靠的资信，并存入一定的资金。A. 错误B. 正确 正确答案： B 满分： 0.520. 票据贴现是指对未到期票据的买卖行为， 也就是说持有未到期票据的人通过 卖出票据来得到现款。A. 错误B. 正确 正确答案： B 满分： 0.521.本票是出票人签发的， 承诺自己在见票时或者在指定日期无条件支付确定的金额 给收款人或者持票人的票据。A. 错误B. 正确 正确答案： B 满分： 0.

6、522. 所谓票据关系的当事人，是指享有票据权利，承担义务的法律关系主体。A. 错误B. 正确 正确答案： B 满分： 0.523. 背书指在票据背面或粘单上记载有关事项并签章的票据行为。A. 错误B. 正确 正确答案： B 满分： 0.524.承兑是汇票付款人明确表示于到期日支付汇票金额的一种票据行为， 表示愿意承 担票据义务的行为。A. 错误B. 正确 正确答案： B 满分： 0.525. 票据法禁止记载的事项， 一般是指附条件的委托支付文句的记载， 若有此记 载便会使票据归于无效。A. 错误B. 正确 正确答案： B 满分： 0.526. 票据关系以非票据关系为基础成立， 一经成立， 便

7、与非票据关系相脱离， 不 受非票据关系的影响。A. 错误B. 正确 正确答案： B 满分： 0.527. 保证不得附有条件；附有条件的，不影响对汇票的保证责任。A. 错误B. 正确 正确答案： B 满分： 0.528. 汇票就是出票人委托他人于到期日无条件支付一定金额给收款人的票据。A. 错误B. 正确 正确答案： B 满分： 0.529. 本票的出票人必须具有支付本票金额的可靠资金来源，并保证支付。A. 错误B. 正确 正确答案： B 满分： 0.530. 背书指在票据背面或粘单上记载有关事项并签章的票据行为。A. 错误B. 正确 正确答案： B 满分： 0.5 二、单项选择题（共 30 道

8、试题，共 15 分。）1. 票据的非基本当事人有：（ ）A. 受让人、背书人、保证人、保证人B. 背书人、保证人、保证人C. 承兑人、背书人D. 受让人、保证人 正确答案： A 满分： 0.52. 民法上的非票据的资金关系不包括：（ ）A. 付款人处有出票人可支配的资金。这种资金关系在支票中最为常见B. 出票人与付款人之间订有信用合同，付款人允诺为出票人垫付资金。C. 付款人对出票人欠有债务。D. 汇票的誊本持有人请求汇票原本接受人返还原本的关系 正确答案： D 满分： 0.53. 票据丢失以后，失票人不可以采取的补救措施是：A. 挂失止付B. 公示催告C. 向人民法院起诉D. 和债务人协商

9、正确答案： D 满分： 0.54. 依票据法原理，票据被称为无因证券，其含义是指（ ）A. 取得票据无需合法原因B. 转让票据须向受让方交付票据为先决条件C. 占有票据即能行使票据权利，不问占有原因和资金关系D. 当事人发行、转让、背书等票据行为须依法定形式进行 正确答案： C 满分： 0.55. 支票有害记载事项不包括：（ ）A. 有条件的委托支付文句B. 分期付款C. 以不具有法定资格的人为付款人D. 以不具有法定资格的人为持票人 正确答案： D 满分： 0.56. 民法上的非票据关系不包括：A. 即票据原因关系B. 票据预约关系C. 票据资金关系。D. 汇票复本持有人请求汇票复本接受人返

10、还复本的关系 正确答案： D 满分： 0.57. 票据的签章被伪造的，持票人应向（ ）主张票据权利A. 被伪造人B. 伪造人C. 票据上的其他真正签章人D. 以上均可 正确答案： C 满分： 0.58. 票据法具有以下特征：（ ）A. 票据法具有强行性、技术性B. 票据法具有技术性、统一性C. 票据法具有统一性、强行性D. 票据法具有强行性、技术性、统一性 正确答案： D 满分： 0.59. 下列关于本票的表述哪个是错误的？（）A. 我国票据法上的本票不包括商业本票B. 本票的基本当事人只有出票人和收款人C. 本票上没有记载付款地的，以出票人的营业场所或者经常居住地为付款地D. 本票无需承兑

