2018年10月专家对审核组长的评价意见汇总

1、2018 年 10 月 专家对审核组长的评价意见汇总各位审核员：现将 2018 年 10 月专家审档中对审核组长的评价结果公布如下， 其目的是请各位审核员对专家审档发现的问题在审核中予以关注， 避免再发生此类问题。 本月 C类问题主要是审核员不具专业能力， 组长排计划时应注意； 另外技术专家专业引导培训记录中引用作废规范， 培训记录与实际不符， 是认可委专项审核中给本机构开的不合格报告，请组长检查后再归档。序姓名项目A B C本月发生的主要问题号数杭州中联筑境建筑设计有限公司监审1 归档文件为GB/T19001-2008 版质量手册；2 计划与指令中审核地址不一致， 如企业地址变更要填写信息变

2、更单并换发认证证书。3 领导层沟通记录中所提改进建议为 “在生产现场管理、 产品检验等方面，仍需更加规范和提高。 ”与受审核方认证范围“建筑工程设计” 专业不对口是没有针对性和可操作性的改进建议；4 专业引导培训记录 （一）中产品特点等与本次审核的认证范1许明山 1 1 围不相符， 所用强制性法规多处为作废规范 ，如：建筑结构荷载规范（ GB50009-2001）应为 GB50009-2012版、建筑地基基础设计规范（ GB50007-2002）应为 GB50007-2011 版、建筑抗震设计规范（ GB 500011-2008 应为 GB 500011-2016 版）等， 培训记录（二）中与

3、本次审核的认证内容不相符，如本次审核没有开具不符合报告， 但培训记录所描述的内容与事实完全不一致；5 审核报告需重新编写， 多处没有描述本次审核的建筑工程设计的产品和服务的特点；6. 审核报告与指令中审核地址不一致， 如企业地址变更要填写信息变更单并换发认证证书。奥意建筑工程设计有限公司监审1、计划中的审核时间与指令不相符（指令2018 年 9月 27日下午至 9 月 28 日下午共 1.5 天计划中的审核时间2018 年9 月 27日上午至 9 月 28日下午共2 天）调整计划未报管2 郝君211理人员，未修改指令。2、领导层现场审核记录未填写审核日期;3、推荐表内容有误 1. 再认证审核应

4、为第 1 次监督审核 ; 2. 分支机构及认证范围没有推荐 “深圳市电子院设计顾问有限公司”。无锡市建筑设计研究院有限责任公司监审1 第二组现场审核记录太聊草，很多字无法识别，组长归档3 陈帮新422前看一下，这类记录不能归档，影响审核有效性。2 审核报告内容未包括负面的评价和改进的要求（详与领导层沟通记录及各部门检查表所指出的内容）;3 审核报告内审和管理评审内容“该公司于2017年7月 261日至 7 月 27 日进行了内审”、“2017 年 8 月 31 最高管理者主持召开了管理评审会议”与领导层检查表记录内容不一致 ;4 推荐表认证标准没有标注；5 证书确认表内容“分支机构质量管理体系

5、：水土保持设施验收技术评估 / 审核地址 : 北京市海淀区复兴路甲 1 号东二区 14 栋 6 层 601 室”（该公司本次再认证审核没有扩大分支机构）6. 审核方案策划表：1）再认证前综合评价 “上一认证周期管理体系文件的变化：有变化，Q/E 换版”（该公司仅有 QMS认证，没有 EMS认证范围）；2) 变更信息及方案补充调整 “7、认证范围的调整 （扩大、缩小、多场所）：扩大建设项目环境影响评价；地质灾害危险性评估；地质灾害防治工程设计、 勘查；建筑工程施工总承包； 市政公用工程施工总承包认证范围。 ”（该公司本次再认证审核没有扩大此范围）深圳华森建筑与工程设计顾问有限公司1. 推荐表内容

6、共 6 个分公司，查质量手册为 9 个分公司（应说明）；4 夏晶晶2112.公正性及保密声明审核员庄虹未签署；3.综合办公室现场审核记录缺少审核计划中的7.1.3、 7.1.4 、7.1.5 、7.5 所有条款；4.综合设计部现场审核记录缺少审核计划中的8.5.1条款 .一、 机械工业第九设计研究有限公司再认证1、安全生产许可证2018 年 9 月 28 日已到期。2、审核指令审核组成员李俊英更换为孙静，指令未变更即归档5 贺庆然21. 3、未见本公司的文审报告和证书确认表。1 1再认证二、陕西有色建设有限公司1. 审核计划： 王凡审核市政道路工程项目现场不具备28.03.01 的专业能力。2、焦娜未参加本次审核，指令未做变更即归档。机械工业勘察设计研究院有限公司再+扩6刘洪斌11 李俊英审核承包公司基础工程施工不具备28.02.00 的专业能力，应与第 2 组检测公司审核对调7樊同喜448马进4429张伟