1.物资采购管理办法

1、渤海石油装备制造有限公司物资采购管理办法（修订）第一章 总 则第一条 为了加强渤海石油装备制造有限公司（以下简称“公 司”）物资采购管理，规范采购行为，根据集团公司物资采购管 理办法，制定本办法。 本办法适用于公司各单位、 机关各处室 （以 下简称“各单位，”含分公司、 全资子公司和控股公司） 。公司所属参 股公司参照执行。第二条 本办法所称物资是指公司生产建设和经营管理所需 采购的原材料、辅助材料、设备、配件及工具等。本办法所称物资采购管理包括物资计划、采购、仓储、配送 等全过程的管理、控制和监督。第三条 物资采购管理方式：统一计划、集中招标、授权操 作、保障生产。第四条 物资采购管理遵循以

2、下原则：（一）服务生产经营，保障物资供给；（二）坚持集中采购，发挥规模优势；（三）规范采购行为，实行阳光采购；（四）统一信息平台，推行网上采购。第五条 物资的分类：公司物资分为一级采购物资和二级采 购物资。一级采购物资指列入集团公司一级采购物资目录的物资。二 级采购物资指未列入一级采购物资目录的其它物资，二级采购物 资包括公司集中采购二级物资和其它二级物资。公司集中采购二 级物资是公司进行集中采购的二级物资；其它二级物资是除公司 集中采购二级物资以外的其他二级物资。第二章 职 责第六条 公司生产运行处物资管理中心（以下简称“物资管理 中心”）负责公司物资采购管理工作，主要职责：（一）贯彻落实集

3、团公司物资采购管理规章制度，制修订公 司物资采购管理制度；（二）负责公司一级采购物资需求建议计划的编审并上报；（三）负责编审公司二级物资采购计划并可对二级物资组织 集中采购；（四）负责公司进口机电产品的采购管理工作；（五）负责公司二级采购物资供应商管理；（六）负责各单位物资质检、仓储、配送管理工作；（七）负责集团公司物资采购管理信息平台在公司的应用；（八）负责公司物资管理的统计及上报工作。第七条 各单位主要职责（一）负责组织编制并上报本单位一级、二级采购物资需求 建议计划；（二）按照授权，负责本单位物资采购管理工作；（三）负责本单位进口机电产品的前期论证、后期跟踪和需 求建议计划的上报等；（四

4、）参与公司二级采购物资供应商的推荐和日常管理工作；（五）负责本单位物资质检、仓储、配送和物资统计及上报 工作；（六）负责公司物资采购管理信息平台在本单位的应用。第八条 相关处室职责（一）规划发展处负责设备、工程项目等投资计划的审批， 参与项目物资的招标、谈判，负责机关办公设备投资计划的落实。（二）生产运行处负责采购设备选型，负责提出采购设备的 技术配置和验收标准；参与采购设备的招标、谈判，负责组织选 型设备的技术谈判、签订技术协议；负责组织采购设备的安装调 试、验收工作。（三）安全环保处负责参与特种设备和安全装置、劳动防护 用品、危险化学品、消防设施和其他与安全环保密切相关的重要 物资供方的资

5、质审查及招标采购、谈判等供方评定工作，负责对 安全环保物资采购管理进行监督检查；（四）研究院（信息中心）负责计算机及外部设备和网络设 备选型配置审查，并参与相关物资的招标、谈判及验收工作，负 责公司物资采购信息平台的建设及维护工作； 负责本院物资采购 管理工作。（四）科技质量处负责采购物资相关工艺技术标准的审核和 重要物资的第三方质量监造管理工作，并参与物资的质量验收管 理工作；（五）总经理办公室行政服务中心负责机关用物资需求建议 计划的报送，组织机关办公用品的采购和办公设备采购的实施工 作，负责机关用物资的验收、存储、发放和管理工作；（六）企管法规处负责采购物资合同审核管理工作；（七）财务资