11、正确答案： C 满分： 0.510. 票据法上的非票据关系不包括：（ ）A. 真正权利人对于因恶意或重大过失而取得票据持票人的请求返还票据权的关 系。B. 依票据法因时效或手续欠缺而丧失票据权利的持票人，对于出票人或承兑人 在其所受利益限度内的请求返还权的关系。C. 汇票持票人对于汇票收票人发给复本的请求权的关系。D. 票据资金关系 正确答案： D 满分： 0.511. 票据付款被冒领的，在哪种情况下，付款人不对票据权利人承担付款责任？A. 付款人收到挂失止付通知的次日起 3 日内，没有收到失票人向人民法院申请 公示催告或者提起诉讼的证明，而于 3 日期满后向持票人付款。B. 付款人在收到挂失

12、止付通知后， 误以挂失人为真正权利人， 而向挂失人付款。C. 在挂失止付前，即期汇票被提示付款，该汇票背书无背书人的签名盖章，付 款人立即向持票人付款。D. 在挂失止付前，未到期的远期汇票被提示付款，付款人立即向持票人付款。 正确答案： A 满分： 0.512. 以下哪些情况下，票据的持票人不可以行使追索权？（）A. 汇票被拒绝承兑B. 汇票出票人死亡C. 支票付款人被解散D. 本票付款人被宣告破产正确答案： B 满分： 0.513. 上海某公司经理甲某携带以美国某银行为付款银行的汇票赴北美洲办理业 务，途中不慎将汇票丢失，失票人甲某请求保全票据权利适用何地法律？（）A. 中国B. 美国C.

13、中国或者美国D. 以上答案都不正确正确答案： B 满分： 0.514. 依票据法原理，票据无因性的含义是什么？（）A. 取得票据无需合法原因B. 转让票据须以向受让方支付票据为先决条件C. 占有票据即能行使票据权利，不问占有原因和资金关系D. 当事人发行、转让、背书等票据行为须依法定形式进行正确答案： C 满分： 0.515. 下列各项不属于所有票据的绝对必要记载事项的是（）。A. 票据金额B. 出票年月日C. 无条件支付或无条件委托支付的文字D. 票据付款人正确答案： D 满分： 0.516. 汇票附有条件的保证（）。A. 保证行为无效B. 只有满足保证条件时保证才有效C. 视为有害记载D.

14、 也被称为单纯保证正确答案： A 满分： 0.517. 关于汇票的下列说法中，何者为正确？A. 收款人可以写全称，也可以写简称或代码。B. 票据金额记载的中文大写与数码不一致的，以中文大写为准。C. 出票人为二人以上签章的，所有签章者对票据记载事项负连带责任D. 票据上记载“交付货物后付款”一类的条件的，条件无效，但票据有效 正确答案： C 满分： 0.518. 票据丢失以后，失票人不可以采取的补救措施是：（ ）A. 挂失止付B. 公示催告C. 向人民法院起诉D. 和债务人协商 正确答案： D 满分： 0.519. 民法上的非票据关系不包括：（ ）A. 即票据原因关系B. 票据预约关系C. 票

15、据资金关系D. 汇票复本持有人请求汇票复本接受人返还复本的关系 正确答案： D 满分： 0.520. 下列关于本票的表述（ ）是错误。A. 我国票据法上的本票包括银行本票和商业本票B. 本票的基本当事人只有出票人和收款人C. 本票无须承兑D. 本票是由出票人本人对持票人付款的票据 正确答案： A 满分： 0.521. 票据债务人依其本国的法律为无民事行为能力或限制行为能力人， 而依行为 地法为完全行为能力人，适用（ ）法律。A. 出票地B. 其本国C. 行为地D. 付款地 正确答案： C 满分： 0.522. 出票日期是 1995年5月 31的见票后定期付款的汇票的承兑提示期间的最后 一日是（

16、 ）A. 1995 年 7月 1日B. 1995 年 6月 30日C. 1995 年 7月 31日D. 1995 年 8月 1日 正确答案： B 满分： 0.523. 票据法具有以下特征：（ ）A. 票据法具有强行性、技术性B. 票据法具有技术性、统一性C. 票据法具有统一性、强行性D. 票据法具有强行性、技术性、统一性 正确答案： D 满分： 0.524. 下列关于本票的表述中哪一个是错误的？A. 我国票据法上的本票包括银行本票和商业本票。B. 本票的基本当事人只有出票人和收款人。C. 本票无须承兑。D. 本票是由出票人本人对持票人付款的票据。 正确答案： A 满分： 0.525. 依票据法

17、的规定，下列有关汇票记载事项（ ）是正确的 ?A. 汇票上未记载付款日期的，为出票后 1 个月内付款B. 汇票上未记载付款地的，出票人的营业场所、住所或经常居住地为付款地C. 汇票上未记载收款人名称的可予补记D. 汇票上未记载出票日期的，汇票无效正确答案： D 满分： 0.526. 以下取得票据权利的方式中，需要支付对价的是哪一个？（）A. 继承B. 赠与C. 税收D. 善意取得正确答案： D 满分： 0.527. 票据法上的非票据关系不包括：（ ）A. 汇票复本持有人请求汇票复本接受人返还复本的关系。B. 汇票的誊本持有人请求汇票原本接受人返还原本的关系。C. 付款人付款后请求交出票据的权利

