iso14国际标准环境管理体系宣贯手册

1、质量与认证培训之五ISO14000国际标准环境管理体系宣贯手册二五年三月随着经济的发展， 人类面临越来越严重的环境污染和生态破坏， 因此，国际标准化组织 （ISO）制定了 ISO 4000 环境管理系列标准，它将成为解决经济与环境协调发展的重要手段。 ISO14000 适用于任何性质和规模的行业， 它的基本要求是： 持续改进企业的整体环境行为， 必须遵守所在地的环境法律法规。 企业建立并运行环境管理体 系，将最大限度地提高资源、能源利用率，降低生产成本，改善企业形象，提高企业的市场竞争力，避免企业受 到环境法律法规的处罚。国际统一的环境管理体系标准和环境认证制度还有助于克服“绿色贸易壁垒” ，

2、在全球贸易竞争日益剧烈的 未来，出口企业如果通过了 ISO14000 认证，就获得了全球贸易的“绿色通行证” ，这无疑是扩大了企业的国际市 场，将给企业带来更多的利益。ISO14000 的实施是不可阻挡的世界潮流，我国企业应该认识到它对自身的影响和冲击，应关注 ISO14000 的 动态，对照其要求，根据自身经济、技术条件，采取措施使企业管理向 ISO14000 靠拢，以最终达到要求并获得 认证。本册子是为实施 ISO14000 标准提供一本简明扼要、通俗易懂，适合普通员工的培训教材。目录第一章 I SO14000 族标准的产生及作用国际标准化组织与国际标准ISO 是国际标准化组织 ( Int

3、ernational Organization for Standardization ) 的英文缩写。 ISO 的工作目 标是起草国际标准、协调国际标准化工作、促进国际标准的应用、增进国际贸易和技术交流。ISO 标 准 编号 方 法 ：标准发布年号什么是 ISO14000 ?标准顺序号 国际标准化组织英文缩写ISO 14001 ： 1996中国国家标准编号方法：GB / T 24001 1996标准发布年号标准顺序号标准的性质 , 推荐性标准的汉语拼音缩写国家标准的汉语拼音缩写那是一个国际标准采用国际标准的程度和表示方法 采用程度：a) 等同采用 指技术内容完全相同，不做或稍做编辑性修改的

4、情况；b) 等效采用 指技术内容上只有小的差异，在编写上不完全相 同的情况；c) 参照采用指在技术内容上根据我国实际，作了某些变动，但其性能和质量水平与被采用的国际标准相当，并在通采用程度图示符号缩写字母代号我国标准的表示方法等同采用IDT 或 idtGBxxxx xxxxidt ISOxxxx： xxxx等效采用EQV或 eqvGBxxxx xxxx eqv ISOxxxx： xxxx参照采用REF或 refGBxxxx xxxx ref ISOxxxx： xxxx用互换、安全、卫生等方面与国际标准协调一致的情况。我国标准的表示方法：示例：GB/T 24001 1996 Idt ISO 14

5、001 : 1996ISO 14000 族 标 准 的 产 生 和 发 展当今时代， 随着人类在不断创造和享受越来越丰富的物质文明的同时， 也不可避免地对人类赖以生存的环境 造成了不断的污染和破坏； 特别是现代工业的迅速发展， 对自然和环境更是造成了日趋严重的破坏。 这也在某种 程度上应验了恩格斯的预言： “不要过分陶醉于人类对自然界的胜利，对每一次这样的胜利，自然界都对我们进 行了报复。”随着一系列环境问题的出现， 世界人民的环境保护意识得到了不断提高， 由被动的自我保护， 逐渐转变为主 动参与环境保护、提倡“绿色消费” ，全球环境保护、实现可持续发展的呼声日益高涨；世界各国政府（ 尤其是发

6、达国家 ） 日益意识到环境污染已成为世界性的公害，对环境问题所采取的态度也由自我约束扩展为对外约束，并 纷纷通过立法的方式来试图保护环境， 联合国也制定了相关的国际环境法来保护人类共同的环境； 为了对组织各 项活动中的环境因素实施更加有效的监控和管理，英国、 德国及欧共体等发达国家和组织纷纷起草、 制定环境管理标准，对组织的活动、产品和服务从原材料的选择、设计、加工、销售、运输、使用到最终废弃物的处理进行 全过程的环境管理， 以达到保护环境的目的。这些环境管理标准的制定在本国的环境管理实践中发挥了积极的 推进作用，但由于各国标准间的差异，客观上对国际间的贸易和技术交流形成了“绿色壁垒” 。为了

7、支持保护工 作，改善并维持生态环境质量，减少人类各项活动所造成的环境污染，使之与社会经济发展达到平衡，促进经济 的持续发展，消除各国标准不统一造成的技术障碍，进一步促进国际间的贸易和技术交流，ISO 组织继 ISO90002000 年之前所有工业企业污染物排放必须达标。族标准的成功推行，于 1993 年 6 月正式成立了 ISO/TC207 环境管理技术委员会，开展环境管理体系和工具方面 的标准化工作，以实现全球性的环境管理需要，并于1996年开始发布 ISO14000 环境管理体系系列标准。实 施 ISO 14000 标 准 的 必 要 性 来自政府的压力：各国政府的环境立法和执法日趋严厉，