6、产处负责采购资金管理及相应的财务结算管理；（八）审计监察处负责对物资采购及相关活动进行监督。第三章 采购权限和范围第九条 集团公司负责公司一级采购物资的集中采购；公司 负责对二级采购物资集中采购。（一）一级采购物资由集团公司集中管理。集团公司发布一 级采购物资管理目录，并对其实行动态管理。一级采购物资管理 目录由集团公司建设与维护。（二）公司物资管理中心负责对集中采购二级物资进行动态 管理。第十条 各单位生产急需物资，经本单位主管领导批准，报 公司生产运行处审批后可自行采购。必要时，由物资管理中心组 织公司审计监察处、企管法规处等部门对其采购过程进行检查， 形成检查报告提交公司领导审阅。第四章

7、 采购计划第十一条 需求建议计划的分类。物资计划按类型分为年 度计划、季度计划、月度计划、特急物资计划、 项目计划等。按管理方式分为一级物资计划、二级物资计划。第十二条 需求建议计划的编制及报批（一）各单位应分别编制年度、季度和工程项目的一级物资 需求建议计划和二级物资需求建议计划上报物资管理中心；（二）各单位编制年度需求建议计划应依据历年物资消耗规 律、下一年销售指标和储备定额编制；季度和工程项目需求建议 计划应依据生产建设任务、投资计划、财务预算、供货周期、存 货情况等进行编制；（三）根据各单位上报的计划，物资管理中心汇总、编制并 上报公司一级物资需求建议计划；（四）需求建议计划应按标准选

8、用技术成熟、性能稳定、安 全可靠的物资。（五）需求建议计划须明确物资的名称、规格、型号、数量、供货时间、采购方式、标准等内容（六）年度计划每年 9 月底前编制下年度需求建议计划并上 报；季度计划于当季季末 25 个工作日前编制完成，按要求上报； 项目计划根据项目实施进度随时编制上报； 月度计划于上月 20 日 之前编制上报。（七）机关办公用品需求建议计划由各使用处室编制，经本 处室领导签字后报总经理办公室行政服务中心，由行政服务中心 审核汇总后报物资管理中心；机关办公设备需求建议计划由各使 用处室编制，经本处室领导签字后报总经理办公室行政服务中心， 由行政服务中心审核汇总后报规划发展处，最后由

9、规划发展处落 实投资计划后报物资管理中心。第十三条 采购计划的下达及实施（一）依据各单位编制的物资需求建议计划，公司编审并下 达物资采购计划；（二）公司一、二级物资采购计划的下达：公司二级物资采 购计划由公司物资管理中心汇总经主管领导审批后直接下达，一 级物资采购计划经集团公司物资采购管理部审批后由公司物资管 理中心下达。（三）公司机关办公用品采购计划由物资管理中心下达，行 政服务中心负责按计划组织采购及配送；公司机关办公设备采购 计划由物资管理中心根据设备投资计划组织采购，行政服务中心 负责机关办公设备的合同签订、验收和配送；（四）公司编审下达的物资采购计划是采购的实施计划； 物资计划实行逐

10、级申报、按规定审批程序进行管理。经过有 效审批的物资采购计划是物资采购的依据，不允许无计划采购或 先采购后补计划的行为发生。第十四条 物资采购计划一经审批下达必须严格执行。确因 生产建设计划或设计变更等原因需要调整的，在物资采购计划实 施前，可变更物资采购计划。一级物资采购计划的变更由各单位 提出申请，上报物资管理中心后，物资管理中心上报集团公司物 资采购管理部批准后变更；二级物资采购计划的变更由各单位提 出申请，上报物资管理中心后，经主管领导批准后变更。第十五条 因物资采购计划变更造成的盈亏，由各申请单位 承担。对积压物资，各单位应通过调剂、代用等措施加以利用。第五章 供应商管理第十六条 集

11、团公司物资采购管理部负责一级采购物资的供 应商管理，公司物资管理中心负责二级采购物资的供应商管理。第十七条 公司实行供应商准入管理制度。供应商准入必须 具备以下基本条件：（一）具有法人资格；（二）具备国家和集团公司要求必须取得的质量、安全、环 保以及其它生产经营资格；（三）具有良好的商业信誉和业绩，近三年经营活动中无违 法记录；（四）具有完善的质量保证体系，近三年在国家、行业以及 集团公司、地方政府质量监督检查中无不合格情况；（五）公司要求具备的其它条件。第十八条 公司对重要、战略物资，选择、培育战略供应商， 在互惠互利、共同发展的基础上，订立战略合作协议，保持长期 稳定的战略合作关系。第十九