18、的关系。D. 票据预约关系 正确答案： D 满分： 0.528. 当持票人为背书人时，他不能向（）行使追索权。A. 其前手背书人B. 出票人C. 其后手D. 承兑人 正确答案： C 满分： 0.529. 下列有关票据权利的表述，（ ）是不正确的 ?A. 持票人行使票据权利，应当按照法定程序在票据上签章并出示票据B. 票据权利是专指持票人向票据债务人请求支付票据金额的权利，包括付款请 求权和追索权C. 票据权利在持票人自票据到期日起二年内不行使而消灭D. 持票人对出票人的票据权利，自出票日起 6 个月内不行使而消灭 正确答案： D 满分： 0.530. 票据的非基本当事人有：（ ）A. 受让人、

19、背书人、保证人、保证人、预备付款人B. 背书人、保证人、保证人C. 承兑人、预备付款人、背书人、D. 受让人、预备付款人、保证人 正确答案： A 满分： 0.5 三、多项选择题（共 30 道试题，共 30 分。）1. 根据本教材，汇票的可以记载事项有如下几项：（A. 免除做成拒绝证书B. 禁止背书的记载。C. 免除担保承兑责任的记载。D. 出票人签名正确答案： ABC 满分： 12. 本票绝对必要记载事项有（ ），未记载者本票无效。A. 表明“本票”的字样。B. 无条件支付的承诺。C. 确定的金额。D. 有害记载事项正确答案： ABC 满分： 13. 汇票的相对应记载事项有如下几项：（ ）A.

20、 付款人姓名。B. 付款日期。C. 付款地。D. 出票地。正确答案：ABCD满分：14. 本票的禁止记载事项有：（ ）A. 无益记载事项。B. 有害记载事项。C. 表明“本票”的字样D. 无条件支付的承诺正确答案： AB 满分： 15. 票据法上的非票据关系包括：（ ）A. 汇票复本持有人请求汇票复本接受人返还复本的关系。B. 汇票的誊本持有人请求汇票原本接受人返还原本的关系。C. 付款人付款后请求交出票据的权利的关系D. 票据预约关系 正确答案： ABC 满分： 16. 本票绝对必要记载事项有（ ），未记载者本票无效。A. 出票日期。B. 出票人签章。C. 确定的金额D. 无益记载事项 正确

21、答案： ABC 满分： 17. 票据行为的特征有：（ ）A. 票据行为的无因性B. 票据行为的独立性C. 公正性D. 公开性 正确答案： AB 满分： 18. 支票有害记载事项包括：（ ）A. 有条件的委托支付文句B. 分期付款C. 以不具有法定资格的人为付款人D. 以不具有法定资格的人为持票人人 正确答案： ABC 满分： 19. 下列选项中，有关票据背书的正确说法有哪些？（ ）A. 出票人在票据上记载不得转让的，票据不得转让B. 背书人在票据上记载不得转让的，票据可以转让C. 背书有转让背书和质押及委托收款背书D. 背书是无条件的正确答案：ABCD满分：110. 票据行为的特征不包括：（

22、）A. 票据行为的无因性B. 票据行为的独立性C. 公正性D. 公开性正确答案： CD 满分： 111.票据付款被冒领的，在哪些情况下，付款人仍应对票据权利人承担付款责任？ （ ）A. 付款人收到挂失止付通知的次日起 3 日内，没有收到失票人向人民法院申请 公示催告或者提起诉讼的证明，而于 3 日期满后向持票人付款。B. 付款人在收到挂失止付通知后， 误以挂失人为真正权利人， 而向挂失人付款。C. 在挂失止付前，即期汇票被提示付款，该汇票背书无背书人的签名盖章，付 款人立即向持票人付款。D. 在挂失止付前，未到期的远期汇票被提示付款，付款人立即向持票人付款。正确答案：BCD满分：112. 民法

23、上的非票据的资金关系包括：（ ）A. 付款人处有出票人可支配的资金。这种资金关系在支票中最为常见。B. 出票人与付款人之间订有信用合同，付款人允诺为出票人垫付资金。C. 付款人对出票人欠有债务。D. 汇票的誊本持有人请求汇票原本接受人返还原本的关系 正确答案： ABC 满分： 113. 转让背书有下述效力：（ ）A. 权利移转效力B. 担保付款的效力C. 权利证明的效力D. 委任取款背书的效力 正确答案： ABC 满分： 114. 票据法上的非票据关系包括：（A. 真正权利人对于因恶意或重大过失而取得票据持票人的请求返还票据权的关 系。B. 依票据法因时效或手续欠缺而丧失票据权利的持票人，对于