8、企业一旦违法或造成环境事故将受到巨额罚款甚至会被迫关门。巴西在一项关于 企业为什么要实施 ISO14000 询问调查中， 78%的回答是：为 了确保遵守国家的有关法律法规。 我国第四次环保会议提出： 九五 期间将新增 200 多项标准，除浓度控制外，增加了总量控制，变单因子收费为多因子收费，排污收费 也将高于治理成本，很多企业已经意识到与其被动守法不如主动进行环境管理。社区居民的压力：许多企业面临社区居民的大量环保投诉。 如广东某化工公司不断受到周围居民的投诉， 抱怨其排放恶臭气体。 该公司过去环保状况不良，但目前已有所改善，他们认为现在造成污染的并不是自己而是其它工厂，通过监 测也证实其排放

9、没有超标，于是该企业为塑造自身良好的环境形象，进一步改善自己的环境行为、减少周围 居民的投诉和抱怨，决定建立 ISO14001 环境管理体系。国际市场的压力，也是主要动力：不仅是为我好哦！市场压力首先来自于国际市场的竞争。 我国由于不符合相关国家的 环保要求或标准， 95 年外贸损失高达 2000 亿元人民币。目前国际 贸易中对环保标准包括对 ISO14001 证书的要求越来越多，一旦获 取了 ISO14001 认证证书就等于取得一张国际贸易的 “绿色通行证” 同时通过获取 ISO14001 证书可提高企业形象，降低环境风险，并 在市场竞争中取得一定优势。消费者的压力：随着环境保护意识的逐步提

10、高，广大消费者的消费意识也发生了巨大变化，开始逐渐关注产品的环保性能、 增强环境意识，促进企业减少污染： 通过建立环境管理体系，使企业对环境保护和环境的内在价值有了进一步的了解，增强了企业在生产活动和 服务中对环境保护的责任感， 对企业本身和与相关方的各项活动中所存在的和潜在的环境因素有了充分的认 识，摸清了企业自身的环境状况。崇尚“绿色消费” 。如 1999 年 “二恶英污染事件” 造成了巨大损失，许多人至今都还心有余悸。爆发后，国内消费者拒绝购买进口乳制品，给很多企业公司推 行 ISO 14000 标准 的益处好处多多提高企业的管理水平，推动企业由粗放型管理向集约型管理转变：ISO1400

11、1 标准是关于环境管理方面的一个体系标准， 它是融合世界上许多发达国家在环境管理方面的经验于 一身，而形成的一套完整的、操作性强的体系标准。作为一个有效的手段和方法，该标准在企业原有管理机 制的基础上建立一个系统的管理机制，这个新的管理机制不但提高环境管理水平，而且还可以促进企业整体 管理水平。提高企业形象，继而提高市场份额： 地球是人类共同的家园， 人类现在已经开始意识到保护地球环境的重 要性。 如果一个企业在生产产品时污染了环境，就意味着污染了人类 共同的家园，就越来越会受到公众的拒绝。企业获得了 ISO14001 的 认证证书标志着企业的环境管理水平达到了一定的高度。 标志着企业 已经实

12、施了一整套符合国际标准的管理机制，对有关环境、资源等问题进行着有效的管理，特别是表明企业已经严格遵守了有关的环境保护法律、法规、国际公约和其他相关要求。实施 ISO14001 环境管理体系认证 已成为代表企业形象的重要因素，已成为进入国际市场甚至国内市场的条件，因此有人把14001 证书称为绿色通行证。很多获得认证的企业在广告宣传中以此来表明本企业对环境的贡献，从而扩大自己的市场份额。提高市场的准入程度：ISO14001 标准中规定，实施认证的组织要对自己的相关方施加影响。即获得认证的企业要 求相关方实施环境管理体系认证。现在已经有一些获得认证企业已开始对自己的供货方提 出了这方面的要求， 例

13、如：美国通用汽车公司要求所有供应商必须在 2002 年 12 月 31 日前 获得 14001 证书；我国认证的企业中有的也提出了类似要求，例如： 1997 年 11 月上海大 众认证时，对其供货厂中的三家提出了 ISO14001 认证的要求。 98 年又对另外 8 家供货商 提出了认证要求。 这样 ISO14001 认证便形成了一个链式效应， 使各级的供货方、 相关方加 入到认证行列中来，否则便不能满足客户的要求，从而迅速扩展了认证企业的数量。由此 可见， ISO14001 环境管理体系的认证已经或正在成为市场准入的条件之一。改进产品的环境性能，推动企业的技术进步：环境管理体系从体系的高度强