12、条 经国家有关部门认可的新产品、节能环保型产品、 具有自主知识产权产品的供应商优先准入。第二十条 一级采购物资供应商准入由集团公司物资采购管 理部审定，二级采购物资供应商准入由公司物资管理中心组织评 审确定。第二十一条 一、二级采购物资供应商准入证由集团公司统 一制作。一级采购物资供应商准入证由集团公司物资管理部发放， 二级采购物资供应商准入证由公司物资管理中心发放。第二十二条 供应商准入证实行有效期制，准入证有效期为 五年，期满后复审。复审合格的，换发新证；不合格的，准入证 作废并收回，取消准入资格。第二十三条 公司物资管理中心组织各单位每年对二级供应 商进行一次考评，考评内容包括物资采购数

13、量、物资质量、合同 履约、售后服务、诚信经营等。考评结果作为确定供应商准入证是否继续有效和供应商分级管理的主要依据。考评结果报集团公 司物资采购管理部备案。公司相关人员参与集团公司一级采购物资的供应商的考评。 第二十四条 供应商有下列情形之一的，取消准入资格，在 公司范围内通报，并上报集团公司：（一）考核不合格的；（二）弄虚作假、骗取准入证的；（三）不履行或不当履行合同义务造成集团公司、公司或各单位损失的；（四）有价格欺骗行为的，或者采取不正当竞争手段的；（五）因故意、过失提供不合格物资的；（六）其它违法违规行为的。第二十五条 任何单位和个人不得违反规定向供应商收取费 用。第六章 采购实施第一

14、节 一般规定第二十六条 各单位应依据批准后的物资采购计划，按照程 序实施采购。第二十七条 采购方式的选择。物资采购原则上采用招标采 购和网上采购方式。 单项合同预算金额在 30 万元及以上的物资均 需进行招标采购， 单项 30 万元以下 5 万元以上具备招标条件的通 用物资和设备，需以定价定商不定量的方式进行招标采购。单项物资、设备或全年累计采购额在 200 万元以下的物资招标采购工 作由各单位自行组织，中标结果上报物资管理中心备案。单项物 资、设备或全年累计采购额在 200 万元及以上的物资招标工作由 物资管理中心组织。不符合招标和网上采购条件的可采用竞争性谈判采购、询价 采购、单一来源采购

15、等方式。招标采购是指在一定范围内公开交易条件和要求，由若干投 标人参加投标，按照规定程序从中选择交易对象的采购。网上采购是指通过中国石油电子商务网进行目录式采购和电 子市场动态交易。竞争性谈判采购是指邀请三家以上的供应商通过谈判进行的 采购。询价采购是指至少比较三家供应商的报价进行的采购。 单一来源采购是指从唯一供应商处进行的采购。第二十八条 各单位须首先采购公司内部企业的自产物资。 第二十九条 公司及各单位工程建设项目所需物资，按照公 司物资集中采购要求执行。实行工程项目总承包的，依据合同约 定执行。第三十条 物资采购应根据需要选聘技术、经济、法律、质 量、安全、环保及审计监察等有关专业人员

16、参与谈判和审查把关。第三十一条 物资采购合同按照渤海石油装备有限公司合 同管理办法（修订）的相关规定执行， 需履行公司“合同管理系统”，并按规定程序进行审查审批。合同金额为 500 万元及以上和金额 为 1000 万元及以下的物资采购合同， 统一上报公司物资管理中心 审核，财务资产处、企管法规处等相关处室复核，公司主管领导 审批。金额为 1000 万元以上的物资采购合同或涉外物资引进合 同，在履行上述审批程序后同时上报公司总经理审批。除特殊原 因外，合同文本使用公司统一制定的标准文本。第三十二条 采购物资所需资金列入投资计划或年度财务预 算，纳入公司资金计划管理，具体按公司投资管理或资金管理的