24、出票人或承兑人 在其所受利益限度内的请求返还权的关系。C. 汇票持票人对于汇票收票人发给复本的请求权的关系。D. 票据资金关系 正确答案： ABC 满分： 115. 在以下哪些情况下，票据的持票人可以行使追索权？（ ）A. 汇票被拒绝承兑B. 支票被拒绝付款C. 汇票付款人死亡D. 本票付款人被宣告破产正确答案：ABCD满分：116. 民法上的非票据关系包括：（ ）A. 即票据原因关系B. 票据预约关系C. 票据资金关系。D. 汇票复本持有人请求汇票复本接受人返还复本的关系正确答案： ABC 满分： 117. 票据债务人在行使抗辩权方面所受的限制如下：（ ）A. 票据债务人不得以自己与出票人之

25、间所有的基于人的关系的抗辩对抗持票 人。B. 票据债务人不得以自己与持票人的前手之间所有的基于人的关系的抗辩对抗 持票人。C. 但持票人取得票据出于恶意（明知对债务人有损害）时不适用前两项规定。D. 持票人取得票据是无代价或以不相当的代价的，也不适用前两项的规定。正确答案：ABCD满分：118. 我国票据法规定的支票绝对必要记载事项有：（ ），未 记载的，支票无效。A. 付款人名称；B. 出票日期；C. 出票人签章。D. 有害记载事项 正确答案： ABC 满分： 119. 民法上的非票据的资金关系不包括：（ ）A. 虽未订有契约，但付款人因信用关系代出票人付款。B. 付款人或承兑人于付款后，得

26、向出票人请求补偿。C. 真正权利人对于因恶意或重大过失而取得票据持票人的请求返还票据权的关 系D. 汇票持票人对于汇票收票人发给复本的请求权的关系 正确答案： CD 满分： 120. 民法上的非票据的资金关系包括：（ ）A. 虽未订有契约，但付款人因信用关系代出票人付款。B. 付款人或承兑人于付款后，得向出票人请求补偿。C. 真正权利人对于因恶意或重大过失而取得票据持票人的请求返还票据权的关 系D. 汇票持票人对于汇票收票人发给复本的请求权的关系正确答案： AB 满分： 121. 本票相对必要记载事项有（ ），未记载者适用法律规定。A. 到期日。本票上未记载到期日的，视为见票即付。B. 付款地

27、。C. 出票地D. 收款人名称。正确答案：ABCD满分：122.甲签发汇票一张，汇票上记载收款人为乙、保证人为丙、金额为 20 万元、汇票 到期日为 1997年11 月 1 日。乙持票后将其背书转让给丁，丁再背书转让给戊， 戊要求付款银行付款时被以背书不具连续性为由拒绝付款。 该事件中的票据债务 人有哪些？（ ）A. 甲B. 乙C. 丙D. 丁正确答案：ABCD满分：123. 我国票据法规定的支票绝对必要记载事项有：（ ），未记 载的，支票无效。A. 表明“支票”的字样；B. 无条件支付的委托；C. 无益记载事项D. 有害记载事项正确答案： AB 满分： 124. 汇票的绝对应记载事项有以下几

28、项：（ ）A. 票据文句和一定金额B. 支付文句和出票日期C. 收款人或其指定人的姓名D. 出票人签名正确答案：ABCD满分：125. 非转让背书的效力有：（ ）A. 委任取款背书的效力B. 质权背书C. 担保付款的效力D. 权利证明的效力正确答案： AB 满分： 1）若当事人不予记载，适用法26. 支票的相对必要记载事项有：（ 律有关规定，而不导致票据无效。A. 确定的金额。B. 收款人名称。C. 付款地。D. 出票地。正确答案：ABCD满分：127. 狭义的票据行为指承担票据债务的要式法律行为，包括：（ ）A. 出票B. 承兑和保证C. 参加承兑和保兑D. 背书正确答案：ABCD满分：12

29、8. 在以下哪些情况下，票据的持票人可以行使追索权？ （ ）A. 汇票被拒绝承兑B. 支票被拒绝付款C. 汇票付款人死亡D. 本票付款人被宣告破产正确答案：ABCD满分：129. 有关承兑的以下说法中，哪些是正确的？（）A. 承兑是汇票特有的票据行为B. 承兑是无条件的C. 见票即付的汇票无需承兑D. 承兑记载在汇票的正面正确答案：ABCD满分：130. 根据本教材，汇票的可以记载事项有如下几项：（ ）A. 担当付款人。B. 预备付款人。C. 免除担保承兑责任的记载。D. 收款人或其指定人的姓名正确答案： ABC 满分： 1四、案例选择题（共 5 道试题，共 40 分。）1. 甲公司章程规定：