14、调了污染预防， 明确规定在企业的环境方针中 必须对污染预防做出承诺。在实施 ISO14001 环境管理体系标准认证时，要 审核企业在产品设计、生产工艺、材料选用、设备运行、废物处置等以及经 营活动的各个阶段是否实现了方针的要求。通过认证的各企业（如科龙、海 尔、松下万宝等）在上述不同的方面均取得了一定的环境绩效。 掌握环境状况、节能降耗、降低成本：ISO14001 标准要求对企业生产全过程进行有效控制，体现清洁生产的思想， 从最初的设计到最终的产品及服务都考虑了减少污染物的产生、排放和对环境的影响，能源、资源和原材料还有呢！不信你试试的节约、废物的回收利用等环境因素，并通过设定目标、指标、管

15、理方案以及运行控制对重要的环境因素进行控制， 可以有效地促进 减少污染，节约资源和能源，有效地利用原材料和回收利用废旧物 资，减少各项环境费用（投资、运行费、赔款或罚款、排污费） ， 从而明显地降低成本，不但获得环境效益，而且可获得显著的经济 效益，据统计 1998 年 15 家通过 ISO14001 认证的企业在体系运行 大约一年期间内，其节能降耗效益总计高达 4.9 亿元 （表一中列出了部分知名企业实施环境管理体系后的 经济效益情况）表企业名称运行时间节能降耗主要途径施贵宝制药6 个月147 万元1 包装改进节约 198 吨/ 年2 降低包衣过剩量 10%海尔冰箱2年1400 万元1 辅助

16、材料节省 34.96%2 单台冰箱生产能耗降低 27.6%上海大众1年1718 万元1 节能 1550 万元2 提高材料利用率 168 万元上海宝钢11 个月3.49 亿元1 节能 1.25 亿元2 综合利用 1.87 亿元3 降低原材料消耗 0.37 亿元松下万宝空调6 个月1372 万元1 节能节水 349 万元2 节省材料消耗 1023 万元有利于企业良性和长期发展：企业通过 ISO14001 标准，不但顺应国际和国内在环保方面越来越高的要求， 不受国内外在环保方面的制约， 而且可以优先享受国内外在环保方面的优惠政策和待遇，有效地促进企业环境与经济的协调和持续发展。第二章 I SO140

17、00 族标准简介ISO 14000 族 标 准 介 绍ISO14000 系列标准分类按照标准的功能， ISO14000 系列标准可分为两大类。 评估组织的标准包括： 环境管理体系的标准（） ； 环境审核的标准（） ； 环境表现评价的标准（） ； 评估产品的标准包括： 环境标志的标准（） ； 生命周期评估的标准（） 。 它们之间的关系如图。那让我先来介绍一下吧评估组织 评估产品图 ISO 14000 系列标准的分类截止到 1999 年底，国际标准化组织已经正式颁布了 10 个国际标准（参见表 2）。 表 2 已经发布的标准标准号标准名称发布日期国际转化情况ISO14001环境管理体系规范及使用指

18、南1996-09-101997-04-01发布ISO14004环境管理体系原则、体系和支持技术通用指南1996-09-011997-04-01发布ISO14010环境审核指南通用原则1996-10-011997-04-01发布ISO14011环境审核指南审核程序 环境管理体系审核1996-10-011997-04-01发布ISO14012环境审核指南环境审核员资格要求1996-10-011997-04-01发布ISO14040生命周期评价原则与框架1997-08-011999-03-02发布ISO14050环境管理 术语1998-05-01已完成转化ISO14020环境标志 通用原则1998-

19、10-01已完成转化ISO14041生命周期评价目的与范围的确定，清单分析1998-10-01已完成转化ISO14024环境标志 -I 型环境标志原则和程序1999-04-01正在转化ISO14021环境标志 自我环境声明 （ 型环境标志 ）1999-09-15正在转化ISO/Guide64产品中的环境因素1996 年发布已发布ISO/TR14061ISO14001/14004在林业企业的应用指南与信息1998 年发布正在转化ISO14000 系列标准的简介ISO14001： 1996环境管理体系 规范及使用指南ISO14001 是 ISO14000 系列标准中唯一的规范性标准，其特点是：它规

20、定了对环境管理体系的要求， 根据组织确定的环境方针目标、 活动性质和运行条件把本标准的所有 要求纳入到环境管理体系中。 该项标准向组织提供的体系要求， 适用于任何类型和规模的组织， 并适用于各种地理、文化和社会条件。要求组织建立环境管理体系， 组织可据此建立一套程序来确立环境方针和目标， 实现并向外界证明其环 境管理体系的符合性。同时，还可通过评审可审核来评定体系的有效性，以达到支持环境保护和预防污 染的目的。ISO14004： 1996环境管理体系 原则、体系和支持技术通用指南 指南不是一项规范标准，只作为内部管理工具，不适用于环境管理体系认证和注册； 组织通过资源配置、职责分配以及对操作惯

21、例、程序和过程的不断评价来有序而一致地处理环境事务， 从而确保组织确定并实现其环境目标，达到持续满足国家或国际要求的能力；标准简述了环境管理体系 (EMS)要素，为建立和实施 EMS，加强 EMS与其他管理体系的协调提供可操作 的建议和指导。ISO14010： 1996环境审核指南 通用原则环境审核是验证和持续改进环境管理行为的重要措施。 ISO14010 标准对环境审核及有关术语进行定义，并 阐述了环境审核通用原则，宗旨是向组织、审核员和委托方就如何实现环境审核的一般原则提供指导。ISO14011： 1996 环境审核指南 审核程序 环境管理体系审核 提供了进行环境管理体系审核的程序，以指导