17、 相关规定执行。物资采购应按照合同约定的付款方式进行付款。特殊情况下 需要预付款的，一般不得超过合同总价款的 30% 。第二节 采购人员的管理第三十三条 采购人员应具备的基本素质：（一）能严格遵守国家法律法规和相关政策，具备良好的政治 素质和职业道德，责任心强，以努力降低采购成本、提高采购质 量、维护公司利益为宗旨 ;（二）能够在实际工作中熟练运用各种采购方式、技巧等 ;（三）具备一定的相关专业知识，掌握并熟悉所采购物资的技 术性能、规格要求、技术标准、价格构成、包装状况等 ;（四）其他应具备的素质。第三十四条 各单位每年应对采购人员工作业绩、工作表现、 廉洁自律等进行评价并将考核评价结果作为

18、对采购人员定期换岗 的依据。第三节 质量管理第三十五条 公司实行“谁采购、谁负责”的采购物资质量责任 制。采购物资出现质量问题，应按照权责对应的原则，追究设计 选型、供应商选择、采购实施、驻厂监造等单位和人员的责任。第三十六条 采购物资严格执行有关技术标准，实行标准化 设计、标准化采购。任何单位、部门或个人不得以设计指定、技 术指定、使用指定等方式指定采购特殊物资。如用户有指定的要 求，应在销售合同中明确约定。第三十七条 采购单位必须从供应商库中选择供应商，并对 供应商质量保证能力进行检查或验证。第三十八条 订立物资采购合同，必须明确物资质量标准或 要求，约定质量验收方法和质量责任的承担。必要

19、时，可约定质 量保证金。第三十九条 列入集团公司产品驻厂监造目录的采购物资， 须委托具有监造资质的单位驻厂监造。第四十条 重要物资实行质量认可制度，按集团公司产品质 量认可制度执行。第四十一条 各单位对重要物资或国家规定需要进行质量检 验的物资，委托质量检测机构进行检验。检验不合格的，不得入 库，并由签订采购合同单位向供应商索赔。第四节 价格管理第四十二条 物资采购价格根据不同的采购方式分别确定， 但因价格原因造成采购金额高于批准概算或年度投资计划的，各 单位应重新履行采购程序或按管理权限，报规划发展处审核后方 能执行。（一）采用招标采购的，根据中标结果确定；（二）采用网上目录式采购的，由集团

20、公司物资采购管理部 组织制定定价方式，并确定价格；（三）采用其它采购方式的，通过谈判或电子市场动态交易 确定价格，并按管理权限报批后执行。第四十三条 公司与战略供应商依据战略合作协议商定价格 调整原则与调整方式，按照约定的方式确定物资价格。第四十四条 根据集团公司采购管理部负责组织建立的物资 采购价格信息库，作为采购物资价格的参考依据。第七章 仓储与供应第四十五条 各单位应按照物资仓储管理制度和标准，组织 开展库房建设和物资仓储管理工作。仓储管理人员应经过专业培 训，持证上岗。第四十六条 各单位应依据物资采购合同和验收标准，对到 货物资在规定时间内完成验收工作，并将有关信息及时、准确、 完整录

21、入物资采购管理信息系统。未验收或验收不合格的物资， 不得入库。对直达送料物资，各单位应及时组织现场验收。对验收不合 格的，使用单位有权拒绝接收。第四十七条 各单位应制定合理的库存储备定额，并对仓储 物资数量和质量定期盘点，防止积压和毁损。建立应急物资储备， 保证突发性事件的物资供应。第四十八条 各单位应根据物资质量特性，制定装运、存储、 保管和保养措施，防止入库物资质量下降或报废。第四十九条 各单位物资出库原则上实行先进先出，按程序 发放，做到手续齐全，发放无误；各单位定期组织物资采购计划、 财务、配送对账，做到账目准确、账物相符。第五十条 各单位应根据物资采购计划组织供应，需要进行 安装或售后服务的，应安排服务人员到达现场，对生产急需和需 要送货的物资应组织配送。第五十一条 各单位应跟踪物资供应情况，对供应过程中出 现的问题及时协调解决。第五十二条 公司定期发布物资调剂信息，减少积压闲置物 资。第八章 物资统计第五十三条 公司及各单位应将所有采购物资纳入物资统计 范围，并建立物资统计原始记录和台账，对物资购入、消耗、库 存、周转等情况进行统计。第五十四条 统计报表根据类型分为月度报表、半年 报表、年度报表。第五十五条 各单位物资管理