30、董事长未经股东会授权，不得处置公司资产，也不得以公 司名义签订非经营性合同。 一日， 董事长任某见王某开一辆新款宝马车， 遂决定 以自己乘坐的公司旧奔驰车与王调换，并办理了车辆过户手续。对任某的换车行为，下列哪一种说法是正确的？A. 违反公司章程处置公司资产，其行为无效B. 违反公司章程从事非经营性交易，其行为无效C. 并未违反公司章程，其行为有效D. 无论是否违反公司章程，只要王某无恶意，该行为就有效正确答案： D 满分： 82. 甲公司（中方）与某国乙公司（外方）拟在深圳共同设立一中外合作经营企 业，某律师受聘为双方起草一份合作经营合同。该律师起草的下列哪一合同条款违反了我国法律规定？A.

31、 任何一方未经对方同意，都不得转让合作合同的部分或全部权利、义务B. 合作企业的董事长和副董事长由中方担任，总经理和副总经理由外方担任C. 合作企业的财务会计账簿只能设在中国境内D. 合作企业的利润先由外方收回投资本息，在合作期满时企业固定资产归中方 所有正确答案： B 满分： 83.某有限责任公司股东会决定解散该公司， 其后股东会、 清算组所为的下列哪一行 为不违反我国法律的规定？A. 股东会选派股东甲、股东乙和股东丙组成清算组，未采纳股东丁提出吸收一 名律师参加清算组的建议B. 清算组成立次日，将公司解散一事通知了全体债权人并发出公告，一周内全 体债权人均申报了债权，随后清算组在报纸上又发

32、布了一次最后公告C. 在清理公司财产过程中，清算组发现设备贬值，变现收入只能够清偿75%的债务，遂与债权人达成协议：剩余债务转由股东甲负责偿还，清算继续进行D. 在编制清算方案时，清算组经职代会同意，决定将公司所有的职工住房优惠 出售给职工，并允许以部分应付购房款抵销公司所欠职工工资和劳动保险费用 正确答案： A 满分： 84. A公司向凤凰有限责任公司购买水泥，价值 150万元，A公司开具了一张银行 承兑汇票，汇票上背书“不得背书转让”字样。凤凰有限责任公司在汇票到期日前将此汇票背书转让给 B 公司。由于凤凰有限责 任公司与B公司是多年的商业伙伴，就接受了汇票。B公司为了偿付贷款，又将其背书

33、转让给某服装厂。服装厂购买原材料，又将汇票背书后转让给轮胎厂。轮胎厂用汇票支付了丁的租赁费。丁于汇票付款期届至时， 去银行提示付款， 银行以该汇票上有不得背书转让的记 载拒绝付款。丁向B公司、凤凰有限责任公司和 A公司等等追索，均遭拒绝。丁 无奈之下，将轮胎厂告上法庭。当汇票上记载“不得转让”字样时A. 凤凰有限责任公司不可以将汇票转让给 B公司B. B 公司可以将汇票转让给服装厂C. 服装厂可不以将汇票转让给轮胎厂D. 轮胎厂可以将汇票转让给丁正确答案： AC 满分： 85. 某公司两年前申请发行 5千万元债券，因承销人原因剩余 500 万元尚未发行 完。该公司现将已发行债券的本息付清， 且

34、公司净资产已增加一倍， 欲申请再发 行 5 千万元债券。该公司的申请可否批准？A. 可以批准B. 若本次 5 千万元中包括上次余额 500万元即可批准C. 不应批准D. 若该公司变更债券承销人，可以批准 正确答案： C 满分： 8商法-第 5 次任务_0051（及答案） 一、判断题（共 30 道试题，共 15 分。）1. 违反中华人民共和国证券法第七十八条第二款的规定，在证券交易活动 中作出虚假陈述或者信息误导的， 责令改正， 处以三万元以上二十万元以下的罚 款；属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。A. 错误B. 正确正确答案： B 满分： 0.52. 违反法律规定，在限制转让期限内买