22、各种环境管理体系(EMS)审核。本标准适用于实施环境管理体系 (EMS)和各种类型和规模的组织。ISO14012： 1996 环境审核指南 环境审核员资格要求 提供了关于环境审核员和审核组长的资格要求，它对内部审核员和外部审核员同样适用。ISO 14040 ：1997 环境管理 生命周期评价 原则与框架 生命周期评估是一项用来评估产品的环境因素与潜在环境影响的 技术，包括：编制一份与的产品系统有关的投入产出清单评估与这些投入产出相关的潜在环境影响； 对与研究目的有关的清单分析阶段与评估阶段结果进行说明。范围、引用标准、术语和定义环境管理体系总要求 (5 个一级要素、 17 个二级要素 ) 环境

23、方针 规划 ( 策划 )实施运行 检查和纠正措施管理评审范围、引用标准、术语和定义范围 ( ISO14001:1996 ,1 )a.实施环境管理系统b.确保符合环境c.向他人展示符合度d.寻求第三者验证e.自我宣告符合性2. 引用标准 ( ISO14001:1996 ,2 )目前尚无引用标准3. 定义 ( ISO14001:1996 ,3 )对标准中使用的 13 个名词进行了定义。部分重要术语介绍(1) 环境 ( ISO14001:1996 ,3.2 )定义 组织从事运行活动的外部存在，包括空气、水、土地、自然资源、植物、动物、人，以及它们之间的相互关 系。注：从这一意义上，外部存在从组织内延

24、伸到全球系统。理解 环境是指一种客观的外部存在及它们之间的作用，这种客观存在包括了水、土壤、空气、自然资源、植 物、动物和人类、气候、自然景观等一切自然物质，以及这些物质之间的相互作用。相互依存和相互转 换。它不仅是这些自然存在的组合，还包括人类活动与自然要素间形成的生态关系。“外部存在”是指从组织内一直延伸到全球系统，在考虑环境时不仅应包括组织内部的、组织外部周边 事物，还应在思路上扩展到全球系统。(2) 环境因素 ( ISO14001:1996 ,3.3 )定义一个组织的活动、产品或服务中能与环境发生相互作用的要素。 注：重要环境因素是指具有或可能具有重大环境影响的环境因素。理解 在组织的

25、活动、提供的产品或服务过程中包含的环节都有可能对环境产生影响，发生相互作用； 服务过程以及各式各样的活动或过程的结果可以是顾客所期望得到的产品， 也可能是人们所不愿意看到 的后果，如对环境的破坏；组织的活动、产品和服务中可能包含许许多多基本要素。其中某些要素，如：组织活动的场地是否有特 殊的环境方面的要求，以及产品的处置是否污染环境等，可能会与环境发生相互作用。有必要将那些过 去、现在对环境造成影响和将来有潜在影响(无论积极的或消极的)的要素纳入环境因素的考虑范围；组织的活动、产品或服务中存在的某些环境因素对环境已造成或可能造成重大环境影响，这样的环境因 素，称之为重要环境因素。组织在建立环境

26、目标时，优先对这些重要环境因素予以考虑，从而将其作为优先事项纳入组织的环境管理体系。环境因素的判定是一个动态的过程，该过程包括：a. 明确或潜在的法律、法规对组织业务的要求所产生的影响b. 组织的行为对人们的健康和安全所造成的影响；c. 环境风险评估。(3) 环境影响 ( ISO14001:1996 ,3.4 )定义 全部或部分的由组织的活动、产品或服务给环境造成的，任何有害或有益的变化。理解 环境影响可能具有积极性，比如使用可回收的包装材料，也可能具有消极性，如污水排放； 每一种环境影响的重要程度因组织而异；改变环境影响一般需要时间和费用。(4) 环境管理体系 ( ISO14001:1996

27、 ,3.5 )定义全面管理体系的组成部分，包括为制定、实施、实现、评审和保持环境方针所需的组织结构、策划活动、职 责、操作惯例、程序、过程和资源。理解环境管理体系是一个组织内部全部管理体系的一个有机组成；环境管理体系的实施是以实现环境表现的有效改进为目的的， 它的内容应以环境方针满足环境目标为依 据；同时，也应充分考虑其有效性和经济性；建立环境管理体系的前期工作：a. 确定环境因素和环境影响；b. 确定组织环境方针、目标和指标；c. 明确组织职责、程序、过程，提供适当资源配备； 体系的复杂程度、资源配置等没有统一的规定，取决于活动的性质、组织的规模及法律法规的要求，没 有固定统一的模式；环境管