35、卖证券的，责令改正，给予警告，并处 以违法买卖证券等值以下的罚款。 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给 予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款。A. 错误B. 正确正确答案： B 满分： 0.53. 公开发行股票，代销、包销期限届满，发行人应当在规定的期限内将股票发 行情况报国务院证券监督管理机构备案。A. 错误B. 正确正确答案： B 满分： 0.54. 证券的发行、交易活动，必须实行公开、公平、公正的原则。A. 错误B. 正确正确答案： B 满分： 0.55. 违反中华人民共和国证券法第七十八条第一款、第三款的规定，扰乱证 券市场的，由证券监督管理机构责令改正， 没收违法所得，

36、并处以违法所得一倍 以上五倍以下的罚款； 没有违法所得或者违法所得不足三万元的， 处以三万元以 上二十万元以下的罚款。A. 错误B. 正确正确答案： B 满分： 0.56. 股票发行采取溢价发行的， 其发行价格由发行人与承销的证券公司协商确定。A. 错误B. 正确正确答案： B 满分： 0.57. 依法公开发行的股票、公司债券及其他证券，应当在依法设立的证券交易所 上市交易或者在国务院批准的其他证券交易场所转让。A. 错误B. 正确正确答案： B 满分： 0.58. 证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员或者 证券业协会的工作人员，故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者

37、毁损交易记 录，诱骗投资者买卖证券的， 撤销证券从业资格， 并处以三万元以上十万元以下 的罚款；属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。A. 错误B. 正确正确答案： B 满分： 0.59. 违反中华人民共和国证券法规定，聘任不具有任职资格、证券从业资格 的人员的， 由证券监督管理机构责令改正， 给予警告， 可以并处十万元以上三十 万元以下的罚款； 对直接负责的主管人员给予警告， 可以并处三万元以上十万元 以下的罚款。A. 错误B. 正确正确答案： B 满分： 0.510. 在中华人民共和国境内， 股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发 行和交易，适用中华人民共和国证券法； 中华人民

38、共和国证券法未规定 的，适用中华人民共和国公司法和其他法律、行政法规的规定。A. 错误B. 正确 正确答案： B 满分： 0.511. 证券交易当事人依法买卖的证券，必须是依法发行并交付的证券。A. 错误B. 正确正确答案： B 满分： 0.512. 国务院证券监督管理机构依法对全国证券市场实行集中统一监督管理。A. 错误B. 正确正确答案： B 满分： 0.513. 发行人向国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门报送的证券发行 申请文件，必须真实、准确、完整。A. 错误B. 正确正确答案： B 满分： 0.514. 非依法发行的证券，不得买卖。A. 错误B. 正确正确答案： B 满分：

39、0.515. 依法发行的股票、公司债券及其他证券， 法律对其转让期限有限制性规定的， 在限定的期限内不得买卖。A. 错误B. 正确正确答案： B 满分： 0.516. 证券公司违反 中华人民共和国证券法 规定，为客户买卖证券提供融资融 券的，没收违法所得， 暂停或者撤销相关业务许可， 并处以非法融资融券等值以 下的罚款。 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告， 撤销任职资格 或者证券从业资格，并处以三万元以上三十万元以下的罚款。A. 错误B. 正确正确答案： B 满分： 0.517. 国务院证券监督管理机构根据需要可以设立派出机构， 按照授权履行监督管 理职责。A. 错误B. 正确正

40、确答案： B 满分： 0.518. 公司对公开发行股票所募集资金，必须按照招股说明书所列资金用途使用。 改变招股说明书所列资金用途， 必须经股东大会作出决议。 擅自改变用途而未作 纠正的，或者未经股东大会认可的， 不得公开发行新股， 上市公司也不得非公开 发行新股。A. 错误B. 正确正确答案： B 满分： 0.519. 证券交易当事人买卖的证券可以采用纸面形式或者国务院证券监督管理机 构规定的其他形式。A. 错误B. 正确正确答案： B 满分： 0.520. 发行人申请公开发行股票、 可转换为股票的公司债券， 依法采取承销方式的， 或者公开发行法律、 行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，

41、应当聘请具有保 荐资格的机构担任保荐人。A. 错误B. 正确正确答案： B 满分： 0.521. 证券业和银行业、信托业、保险业实行分业经营、分业管理，证券公司与银 行、信托、保险业务机构分别设立。国家另有规定的除外。A. 错误B. 正确正确答案： B 满分： 0.522. 发行人依法申请核准发行证券所报送的申请文件的格式、 报送方式， 由依法 负责核准的机构或者部门规定。A. 错误B. 正确正确答案： B 满分： 0.523. 上市公司非公开发行新股， 应当符合经国务院批准的国务院证券监督管理机 构规定的条件，并报国务院证券监督管理机构核准。A. 错误B. 正确正确答案： B 满分： 0.5