28、理体系具有动态性，具有不断发展、不断改进的特点，同时应与组织内的其他体系相融合； 有效的环境管理体系建立后，可为企业带来直接或间接的益处，比如：a. 改进成本控制；b. 减少责任事件的发生；c. 降低材料和能源消耗；d. 满足投资者准则并拓展资金来源；e. 降低投保费用；f. 提高企业形象和市场份额；g. 满足供方认证要求；h. 保持良好的社会关系等。(5) 环境方针 ( ISO14001:1996 ,3.5 )定义一个组织对其全部环境行为的意图与原则的陈述，它为组织的行动及环境目标和指标的建立提供了一个框 架。理解 环境方针是由一个组织的最高管理者制定并颁布的，各位成员参与其实施过程； 环境

29、方针应在组织最初建立环境管理体系时酝酿、确定并可以调整； 环境方针是组织建立环境目标和指标的基础， 它说明了组织在环境管理方面所追求的目标以及为达到这 一目标所遵循的方向和途径；(6) 环境目标 ( ISO14001:1996 ,3.7 )定义一个组织依其环境方针规定自己所要实现的总体环境目标，如果可行应予量化。 理解环境目标可以尽可能量化，以环境指标为基础；环境目标应切合实际，充分考虑相关环境因素、环境影响；环境目标要明确，并使其文件化；(7) 环境指标 ( ISO14001:1996 ,3.10 )定义直接来自环境目标，或为实现目标所需规定并满足的具体的环境表现要求，它们可适用于组织或其局

30、部， 可行应予以量化。理解二者存在密环境指标应具有测量性，尽可能量化； 环境指标的设立是为了衡量环境目标的实现与否； 制定环境目标时所提出的要求， 在制定环境指标时也适用， 切的关系，比如：环境目标：在制造过程中降低能源的消耗； 环境指标：实现比上年度节能 8%；(8) 污染预防 ( ISO14001:1996 ,3.13 ) 定义旨在防止、减少或控制污染的各种过程、操作惯例、材料或产品的应用，可包括再循环、处理、过程更改、 控制机制、资源的有效利用和材料替代等。注：污染预防的潜在利益包括减少有害的环境影响、提高效益和降低成本。理解污染预防并不排除对污染的治理； 污染预防是一项综合性的活动，必

31、须长期坚持才可能见到成效； 考虑污染预防的对策时必须全面，包括过程、材料、处理、更改、互相干扰等，以避免出现改好一处， 其他多处受影响的局面。环境管理体系总要求1. 总要求 ( ISO14001:1996 ,4.1 )确定适合于组织的活动、产品或服务的法律、法规等要求及评价环境因素；明确管理者和员工的责任和义务； 制定实现目标和指标的程序； 实施为了持续实现目标和指标的教育和培训； 评价环境方针、目标和指标，追求不断改进； 确立审核和评审 EMS、改进体系及其结果； 建立并保持和相关方的信息交流； 对分承包方和供应商传递 EMS信息。环境方针1. 环境方针 ( ISO14001:1996 ,4

32、.2 ) 最高管理者应制定环境方针，并确保：a. 与组织的活动、产品、服务的性质、规模及环境影响相适宜；b. 承诺持续改善与污染预防；c. 承诺遵守法律、法规与其他规定；d. 提供建立与审查环境目标和指标的框架；e. 文件化，并为所有员工理解；f. 实施和保持；g. 向社会大众公开规划 (策划 )1. 环境因素 ( ISO14001:1996 ,4.3.1 ) 建立并维持程序； 识别环境因素； 判定可能对环境具有重大影响的环境因素； 确保设定环境目标时充分考虑了这些重大环境影响因素； 及时更新这方面的信息。2. 法律与其他要求 ( ISO14001:1996 ,4.3.2 ) 建立并维持文件化

33、的程序，以确保： 识别法律、法规及其他要求； 建立获得这些法律和要求的渠道； 获得相关法律、法规与要求并追踪其变化。3. 目标和指标 ( ISO14001:1996 ,4.3.3 )建立并维持组织、各相关部门和层次文件化的环境目标与指标； 建立目标时应综合考虑各种因素 (如法规要求、 重要环境因素、 技术、 财务、 运行和经营、 相关方的观点等) 环境目标和指标应符合环境方针，包括预防污染的承诺； 目标应具体，指标应可测量。4. 环境管理方案 ( ISO14001:1996 ,4.3.4 )制定实现环境目标和指标的方案； 方案中应明确规定：a) 组织内各相关部门与各级人员的职责、权限和分工；b

34、) 实现的方法和日程； 制定活动、产品或服务变更时评审、修订方案的程序。实施和运行1. 组织机构和职责 ( ISO14001:1996 ,4.4.1 )以文件形式明确规定环境职能机构、职能部门及各级人员的作用、职责和权限，并确保得到传达和沟通；组织的管理层应确保提供环境管理体系所需的资源，包括：环人境人保有护责a) 人力资源；b) 专项技能和技术；c) 财力资源。最高管理者应指定专职的管理者代表，以确保：a) 按照本标准建立、实施与保持环境管理体系；b) 向最高管理者汇报环境管理体系的绩效，为评审、改进环境管理体系提供依据。2. 培训、意识与能力 ( ISO14001:1996 ,4.4.2