42、24. 保荐人应当遵守业务规则和行业规范， 诚实守信， 勤勉尽责， 对发行人的申 请文件和信息披露资料进行审慎核查，督导发行人规范运作。A. 错误B. 正确正确答案： B 满分： 0.525. 证券在证券交易所上市交易， 应当采用公开的集中交易方式或者国务院证券 监督管理机构批准的其他方式。A. 错误B. 正确正确答案： B 满分： 0.526. 证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，应当遵守自愿、有偿、 诚实信用的原则。A. 错误B. 正确正确答案： B 满分： 0.527. 为了规范证券发行和交易行为， 保护投资者的合法权益， 维护社会经济秩序 和社会公共利益，促进社会主义市场经济

43、的发展， 制定中华人民共和国证券法 。 A. 错误B. 正确正确答案： B 满分： 0.528. 为股票的发行、 上市、交易出具审计报告、 资产评估报告或者法律意见书等 文件的证券服务机构和人员， 违反中华人民共和国证券法 第四十五条的规定 买卖股票的，责令依法处理非法持有的股票， 没收违法所得， 并处以买卖股票等 值以下的罚款。A. 错误B. 正确正确答案： B 满分： 0.529. 证券交易以现货和国务院规定的其他方式进行交易。A. 错误B. 正确正确答案： B 满分： 0.530. 现行的中华人民共和国证券法自 2006年 1月1日起施行。A. 错误B. 正确正确答案： B 满分： 0.

44、5二、单项选择题（共 30 道试题，共 15 分。）1. 公司公开发行新股，应当在（ ）财务会计文件无虚假记载，无其他重 大违法行为。A. 最近 1 年B. 最近 3 年C. 最近 2 年D. 最近 5 年正确答案： B 满分： 0.52. 公司申请公司债券上市交易， 债券实际发行额不得少于人民币 （ ）元；A. 3000 万B. 5000 万C. 2000 万D. 7000 万正确答案： B 满分： 0.53. 除前款规定外，为上市公司出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等 文件的证券服务机构和人员，自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后（ ）日内，不得买卖该种股票。A. 3B. 5C

45、. 10D. 15正确答案： B 满分： 0.54. 证券的代销、包销期限最长不得超过（ ）日。A. 60B. 90C. 180D. 30正确答案： B 满分： 0.55. 为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务 机构和人员，在该股票承销期内和期满后（ ）内，不得买卖该种股票。A. 三个月B. 六个月C. 九个月D. 二个月正确答案： B 满分： 0.56. 通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共 同持有一个上市公司已发行的股份达到（ ）时，应当在该事实发生之日 起（ ）日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告， 通知该上市

46、公司，并予公告；在上述期限内，不得再行买卖该上市公司的股票。A. 5%7B. 5%3C. 10% 3D. 5% 5正确答案： B 满分： 0.57. 持有公司（ ）以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司 的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员，是证券交易内幕信息的知情人。A. 2%B. 5%C. 3%D. 10%正确答案： B 满分： 0.58. 通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共 同持有一个上市公司已发行的股份达到（ ）时，继续进行收购的，应当 依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。 收购上市公司部分股份的收购要约应当约定

47、， 被收购公司股东承诺出售的股份数 额（ ），收购人按比例进行收购。A. 30% 不到预定收购的股份数额的B. 30% 超过预定收购的股份数额的C. 30% 不到预定收购的股份数额的D. 20% 超过预定收购的股份数额的正确答案： B 满分： 0.59. 国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文 件之日起（ ）内，依照法定条件和法定程序作出予以核准或者不予核准的 决定，发行人根据要求补充、 修改发行申请文件的时间不计算在内； 不予核准的， 应当说明理由。A. 二个月B. 三个月C. 四个月D. 六个月正确答案： B 满分： 0.510. 证券登记结算机构应当妥善保存登

48、记、 存管和结算的原始凭证及有关文件和 资料。其保存期限不得少于（ ）年。A. 10B. 20C. 15D. 5正确答案： B 满分： 0.511. 股份有限公司申请股票上市，公开发行的股份应当达到公司股份总数的（ ）以上；公司股本总额应当超过人民币（ ）元的，公开发行股 份的比例应当为（ ）以上；A. 30% 4 亿 10%B. 25% 4 亿 10%C. 25% 5 亿 10%D. 25% 4 亿 20%正确答案： B 满分： 0.512. 股份有限公司申请股票上市，公司应当在（ ）无重大违法行为，财 务会计报告无虚假记载。A. 最近 1 年B. 最近 3 年C. 最近 2 年D. 最近

49、5 年正确答案： B 满分： 0.513. 证券公司经营证券承销与保荐、 证券自营、 证券资产管理、 其他证券业务其 中一项的，注册资本最低限额为人民币（ ）元；A. 2 亿B. 1 亿C. 5 亿D. 3 亿正确答案： B 满分： 0.514. 公开发行证券， 必须符合法律、 行政法规规定的条件， 并依法报经国务院证 券监督管理机构或者国务院授权的部门核准。向累计超过（ ）人的特定 对象发行证券的，为公开发行。A. 100B. 200C. 50D. 250正确答案： B 满分： 0.515. 如果上市公司（ ）连续亏损，由证券交易所决定暂停其股票上市交 易：A. 最近 1 年B. 最近 3

50、年C. 最近 2 年D. 最近 5 年正确答案： B 满分： 0.516. 设立证券公司，主要股东要具有持续盈利能力，信誉良好，（ ）无 重大违法违规记录，净资产不低于人民币（ ）元。A. 最近 2 年 2 亿B. 最近 3 年 2 亿C. 最近 3 年 3 亿D. 最近 2 年 3 亿正确答案： B 满分： 0.517. 公开发行公司债券， （ ）平均可分配利润足以支付公司债券（ ）的 利息；A. 最近 2 年 1 年B. 最近 3 年 1 年C. 最近 3 年 2 年D. 最近 1 年 1 年正确答案： B 满分： 0.518. 公开发行公司债券，累计债券余额不超过公司净资产的（ ）；A.

51、 10%B. 40%C. 20%D. 30%正确答案： B 满分： 0.519. 国务院证券监督管理机构依法履行职责， 进行监督检查或者调查， 其监督检 查、调查的人员不得少于（ ）人，并应当出示合法证件和监督检查、调 查通知书。监督检查、调查的人员少于（ ）人或者未出示合法证件和监 督检查、调查通知书的，被检查、调查的单位有权拒绝。A. 1 2B. 2 2C. 2 1D. 1 1正确答案： B 满分： 0.520. 投资咨询机构、 财务顾问机构、 资信评级机构从事证券服务业务的人员， 必 须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务（ ）以上经验。 认定其证券从业资格的标准和管理办法，由

52、国务院证券监督管理机构制定。A. 1 年B. 2 年C. 3 年D. 4 年正确答案： B 满分： 0.521. 公司董事会不按照前款规定执行的，股东有权要求董事会在（ ）日 内执行。公司董事会未在上述期限内执行的， 股东有权为了公司的利益以自己的 名义直接向人民法院提起诉讼。A. 10B. 30C. 60D. 90正确答案： B 满分： 0.522. 股票发行采用代销方式， 代销期限届满， 向投资者出售的股票数量未达到拟 公开发行股票数量（ ）的，为发行失败。发行人应当按照发行价并加算 银行同期存款利息返还股票认购人。A. 35%B. 70%C. 50%D. 20%正确答案： B 满分： 0

53、.523. 投资者持有或者通过协议、 其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到（(）后，其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少（），应当依照前款规定进行报告和公告。在报告期限内和作出报告、公告后（）日内，不得再行买卖该上市公司的股票。A. 5%5%3B. 5%5%2C. 5%5%5D. 10% 10% 2正确答案： B 满分： 0.524. 证券公司设立、 收购或者撤销分支机构， 变更业务范围或者注册资本， 变更 持有（ ）以上股权的股东、实际控制人，变更公司章程中的重要条款， 合并、分立、变更公司形式、停业、解散、破产，必须经国务院证券监督管理机 构批准。A. 3%B. 5

54、%C. 7%D. 10%正确答案： B 满分： 0.525. 上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份（ ）以上 的股东，将其持有的该公司的股票在买入后（ ）内卖出，或者在卖出后 （ ）内又买入，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回其所 得收益。但是，证券公司因包销购入售后剩余股票而持有（ ）以上股份 的，卖出该股票不受（ ）时间限制。A. 5% 6 个月 6 个月 10% 6 个月B. 5% 6 个月 6 个月 5% 6 个月C. 10% 6 个月 6 个月 5% 6 个月D. 5% 12 个月 6 个月 5% 6 个月正确答案： B 满分： 0.526. 发生可能对上市公司股票交易价格产生较大影响的重大事件， 投资者尚未得 知时，上市公司应当立即将有关该重大事件的情况向国务院证券监督管理机构和 证券交易所报送临时报告， 并予公告， 说明事件的起因、 目前的状态和可能产生 的法律后果。持有公司（ ）以上股份的股东或者实际控制人，其持有股 份或者控制公司的情况发生较大变化，是重大事件。A. 1%B. 5%C. 3%D. 2%正确答案： B 满分： 0.527. 公开发行公司债券，股份有限公司的净资