35、) 确定培训需求； 工作可能对环境产生重大影响的所有人员都应经过相应培训； 制定并保持程序，使有关人员意识到在EMS中的责任、贡献；这些人员应具备适当的教育、培训和 ( 或)工作经验，胜任其所担负的工作。3. 信息交流 (ISO14001:1996 ,4.4.3)建立组织内、外部对 EMS和环境因素进行交流的程序； 实施并保持信息交流； 对涉及重要环境因素的外部信息进行处理并记录其决定。文件化的管理体系4. 环境管理体系文件编制 ( ISO14001:1996 ,4.4.4 )建立并维持文件化的 EMS； 叙述管理体系核心要素及其相互作用； 提供查询相关文件的途径。5. 文件控制 ( ISO1

36、4001:1996 ,4.4.5 ) 建立文件控制保序，确保本标准要求的文件：a) 易于查询；b) 定期审查，必要时修订并由授权人员确认其适宜性；c) 凡需要处都有相关文件的现行版本；d) 失效文件及时撤除；e) 若需保留失效文件应适当标识；f) 规定建立和修改文件的职责。 所有文件应保持清晰、注明日期 ( 包括修订日期 )、标识明确，在规定期限内妥善保管；6. 运行控制 ( ISO14001:1996 ,4.4.6 ) 制定并实施有关确定重大环境因素的运行及活动的程序； 策划并规定评价目标和指标的准则； 制定并实施定期追踪、检查目标和指标的程序； 将相关程序传达给供方和承包方。7. 应急准备

37、和响应 ( ISO14001:1996 ,4.4.7 ) 明文规定事故隐患或紧急状态； 制定并保持预防或减少事故隐患或紧急状态的程序； 必要时评审和修订应急准备和响应程序(特别是事故或紧急情况发生后 ) ；定期检验这些程序的有效性。检查和纠正措施1 监测和测量 ( ISO14001:1996 ,4.5.1 ) 制定并保持程序，定期监测和测量重大环境因素，评价环境业绩，监测目标和指标的实现程度； 校准、维护监测设备并保存记录； 制定并实施定期评价组织环境管理体系与环境法律、法规符合性的程序。2 不符合、纠正与预防措施 ( ISO14001:1996 ,4.5.2 )建立对不符合进行调查、处理、采

38、取纠正与预防措施的程序；程序中应明确有关的职责和权限，对不符合进行处理与调查、消除影响，采取适当的纠正与预防措施并予以完成； 纠正与预防措施引起的文件变更，应实施并记录。3 记录 ( ISO14001:1996 ,4.5.3 ) 建立并保持记录控制程序，以规定记录的标识、保存与处置； 保存记录，提供符合标准要求的证据； 记录应保持字迹清楚、标识明确； 具备可追溯性； 便于查阅，避免损坏、变质或遗失； 规定其保存期限并记录。4 环境体系审核 ( ISO14001:1996 ,4.5.4 ) 制定并保持定期开展环境管理体系审核的方案和程序； 确保体系得到正确的实施和保持； 向管理者报告审核结果；

39、审核方案及程序中应包括：a) 活动的环境重要性；b) 以前审核的结果；c) 审核的范围、频次和方法；d) 实施审核和报告结果的职责与要求；e) 审核人的能力、资格。管理评审定期对环境管理体系进行评审； 确保体系的适用、充分和有效； 确保收集到必要的信息； 评审工作应形成文件； 提出并实施改进。第四章 ISO14001 环境管理体系实施指南一、概 述按 ISO14001 环境管理体系标准的基本要求所建立的环境管理体系是一个 系统化、程序化和文件化的管理体系：a. 强调预防为主；b. 强调遵守国家环境保护法律；c. 强调法规及其他要求；d. 强调全过程控制，有针对性地改善组织的环境行为，以期达到对

40、环境的持续改善，切实做到经济发展和 环境保护同步进行，走可持续发展的道路。二、环境管理体系建立的原则当组织建立和实施环境管理体系时应考虑以下几点原则：a. 环境管理体系应充分结合组织的特点；b. 环境管理体系应与组织现行的管理体系相结合；c. 环境管理体系是一个动态发展不断改进和不断完善的过程；d. 各类管理体系的一体化三、环境管理体系实施流程前期准备工作初始环境评审环境管理体系策划环境管理体系文件编制环境管理体系运行环境管理体系内部审核管理评审环境管理体系申请认证1、 前期准备工作前期准备工作主要有以下几个方面：1) 最高管理者的承诺 在传统的企业经营战略和文化中，环境保护远不如产品质量等问

41、题得到足够的重视。 尽管组织的环境保护工作好与坏已与组织的生存和发展关系越来越密切， 投资环境保护不仅只 是投入而且会给组织带来市场机遇和成本优化， 但是环境保护毕竟是需要投入一定资源的活动， 环境管理体系的 建立和保持需要组织最高管理者的坚定承诺。组织的有关领导和工作人员应为最高管理者提供必要的信息支持， 如环境保护及环境管理体系的背景知识、市场信息和动态等。ISO 14001 标准具有不同的适用性，组织最高管理者应明确引进该标准的意图以及应用范围。拟定第三方认证注册，其范围确定应符合 ISO/IEC/IAF62EMS 导则要求，即同时兼顾组织的行政、地域和产品活动服务所覆盖 的范围，如拟定

42、满足第二方认可，则应明确第二方的具体要求；如是其他目的，可由组织自行决定。最高管理者还可决定是否将有关职业健康和安全的管理事项并入环境管理体系， ISO 14001 第三方认证审核 将不会考核这方面的内容。2) 任命环境管理者代表 环境管理体系的建立和实施是个系统工程， 将涉及组织各方面的工作， 按标准要求， 最高管理者应任命环境 管理者代表负责体系管理工作。环境管理者代表应至少被授予如下职权：a) 按标准规范要求建立、实施和维护环境管理体系；b) 向最高管理层次汇报体系的运行情况，以供管理层评审并为体系的改进提供依据。c) 负责协调体系建立和运行过程中各部门间的关系，为最高管理者提出建议。

43、正因为如此，环境管理者代表应是组织中具有相当级别的管理者，建议至少由具备相关知识的中层管理者， 最好是副总经理级的干部担任。3) 提供资源保障 最高管理者应授权环境管理者代表组建一个精干的工作班子或机构， 其主要任务是初始环境评审， 建立环境 管理体系及未来的日常专业工作。 由于环境管理体系几乎涉及组织运营活动的各个部门和过程， 工作班子成员应 具备一定的环境科学， 管理科学和工艺技术的知识和能力， 为此最好由对组织有较深了解并来自不同部门的人员 组成。在工作班子全面开展工作之前，应接受ISO 14001 标准、环境知识、法律等知识的培训。应当明确，环境管理体系依赖于各级管理者和全体员工的共同

44、介入和努力，工作班子仅担当的是其中很少一部分专项任务。最高管理者及其他管理者应为体系的建立和保持提供其他资源，如时间、办公条件、信息、资金、人力等。 特别应有投入资金的准备。4) 培训培训的主要内容是 ISO14001 标准的学习。大致分为三个层次：a) 第一层次：针对最高管理层通过宣贯的方式介绍 ISO14001产生的背景， 什么是环境管理体系， 环境管理体系的基本要求及实施环境 管理体系的必要性和可操作性；b) 第二层次：针对部门领导及技术负责人培训除第一层次内容之外，重点是讲解 ISO14001 标准条款的要求及体系运行中的问题；c) 第三层次：初期建立环境管理体系的工作班子 培训除一、

45、二层次的内容之外，还应增加初始环境评审、管理体系策划及管理体系文件的编写等内容。2、初始环境评审 初始环境评审是建立环境管理体系的基础。 组织应获取和确定适用于组织的环境法律、 法规和其他要求， 识 别环境因素评价出重要环境因素，收集、了解、分析和评价组织过去和现在的环境管理信息、状态和事件。初始 环境评审的结论将作为建立和评审组织的环境方针，制定目标、指标和环境管理方案，确定体系优先项，编制体 系文件和建立体系的基础。3、环境管理体系策划对于建立一个适用的、 有ISO 14001 标准 4.2 环境 17 个构成要素的文件化方针至 4.3.4 环境管理方案共 5 个要素， 及持续改进时的要素

46、改进活动。4、 环境管理体系文件编制1) 典型的环境管理体系文件结构详细作业文件描述环境方针、目标、重 要职责及按 ISO14001 标 准描述环境管理体系环境管理手册(层次 A)描述为实施环境管理体系 所涉及的各职能及活动其 他文件环境管理程序文件 (层次 B)作业指导书、操作规程等) (层次 C)文件结构很简单嘛！环境管理体系是一个庞大的系统工程。 在着手建立体系前， 充分有效的策划活动， 效的、可操作的同时符合标准要求的环境管理体系至关重要。狭义的体系策划设计包括 广义的体系策划设计则应包括环境管理体系的2) 环境管理体系文件编写依据和要点a) 环境管理体系文件编制依据如下：i) ISO

47、14001 标准；ii) 环境法律、法规及其他要求；iii) 企业的实际情况。b) 文件应体现出系统性。c) 文件应体现出适宜性和可操作性。d) 文件应体现出增值性和见证性。e) 与其他体系文件一体化。f) 体系文件应具备规范性。5、环境管理体系运行 体系运行是个长期和持续的过程。对于拟定进行第二方认可或第三方认证 / 注册的组织，在首次外审前，这 一阶段亦可称为体系试运行阶段。 体系运行与试运行并无本质区别， 都要求按所建立的体系手册、 程序文件及作 业指导书等文件的要求，整体协调动作，并记录有关运行信息。试运行的目的是要在实践中检验体系的充分性、 适用性和有效性。组织应加强动作力度，努力发

48、挥体系本身具有的各项功能，及时发现问题，找出总的根源，纠 正不符合，对体系给予修订(包括文件修订) ，以尽快度过磨合期。6、内部审核 经过一段时间的体系运行，组织应具备检验体系是否符合ISO 14001 标准要求的条件和可行性。1) 审核目的 环境管理体系内审的目的通常为：i) 判定环境管理体系是否符合对环境管理工作的预定安排和满足环境管理体系审核准则的要求；判定环 境管理体系是否按规定要求得到了正确的实施和保持；ii) 为外部审核做准备；iii) 使组织各级管理者了解体系运行状况。2) 审核准则 环境管理体系内审的准则，一般是以本组织的环境管理体系文件、适用的环 境法律法规及其他要求、环境管

49、理体系标准为审核准则。组织也可根据环境管理 体系建立和运行的情况，考虑适用的审核准则。3) 审核范围内审范围应覆盖组织环境管理体系建立、 实施和运行的范围和领域， 即使其中部分或全部未纳入认证审核范 围，只要体系范围覆盖到就必须纳入内审范围。以下介绍试运行阶段内审应特别关注的几个关键性问题。( 1) 环境管理者代表应亲自策划内审，并接受审核。( 2) 各级管理者应接受审核。既然是管理体系，管理者就应正确、充分履行职责，接受检验。( 3) 内审员应经过专门知识培训， 具备相应的资质。 由于审核是项务实工作， 如果内审员没有充分的审核 实施锻炼，其审核技能有限，审核质量也有限，因此组织有必要聘请外

50、部专家指导内审进程，在最初进行的内审 中这一点更为必要。( 4) 内审是体系持续改进的重要管理手段和工具， 内审的充分性和有效性是第三方认证审核重点关注的四 个方面之一，为此组织应有一套系统化的内审程序。7、管理评审 组织的最高管理层应进行管理评审， 环境管理者代表应组织整理体系运行的 各方面信息(包括内审报告) ，供最高管理者评审，以确保体系的持续、充分、 适用和有效，并持续改进。管理评审应尽可能涉及体系的全部要素，但依据实际情况和需要，可重点实施如下内容的评审：（ 1） 环境方针的适宜性；（ 2） 目标、指标的完成情况及进一步改进环境行为的目标、指标；（ 3） 内审结论；（ 4） 相关方关

51、注的问题；（ 5） 针对客观情况的变化，体系其它要素改进的必要性和需改进方面；（ 6） 职责划分的合理性及资源配置的充分性；（ 7 ） 体系新的发展方向。作为最高管理者评审的基础和补充， 各阶层管理者对管辖范围内体系运行情况进行评审也是必要的。 各层次 的评审结论均应形成文件，实施必要沟通和后续改进行动。对于拟定实施第三方认证或第二方认可的组织， 最高管理者此时可依据评审结论决定是否申请第三方认证审 核或实施第二方审核。 一般地， 拟定申请第三方认证 / 注册的组织只有体系 17 个要素完整运行一轮， 体系运行时 间至少满 3 个月才可实施认证审核。8、环境管理体系申请认证1） 环境管理体系审

52、核的类型（1）环境管理体系内部审核 环境管理体系内部审核也称第一方审核， 一般由组织内部人员进行 （需 要时，也可由组织全部或部分地委托外部人员来实施） 。（ 2）环境管理体系外部审核环境管理体系外部审核分为两种， 即第二方审核和第三方审核。 第二方 审核由相关方或其代表进行，其目的是： a） 当有建立合同关系的意向时，对供方或承包方进行初步评价，这是需方为了寻找合格的供方或承 包方而对候选单位进行审核；b） 在有合同关系的情况下，验证供方或承包方的环境管理体系是否持续满足规定的要求并且正在进 行；c）作为确定和调整合格供方或承包方的依据之一；d）沟通供需双方的环境要求的共识，通过第二方审核，

53、供需双方就产品或服务中的环境因素，特别 是可标识的重要环境因素的理解求得共识。第三方审核由认证机构或其委托的审核机构进行，其目的是：a） 确定环境管理体系要素是否符合规定的要求，也就是说环境管理体系的要素数量（覆盖范围）和 内容都要符合 ISO14001 标准的要求；b） 确定现行的环境管理体系实现规定环境目标的有效性；c）确定受审核方的环境管理体系是否能被认证/ 注册，这也是第三方审核的最直接的目的；d）为受审核方提供改进其环境管理体系的机会，通过审核，发现一些不符合项，并要求受审核方采 取纠正与预防措施，这就是为受审核方提供了一个改进的机会。e）减少许多重复的第二方审核。f）提高企业声誉，增强竞争能力。审核认证过程大致分为四个阶段：2） 环境管理体系第三方审核 当环境管理体系运行到一定阶段，可考虑进行审核认证（第三方审核） 审核提出阶段 审核准备阶段 现场审核与审核报告阶段 纠正措施的跟踪与证后监督阶段（1） 审核提出阶段 一般由委托方或受审核方向有资格的审核认证机构提出申请。委托方或受审核方提出申请时，应具备以下条件：环境管理体系已按 GB/T24001-ISO14001 标准要求已建立，已编制，并已由最高管理者颁布执行，现场均为现行有效版本；环境管理体系已进行了 3-6 个月以上的试运行，并对运行中发现的问题进行了改进； 完成了环境管理体系内部审核，对体系试运行